Решение Московского городского суда от 24 июня 2011 г. N 7-1291 (ключевые темы: противодействие легализации - обособленное подразделение - отмывание доходов, полученных преступным путем - Федеральная служба по финансовому мониторингу - финансирование терроризма)

Решение Московского городского суда от 24 июня 2011 г. N 7-1291

Судья Московского городского суда Ильичева Е.И.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по жалобе Щелкунова С.Н. на решение судьи Мещанского районного суда г. Москвы от 22 апреля 2011 г., которым:

постановление заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу К.С.В. от 15 сентября 2010 года N ... по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении директора УФПС Нижегородской области - филиала ФГУП "Почта России" Щелкунова С.Н. и решение заместителя руководителя Федеральной службы по финансовому мониторингу С.Д.Г. от 17 ноября 2010 года N ..., которым указанное постановление оставлено без изменения, жалоба Щелкунова С.Н. - без удовлетворения, оставлены без изменения, жалоба Щелкунова С.Н. - без удовлетворения, установил:

01 сентября 2010 г. заместителем начальника отдела надзорной деятельности Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу К.Н.А. в отношении должностного лица - Директора УФПС Нижегородской области - филиала ФГУП "Почта России" Щелкунова С.Н. был составлен протокол по делу об административном правонарушении по ст. 15.27 КоАП РФ.

Постановлением заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу К.СВ. от 15 сентября 2010 года N ... по делу об административном правонарушении Директор УФПС Нижегородской области - филиала ФГУП "Почта России" Щелкунов С.Н. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 10 000 рублей.

Данное постановление было обжаловано Щелкуновым С.Н. вышестоящему должностному лицу.

Решением заместителя руководителя Федеральной службы по финансовому мониторингу С.Д.Г. от 17 ноября 2010 года N 00-10/51Р вышеуказанное постановление N 04-10/442 от 15.09.2010 г. оставлено без изменения, жалоба Щелкунова С.Н. - без удовлетворения.

Не согласившись с состоявшимися по делу постановлением и решением, Щелкунов С.Н. обратился в Мещанский районный суд г. Москвы с жалобой, в которой просит об отмене вышеуказанных постановления и решения и о прекращении дела об административном правонарушении, ссылаясь на то, что его вина в нарушении требований законодательства о противодействии легализации терроризма в части организации внутреннего контроля не установлена и не доказана.

Решением судьи Мещанского районного суда г. Москвы от 22 апреля 2011 г. постановление от 15 сентября 2010 г. и решение вышестоящего должностного лица от 17 ноября 2010 г. оставлены без изменения, жалоба Щелкунова С.Н. - без удовлетворения.

На указанное решение судьи Щелкуновым С.Н. принесена жалоба, в которой просит об отмене состоявшегося решения судьи, как незаконного и необоснованного, указывает на свою невиновность в совершении вмененного правонарушения, не доказанность его вины в совершении указанного правонарушения.

В судебное заседание Щелкунов С.Н. не явился, о месте и времени судебного заседания извещен надлежащим образом, сведений об уважительности причины неявки, ходатайство об отложении судебного заседания суду не представил. Учитывая изложенное, а также ходатайство защитника Ликурцева А.Н. о рассмотрении дела по жалобе в отсутствие Щелкунова С.Н., извещенного надлежащим образом о месте и времени судебного заседания, суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие Щелкунова С.Н.

Проверив материалы дела, доводы жалобы, выслушав защитника Щелкунова С.Н. - Ликурцева А.Н., поддержавшего доводы жалобы в полном объеме, оснований для отмены или изменения решения судьи не усматривается.

Судья правильно установил, что Управлением Федеральной службы по надзору в сфере связи и массовых коммуникаций по Нижегородской области установлено, что УФПС Нижегородской области - филиал ФГУП "Почта России" относится к организациям федеральной почтовой связи, о чем свидетельствует Устав ФГУП "Почта России", утвержденный Министром РФ по связи и информатизации 11.02.2003 года N ... и согласованный распоряжением Министерства имущественных отношений РФ 31.01.2003 года N 453-р, положение об УФПС Нижегородской области - филиала ФГУП "Почта России" в новой редакции, утвержденное генеральным директором ФГУП "Почта России" 31.12.2909 года и иные документы и в соответствии со ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма.

В соответствии с п. 6.1 Положения об УФПС Нижегородской области - филиале ГУП "Почта России", утвержденного генеральным директором ФГУП "почта России" - исполнительным органом, непосредственно, управляющим филиалом, является директор филиала. В соответствии с п. 6.2 настоящего Положения, директор филиала назначается на должность и освобождается от должности генеральным директором Предприятия по согласованию с федеральным агентством связи. В соответствии с приказом Генерального директора ФГУП "Почта России" на должность директора УФПС Нижегородской области - филиала ФГУП "Почта России" назначен Щелкунов С.Н.

В ходе проведенной проверки было установлен факт несоответствия графика обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Щелкуновым С.Н., требованиями приказа Росинмониторинга от 01.11.2008 года N 256, так как не содержит тематики обучающих мероприятий, что свидетельствует о допущении директором УФПС Нижегородской области - филиала ФГУП "Почта России" Щелкуновым С.Н. нарушений требований законодательства в сфере ПОД\ФТ в части организации внутреннего контроля.

Согласно протокола об административном правонарушении, в ходе проведения проверочных мероприятий установлен факт отсутствия фиксирования и представления специальному должностному лицу филиала ФГУП "Почта России" сведений по поступлению переводов, совершенных с участием С.А.Г., К.В.Н., Д.Л.Б., подпадающих под критерии и признаки необычных сделок.

Таким образом, Директором УФПС Нижегородской области - филиала ФГУП "Почта России" Щелкуновым С.Н. не было предпринято внутренних организационных мер, направленных на организацию системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, то есть совершил правонарушение, предусмотренное ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Вина Щелкунова С.Н. подтверждается: протоколом об административном правонарушении от 01 сентября 2010 г; приказом о назначении Щелкунова С.Н. на должность директора УФПС Нижегородской области - филиал ФГУП "Почта России"; договорами об оказании услуг на осуществление пересылки почтовых переводов денежных средств; ведомостями учета денежных операций (по факту совершения денежных операций); наличием факта систематического поступления денежных переводов Князеву В.Н., Дворниковой Л.Б.

Судья пришел к обоснованному выводу, о том, что Щелкуновым С.Н., не было предпринято внутренних организационных мер в целях соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, в связи с чем ее действия правильно квалифицированы по ст. 15.27 КоАП РФ.

В соответствии со ст. 4 Федерального закона N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, относятся: обязательные процедуры внутреннего контроля, обязательный контроль, иные меры, принимаемые в соответствии с Федеральными законами.

Требования закона Щелкуновым С.Н. нарушены, в связи с чем, он правомерно привлечен к административной ответственности.

Обстоятельства административного правонарушения установлены с учетом представленных доказательств, сомневаться в достоверности которых оснований не имеется.

Согласно ст. 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 10000 руб. до 20000 руб.

Довод жалобы о том, что Щелкунов С.Н. не совершал правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ опровергается указанными выше доказательствами, не доверять которым оснований не имеется.

Доводы в жалобе о невиновности Щелкунова С.Н. во вмененном ему правонарушении, о не доказанности его вины являются несостоятельными, опровергаются совокупностью собранных по делу доказательств.

Доводы, изложенные в жалобе Щелкунова С.Н., направлены на иную оценку имеющихся в деле доказательств, которым судья в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ дал правильную правовую оценку. К иной оценке имеющихся в деле доказательств оснований не имеется.

Обстоятельства совершения административного правонарушения должностным лицом и судом установлены правильно, выводы соответствуют материалам дела.

Наказание Щелкунову С.Н. назначено должностным лицом в пределах санкции ст. 15.27 КоАП РФ, в соответствии с требованиями КоАП РФ.

Вопреки доводам в жалобе существенных нарушений норм материального и процессуального права, влекущих отмену решения судьи, по делу не имеется.

Оснований для отмены решения судьи по доводам жалобы не имеется.

Руководствуясь ст. ст. 30.6-30.9 КоАП РФ, судья решил:

решение судьи Мещанского районного суда г. Москвы от 22 апреля 2011 года, которым оставлены без изменения постановление заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу К.С.В. от 15 сентября 2010 года N ... и решение заместителя руководителя Федеральной службы по финансовому мониторингу С.Д.Г. от 17 ноября 2010 года N ... по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении директора УФПС Нижегородской области - филиала ФГУП "Почта России" Щелкунова С.Н. оставить без изменений, а жалобу Щелкунова С.Н. - без удовлетворения.

Судья Московского городского суда

Е.И. Ильичева