Решение Московского городского суда от 20 мая 2011 г. N 7-1038 (ключевые темы: противодействие легализации - административные правонарушения - Федеральная служба по финансовому мониторингу - отмывание доходов, полученных преступным путем - обособленное подразделение)

Решение Московского городского суда от 20 мая 2011 г. N 7-1038

Судья Московского городского суда Давыдова И.Н.,

с участием защитника Ликурцева А.Н.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по жалобе Наумовой Т.И. на решение судьи Мещанского районного суда г. Москвы от 30 марта 2011 г., которым постановлено:

постановление заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу Казакиной С.В. от 15 сентября 2010 года N 04-10/375 по делу об административном правонарушении в отношении Наумовой Т.И. и решение заместителя руководителя Федеральной службы по финансовому мониторингу Скобелкина Д.Г. от 17 ноября 2010 года N 00-10/52Р по жалобе Наумовой Т.И., на постановление заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу Казакиной С.В. от 15 сентября 2010 года N 04-10/375 - оставить без изменения, жалобу Наумовой Т.И. - без удовлетворения.

Установил:

01 сентября 2010 г. заместителем начальника отдела надзорной деятельности Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу Каракулиной Н.А. в отношении должностного лица начальника Кстовского почтамта УФПС Нижегородской области - филиал ФГУП "Почта России" Наумовой Т.И. был составлен протокол по делу об административном правонарушении по ст. 15.27 КоАП РФ.

Постановлением заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу Казакиной С.В. от 15 сентября 2010 года N 04-10/375 по делу об административном правонарушении начальник Кстовского почтамта УФПС Нижегородской области - филиала ФГУП "Почта России" Наумова Т.И. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ и ей назначено административное наказание в виде штрафа в размере 10000 рублей.

Данное постановление было обжаловано Наумовой Т.И. и решением заместителя руководителя Федеральной службы по финансовому мониторингу Скобелкина Д.Г. от 17 ноября 2010 года N 00-10/52Р жалоба оставлена без удовлетворения.

Не согласившись с состоявшимися по делу постановлением и решением, Наумова Т.И. обратилась в суд с жалобой, в которой просит об отмене вышеуказанных постановления и решения и о прекращении дела об административном правонарушении, ссылаясь на то, что ее вина в нарушении требований законодательства о противодействии легализации терроризма в части организации внутреннего контроля не установлена и не доказана.

Решением Мещанского районного суда г. Москвы от 30 марта 2011 г. постановление от 15 сентября 2010 г. и решение вышестоящего должностного лица от 17 ноября 2010 г. оставлены без изменения, жалоба без удовлетворения.

На данное решение Наумова Т.И. подала жалобу, в Московский городской суд, в которой просит об отмене состоявшегося решения суда.

В судебное заседание Наумова Т.И. не явилась, о месте и времени судебного разбирательства извещена надлежащим образом, в связи с чем, полагаю возможным рассмотреть дело в её отсутствие.

Проверив материалы дела, доводы жалобы, выслушав защитника Наумовой Т.И. - Ликурцева А.Н., не усматриваю оснований для удовлетворения жалобы.

Судья правильно установил, что Управлением Федеральной службы по надзору в сфере связи и массовых коммуникаций по Нижегородской области установлено, что Кстовский почтамт относится к организациям федеральной почтовой связи, о чем свидетельствует Устав ФГУП "Почта России", утвержденный Министром РФ по связи и информатизации 11.02.2003 года N ... и согласованный распоряжением Министерства имущественных отношений РФ 31.01.2003 года N ..., положение об УФПС Нижегородской области - филиала ФГУП "Почта России" в новой редакции, утвержденное генеральным директором ФГУП "Почта России" 31.12.2909 года и иные документы и в соответствии со ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма.

В соответствии с п. 2 ст. 7 Федерального закона N 115-ФЗ и п.п. 3.4 и п. 3 Правил внутреннего контроля, утвержденных Приказом ФГУП "Почта России" от 04.12.2009 года N ... и согласованных с Роскомнадзором 18.1.22009 года N ..., назначены должностные лица в обособленных подразделениях УФПС Нижегородской области - филиалах ФГУП "Почта России" - начальники (заместители начальников) почтамтов (приказ директора УФПС Нижегородской области от 18.01.2010 года N ... "О принятии к исполнению Правил внутреннего контроля" и от 01.06.2010 года N ... "О внесении изменений в приказ УФПС Нижегородской области от 18.01.2010 года), в соответствии с которыми в Кстовском почтамте УФПС Нижегородской области филиале ГУП "Почта России" специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления назначена начальник Кстовского почтамта Наумова Т.И.

В ходе проведенной проверки было установлено, что в Кстовском почтамте не обеспечивается сопровождение почтовых переводов денежных средств на всех этапах их проведения информацией о плательщике путем указания такой информации в сопроводительном бланке почтового перевода, в нарушение ст. 7.2 Федерального закона N 115-ФЗ не приняты меры в целях надлежащей идентификации плательщика юридического лица, так на сопроводительных бланках почтовых переводов денежных средств поступивших от ОАО ... г. Волжский Волгоградской области К.В.А. отсутствует ИНН юридического лица, что свидетельствует об отсутствии в Кстовском почтамте - ОСП УФПС Нижегородской области филиале ФГУ "Почта России" организованной системы внутреннего контроля.

Согласно протокола об административном правонарушении, в ходе проведения проверочных мероприятий установлен факт отсутствия фиксирования и представления специальному должностному лицу филиала ФГУП "Почта Россию" сведений по поступлению переводов К.В.А. и Д.Л.Б., подпадающих под критерии и признаки необычных сделок.

Таким образом, Наумова Т.И. не обеспечила сопровождение почтовых переводов денежных средств на всех этапах их проведения информацией о плательщике путем указания такой информации в сопроводительном бланке почтового перевода, то есть совершила правонарушение, предусмотренное ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Вина Наумовой Т.И. подтверждается:

-протоколом об административном правонарушении от 01 сентября 2010 г.

-приказом о назначении Наумовой Т.И. на должность начальника Кстовского почтамта УФПС Нижегородской области - филиал ФГУП "Почта России";

-договорами об оказании услуг на осуществление пересылки почтовых переводов денежных средств;

-ведомостями учета денежных операций (по факту совершения денежных операций);

-наличием факта систематического поступления денежных переводов К.В.Н., Д.Л.Б.

Судья пришел к обоснованному выводу, о том, что Наумовой Т.И., не было предпринято внутренних организационных мер в целях соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, в связи с чем ее действия правильно квалифицированы по ст. 15.27 КоАП РФ.

В соответствии со ст. 4 Федерального закона N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, относятся: обязательные процедуры внутреннего контроля, обязательный контроль, иные меры принимаемые в соответствии с Федеральными законами.

Требования закона Наумовой Т.И. нарушены, в связи с чем, она правомерно привлечена к административной ответственности.

Обстоятельства административного правонарушения установлены с учетом представленных доказательств, сомневаться в достоверности которых оснований не имеется.

Согласно ст. 15.27 КоАП РФ неисполнении законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля -

Влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 10000 руб. до 20000 руб.

Довод жалобы о том, что Наумова Т.И. не совершала правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ опровергается указанными выше доказательствами, не доверять которым оснований не имеется.

Доводы жалобы направлены на иную оценку имеющихся в деле доказательств, которым судья в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ дал правильную правовую оценку. К иной оценке имеющихся в деле доказательств оснований не имеется.

Смыл и состав вменяемого административного правонарушения Наумовой Т.И. понятен, в материалах дела не имеется доказательств отсутствия вины Наумовой Т.И. в совершенном административном правонарушении.

Наказание Наумовой Т.И. назначено в пределах санкции нормы ст. 15.27 КоАП РФ.

Существенных нарушений норм материального и процессуального права, влекущих отмену решения судьи, по делу не допущено.

Обстоятельства совершения административного правонарушения судом установлены правильно, выводы соответствуют материалам дела.

Обстоятельства совершенного правонарушения, непризнание вины, отсутствие раскаяния в содеянном, не позволяют не согласиться с выводами суда по мере наказания.

Оснований для отмены решения судьи по доводам жалобы не имеется.

Руководствуясь ст. ст. 30.6-30.9 КоАП РФ, решил:

решение судьи Мещанского районного суда г. Москвы от 30 марта 2011 года оставить без изменений, а жалобу - без удовлетворения.

Судья Московского городского суда

И.Н. Давыдова