Решение Московского городского суда от 28 сентября 2011 г. по делу N 7-2213/11 (ключевые темы: отмывание доходов, полученных преступным путем - финансирование терроризма - противодействие легализации - административные правонарушения - внутренний контроль)

Решение Московского городского суда от 28 сентября 2011 г. по делу N 7-2213/11

Судья Московского городского суда Ильичева Е.И.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по жалобе защитника ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ" Бубновой О.Г. на постановление судьи Мещанского районного суда г. Москвы от 02 сентября 2011 г., которым

ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ" признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 100 000 (сто тысяч) рублей, установил:

17 июня 2011 года вынесено определение о возбуждении дела об административном правонарушении, и назначено административное расследование по факту непредставления ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ" в уполномоченный орган в сроки, установленные п. 1 ст. 7 Федерального закона N 115-ФЗ от 07 августа 2001 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", сведений об операции с денежными средствами или иными имуществом, ответственность за которое предусмотрена ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

По результатам проведенного административного расследования 13 июля 2011 года составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ".

Дело передано на рассмотрение в Мещанский районный суд г. Москвы, судьей которого вынесено указанное выше постановление.

В жалобе на это постановление защитник ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ" Бубнова О.Г. просит его отменить, производство по делу прекратить, ссылаясь на малозначительность совершенного Банком правонарушения в связи с незначительностью пропуска срока, информация была предоставлена с задержкой на 2 дня, на то, что судом не учтено то обстоятельство, что правонарушение было совершено по причине технического сбоя в связи с переходом головного офиса Банка на новую автоматизированную систему ЦФТ, а по обнаружении технической ошибки Банк незамедлительно направил необходимую информацию об операции, подлежащей обязательному контролю, в уполномоченный орган.

В судебное заседание законный представитель ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ", председатель Правления ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ" - Заблоцкий В.В. не явился, о времени и месте рассмотрения дела по жалобе извещен надлежащим образом, от защитника Бубновой О.Г. поступило ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие законного представителя ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ" - Председателя Правления Заблоцкого В.В., учитывая вышеизложенное, суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие законного представителя ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ" Заблоцкого В.В.

Проверив материалы дела, доводы жалобы, выслушав защитника ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ" - Бубнову О.Г., поддержавшую доводы жалобы в полном объеме, оснований для отмены или изменения постановления судьи не усматривается.

Из материалов дела усматривается и судом установлено, что Отделением N 2 Московского ГТУ Банка России по результатам анализа материалов, поступивших из Росфинмониторинга за период с 24.01.2011 г. по 31.05.2011 г., а также представленных ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ" документов было установлено, что ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ" 12.05.2011 года в 16 часов 45 минут в Росфинмониторинг было направлено сообщение с порядковым номером ..., с кодом вида операции ... "Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента их открытия" на сумму 32 626 000 гонконгских долларов, в то время как дата совершения операции - 06.05.2011 года.

Данные факты свидетельствуют о нарушении требований п. 1 ст. 7 Федерального закона N 115-ФЗ от 07 августа 2001 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", выразившемся в неисполнении законодательства Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшего непредставление в уполномоченный орган в установленные Федеральным закона N 115-ФЗ от 07 августа 2001 года сроки, сведений об операции, подлежащей обязательному контролю.

Ответственность за данное административное правонарушение предусмотрена ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

В соответствии со ст. 7 Федерального закона организации в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма обязаны - вставать на учет в уполномоченном органе, разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию программ внутреннего контроля, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

В соответствии с п.п. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона N 115-ФЗ от 07 августа 2001 года организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом.

Организацией внутреннего контроля является своевременное и точное исполнение определенных требований, установленных различными нормативными актами, регулирующими вопросы соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предшествующие осуществлению соблюдения самого внутреннего контроля. К таким требованиям относиться назначение специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и реализацию его программ, а также принятие иных внутренних организационных мер в целях соблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Указанные положения изложены в Федеральном законе от 07.08.2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма".

Эти требования закона ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ" нарушены, в связи с чем, общество правомерно привлечено к административной ответственности.

Обстоятельства административного правонарушения установлены с учетом представленных доказательств, сомневаться в достоверности которых оснований не имеется.

Факт правонарушения и вина ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ" в его совершении подтверждаются: определением о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования; протоколом об административном правонарушении; сведениями об операции, сообщением ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ" в адрес управляющего отделением N 2 МГТУ Банка России от 18.05.2011 г.; уставом ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ"; правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ", утвержденных 29.06.2010 г. и иными материалами дела.

Указанные доказательства получены с соблюдением требований закона, их допустимость и достоверность сомнений не вызывает.

Обстоятельства совершения административного правонарушения судом установлены правильно, выводы соответствуют материалам дела.

Оценив имеющиеся в материалах дела доказательства в совокупности, судья пришел к обоснованному выводу о наличии в действиях ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ" состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, поскольку в нарушение требований п. 1 ст. 7 Федерального закона N 115-ФЗ от 07 августа 2001 года ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ", в установленный законом срок не предоставило сведения по подлежащей обязательному контролю операции с денежными средствами в уполномоченный орган.

Довод в жалобе о применении положений ст. 2.9 КоАП РФ и освобождении ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ" от административной ответственности в связи с незначительностью пропуска срока, установленного законом, того обстоятельства, что правонарушение совершено ввиду технической неполадки, данное деяние не несет негативных последствий и не является общественно опасным, поскольку проведенная операция была осуществлена исключительно за счет собственных средств банка, направлен на переоценку доказательств в выгодном для заявителя свете и не может быть принят судом во внимание.

Оснований для применения положений ст. 2.9 КоАП РФ и освобождения ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ" от административной ответственности в связи с малозначительностью, по делу не имеется, поскольку административное правонарушение, предусмотренное ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, посягает на установленный федеральным законодательством порядок противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, что относит данное правонарушение к разряду наиболее опасных и не может быть малозначительным.

Вместе с тем, довод в жалобе о факте произошедшего с 06.05.2011 г. по 10.05.2011 г. в ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ" технического сбоя не имеет объективного подтверждения, сведений, подтверждающий данный факт, в материалах дела не имеется и суду представлено не было.

Доводы в жалобе направлены на иную оценку имеющихся в деле доказательств, которым судья в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ дал правильную правовую оценку. К иной оценке имеющихся в деле доказательств оснований не имеется.

Вопреки доводам в жалобе, судом, при назначении административного наказания ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ" учтены характер и обстоятельства совершенного административного правонарушения и назначено наказание в пределах санкции ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ. Оснований для применения ст. 2.9 КоАП РФ судом обоснованно не установлено.

Нарушений норм материального и процессуального права, влекущих отмену постановления судьи, по делу не имеется.

Порядок и срок давности привлечения к административной ответственности по делу не нарушены.

Руководствуясь ст.ст. 30.6-30.8 КоАП РФ, судья решил:

постановление судьи Мещанского районного суда г. Москвы от 02 сентября 2011 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ", оставить без изменения, а жалобу защитника ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ" Бубновой О.Г. - без удовлетворения.

Судья Московского городского суда

Е.И. Ильичева