Приложение 2. Анкета кандидата на должность комплаенс-контролера кредитной организации

                                                           /____________/

Приложение 2

к Указанию ЦБР

"О порядке осуществления внутреннего контроля

за соответствием деятельности на финансовых рынках

законодательству о финансовых рынках

в кредитных организациях"

от 7 июля 1999 г. N 603-У

Анкета
кандидата на должность комплаенс-контролера кредитной организации

1. Фамилия.

2. Имя.

3. Отчество.

4. Гражданство.

5. Год, число, месяц рождения.

6. Место рождения.

7. Паспортные данные (серия, номер, дата и место выдачи) или данные иного документа (указать какого), удостоверяющего личность.

8. Образование (какое учебное заведение и по какой специальности окончил, в каком году (с приложением нотариально заверенной копии диплома).

9. Домашний адрес.

10. Сведения о работе (укажите наименование учреждений, организаций, предприятий (независимо от собственности и ведомственной принадлежности), в которых Вы работали в течение последних 5 лет, с указанием занимаемых должностей; укажите наименование кредитных организаций, в которых Вы когда-либо работали, и занимаемую должность), кроме сведений, указываемых в пункте 11.

11. Место работы и должность, занимаемая на момент заполнения анкеты, когда назначен.

12. Имеете ли Вы судимость за преступления в сфере экономики?

13. Укажите, лишались ли Вы когда-либо по приговору суда права занимать определенные должности или заниматься определенным видом деятельности (если да, то когда именно и на какой срок, за какое преступление).

14. Являлись ли Вы должностным лицом и/или специалистом финансовых институтов, которые лишались лицензии на соответствующий вид деятельности (укажите занимаемую Вами должность, наименование финансового института, дату и основание отзыва лицензии)?

Подтверждаю достоверность сведений, указанных в анкете.

     Дата заполнения