Письмо ЦБР от 30 июля 1999 г. N 225-Т "О проведении проверок готовности кредитных организаций к работе в условиях 2000 года"

Наименование кредитной организации
Регистрационный номер КО
Дата начала проверки
Дата завершения проверки

Сведения о готовности кредитной организации к работе в условиях 2000 года
Номер вопроса	Содержание вопроса		Ответ на вопрос
			Да	Нет	Работа не завершена
1.	Проверка фактического выполнения этапов работ по решению "Проблемы 2000" и документального подтверждения об их завершении в контрольные сроки, установленные Указаниями Банка России от 28.09.98 г. N 362-У и от 19.04.99 N 547-У
1.1.	Имеется ли приказ (распоряжение) о назначении из числа руководителей исполнительного органа кредитной организации должностного лица, ответственного за работу по "Проблеме 2000"?
1.2.	Создана ли в кредитной организации комиссия (рабочая группа) по решению "Проблемы 2000"?
1.3.	Подготовлен ли календарный план работ по решению "Проблемы 2000"?
1.4.	Проведена ли инвентаризация информационных систем, которые могут оказаться подверженными воздействию "Проблемы 2000"? Наличие акта инвентаризации.
1.5.	Подготовлены ли на основе акта инвентаризации Перечни систем, программного обеспечения и технических средств, которые могут оказаться подверженными воздействию "Проблемы 2000"?
1.6.	Разработан ли План модернизации и тестирования систем, программного обеспечения и технических средств, включенных в Перечни?
1.7.	Привлечены ли к работам по выполнению Плана модернизации и тестирования специалисты сторонних организаций, обеспечивающих поставку и сопровождение систем, программного обеспечения и технических средств по договорным обязательствам на проведение этих работ?
1.8.	Имеются ли документы от разработчиков (поставщиков) программных комплексов и иных систем, подтверждающие решение ими "Проблемы 2000"?
1.9.	Разработаны ли и утверждены "Аварийные планы", предусматривающие альтернативные подходы при невозможности решения плановых задач?
1.10.	Предусматривают ли "Аварийные планы" необходимые ресурсы для их выполнения?
1.11.	Проведено ли тестирование модернизированных систем, программного обеспечения и технических средств в кредитной организации?
1.12.	Проведено ли тестирование систем, программного обеспечения и технических средств, по которым от фирм-разработчиков получено подтверждение о решении "Проблемы 2000"?
1.13.	Проведено ли комплексное тестирование систем, включенных в Перечни во взаимодействии с внешними системами?
1.14.	Подтверждено ли выполнение работ соответствующими документами по модернизации и тестированию систем, программного обеспечения и технических средств (актами выполненных работ, подписанными членами комиссии, назначенной для выполнения работ по "Проблеме 2000", и утвержденные должностным лицом кредитной организации, ответственным за работы по "Проблеме 2000")?
1.15.	Подтверждено ли выполнение работ соответствующими документами по комплексному тестированию информационных систем кредитной организации во взаимодействии с внешними системами?
1.16.	Представили ли филиалы в головной офис кредитной организации сведения о готовности систем, программного обеспечения и технических средств к работе в условиях 2000 года в соответствии с требованиями Указаний Банка России (копии документов или сами документы)?
1.17.	Подготовлено ли и представлено, после 20.06.99, в территориальное учреждение Банка России в Заключение по результатам подготовки информационных систем кредитной организации (и ее филиалов) к работе в условиях 2000 года?
1.18.	Содержатся ли в "Заключении по результатам подготовки компьютерных систем кредитной организации (и ее филиалов) к работе в условиях 2000 года" сведения о готовности филиалов кредитной организации к работе в условиях 2000 года?
1.19.	Соответствует ли фактическое исполнение работ данным представленного в территориальное учреждение Банка России "Заключения по результатам подготовки компьютерных систем кредитной организации (и ее филиалов) к работе в условиях 2000 года"?
2.	Определение состояния готовности кредитной организации (включая филиалы) к работе в условиях 2000 года
2.1.	Обеспечено ли необходимое резервирование программных, аппаратно-технических средств и банковской информации, предназначенных для решения критических задач в условиях 2000 года?
2.2	Имеется ли в наличии резервный регламент проведения учетно-операционных и иных работ по обслуживанию клиентов в условиях чрезвычайных ситуаций (режим ручной обработки документов и т.п.)?
2.3.	Проводились ли испытания альтернативных технологий, предусмотренных "Аварийным планом" и обеспечивающих осуществление банковских операций в случае непредвиденных или сбойных ситуаций?
2.4.	Обеспечена ли готовность в кредитной организации прикладных программных продуктов и иных систем к работе в условиях 2000 года:
	2.4.1.	Программного продукта "Операцион- ный день банка"?
	2.4.2.	Программно-технического комплекса "Банк - клиент"?
	2.4.3.	Систем, обеспечивающих участие в межбанковских расчетах, в т.ч. международных?
	2.4.4.	Торгового терминала и интерфейса для участия в торгах на валютной бирже?
	2.4.5.	Торгового терминала и интерфейса для участия в торгах на фондовой бирже?
	2.4.6.	Торгового терминала и интерфейса для участия в торгах в "Российской торговой системе"?
	2.4.7.	Системы обслуживания пластиковых карт?
	2.4.8.	Программного продукта "Обменный пункт"?
	2.4.9.	Других функциональных систем, ис- пользуемых кредитной организацией при осуществлении банковских опе- раций и услуг?
	2.4.10.	Компьютерных систем обеспечения безопасности и контроля доступа в подразделения кредитной организа- ции?
	2.4.11.	Компьютерных систем охраны матери- альных ценностей, включая микроп- роцессорные устройства хранилищ и иного сейфового оборудования?
	2.4.12.	Компьютерных систем управления и жизнеобеспечения кредитной органи- зации?
Заключение о готовности кре- дитной органи- зации к работе в условиях 2000 года
Руководитель проверки

Начальник Управления (отдела)

инспектирования кредитных организаций

ГУ (НБ) ЦБ РФ по _____________                                  (Подпись)