Статья 12. Обязанности управляющей компании

1. Управляющая компания обязана:

1) инвестировать средства пенсионных накоплений исключительно в интересах застрахованных лиц;

2) нести установленную настоящим Федеральным законом, договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также договором доверительного управления средствами выплатного резерва ответственность за соответствие инвестирования пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, требованиям настоящего Федерального закона;

3) осуществлять инвестирование средств пенсионных накоплений разумно и добросовестно, исходя из необходимости обеспечения принципов надежности, ликвидности, доходности и диверсификации;

4) заключить договор со специализированным депозитарием и осуществлять под его контролем операции со средствами пенсионных накоплений, переданными в управление Пенсионным фондом Российской Федерации. Договор со специализированным депозитарием заключается отдельно в отношении каждого инвестиционного портфеля, сформированного за счет средств пенсионных накоплений;

5) осуществлять сделки в отношении средств пенсионных накоплений, переданных в управление Пенсионным фондом Российской Федерации, используя услуги брокеров, отвечающих требованиям, установленным настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, расторгать договоры и принимать меры к истребованию денежных средств в случаях, если брокеры перестали удовлетворять указанным требованиям;

6) размещать денежные средства в кредитных организациях, отвечающих требованиям, установленным настоящим Федеральным законом, расторгать договоры, закрывать счета и принимать меры к истребованию денежных средств в случаях, если кредитные организации перестали удовлетворять указанным требованиям;

7) рассчитывать регулярно текущую рыночную стоимость и стоимость чистых активов по каждому из инвестиционных портфелей, находящихся в доверительном управлении, в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

8) осуществлять права акционера в отношении активов, указанных в подпункте 4 пункта 1 статьи 26 настоящего Федерального закона, в порядке, установленном соответствующим федеральным законом, за исключением права голосования на общем собрании акционеров соответствующего акционерного общества по всем вопросам, кроме выплаты дивидендов;

9) продавать ценные бумаги, находящиеся в управлении, как правило, по цене не ниже рыночной, а также покупать ценные бумаги, как правило, по цене не выше рыночной. Для целей настоящего Федерального закона под рыночной ценой понимается цена, определенная в соответствии с правилами торговли данным фондовым инструментом. Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен, представляется в уполномоченный федеральный орган исполнительной власти по установленной им форме;

10) перечислять в порядке и сроки, которые установлены настоящим Федеральным законом и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, Федеральным законом "О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений" и договором доверительного управления средствами выплатного резерва, в Пенсионный фонд Российской Федерации средства для выплаты накопительной части трудовой пенсии по старости и (или) срочной пенсионной выплаты и выплат правопреемникам умерших застрахованных лиц, а также средства (часть средств) материнского (семейного) капитала, направленные на формирование накопительной части трудовой пенсии, включая доход от их инвестирования, в связи с отказом застрахованного лица от направления средств (части средств) материнского (семейного) капитала на формирование накопительной части трудовой пенсии или в случае смерти застрахованного лица;

11) страховать риск своей ответственности, которая может наступить вследствие нарушения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, договора доверительного управления средствами выплатного резерва, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым назначена срочная пенсионная выплата, в порядке и на условиях, которые предусмотрены статьей 25 настоящего Федерального закона;

12) поддерживать достаточность собственных средств (капитала) по отношению к общей сумме активов, находящихся в управлении, в порядке, установленном Правительством Российской Федерации;

13) в порядке и сроки, которые установлены уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, раскрывать информацию о структуре и составе акционеров (участников);

14) не являться аффилированным лицом специализированного депозитария либо его аффилированных лиц;

15) принять и неукоснительно соблюдать кодекс профессиональной этики, соответствующий требованиям, установленным настоящим Федеральным законом;

16) в порядке и сроки, которые установлены договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, договором доверительного управления средствами выплатного резерва и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым назначена срочная пенсионная выплата, представлять в Пенсионный фонд Российской Федерации и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти по каждому из инвестиционных портфелей отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений, средств выплатного резерва, а также отчет о доходах от инвестирования;

17) в порядке и сроки, которые установлены договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, договором доверительного управления средствами выплатного резерва и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым назначена срочная пенсионная выплата, информировать Пенсионный фонд Российской Федерации и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти об отзыве или о приостановлении лицензии, о существенных изменениях в учредительных документах управляющей компании, руководящем составе, составе персонала и составе аффилированных лиц;

18) в порядке и сроки, которые предусмотрены договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, обеспечить передачу активов, находившихся в доверительном управлении, Пенсионному фонду Российской Федерации в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в случае передачи активов в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) в соответствии с главой 11 настоящего Федерального закона, в случае передачи активов для реализации заявления застрахованного лица об отказе от направления средств (части средств) материнского (семейного) капитала на формирование накопительной части трудовой пенсии и выборе другого направления их использования в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных мерах государственной поддержки семей, имеющих детей" или в случае смерти застрахованного лица;

19) обособить каждый инвестиционный портфель, сформированный за счет средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, от других инвестиционных портфелей, иного имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении или по другим законным основаниям, а также от собственного имущества управляющей компании;

19.1) открыть по инвестиционному портфелю средств выплатного резерва и по каждому инвестиционному портфелю отдельный банковский счет (счета) в кредитной организации, удовлетворяющей требованиям, установленным статьей 24 настоящего Федерального закона, а также отдельный счет депо в специализированном депозитарии для учета прав на ценные бумаги, приобретенные на средства пенсионных накоплений, в том числе включенные в выплатной резерв;

19.2) принять и соблюдать внутренний регламент совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающий особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений. Указанный регламент подлежит согласованию с федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке, установленном указанным органом, и должен содержать положения, определяющие:

порядок принятия и исполнения решений по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв;

порядок осуществления контроля за рисками при совершении операций по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв;

порядок обеспечения защиты служебной информации об операциях по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, от несанкционированного доступа;

20) соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим Федеральным законом, другими нормативными правовыми актами и договорами с Пенсионным фондом Российской Федерации и специализированным депозитарием;

2. Действие подпункта 5 пункта 1 настоящей статьи не распространяется на государственную управляющую компанию и государственную управляющую компанию средствами выплатного резерва.