Энциклопедия решений. Ограничения и обязанности должника в процедуре наблюдения (ноябрь 2024)

Ограничения и обязанности должника в процедуре наблюдения

Смотрите в этом материале:

- ограничения по совершению должником сделок;

- ограничения на принятие решений органами должника;

- представление интересов должника в суде;

- обязанности руководителя должника в связи с введением наблюдения и назначением временного управляющего;

- особенности увеличения уставного капитала АО-должника

При введении наблюдения руководитель должника и иные органы управления должника продолжают осуществлять свои полномочия*(1), но при этом на них налагается ряд ограничений и обязанностей (п. 1 ст. 64 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве), далее - Закон о банкротстве)*(2).

Ограничения по совершению должником сделок в процедуре наблюдения

По общему правилу, органы управления должника могут совершать исключительно с согласия временного управляющего, выраженного в письменной форме, сделки или несколько взаимосвязанных между собой сделок (п. 2 ст. 64 Закона о банкротстве):

1) связанных с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения прямо либо косвенно имущества должника, балансовая стоимость которого составляет более 5% балансовой стоимости активов должника на дату введения наблюдения;

2) связанных с получением и выдачей займов (кредитов), выдачей поручительств и гарантий, уступкой прав требования, переводом долга, а также с учреждением доверительного управления имуществом должника.

Изменение условий договора поручительства, а также дача согласия на изменение основного обязательства или согласия отвечать за нового должника (п. 1 и п. 2 ст. 367 ГК РФ) подлежит согласованию с временным управляющим поручителя (п. 57 постановления Пленума ВАС РФ от 12.07.2012 N 42 "О некоторых вопросах разрешения споров, связанных с поручительством").

Сделки, совершенные с нарушением установленных ограничений, являются оспоримыми (абз. второй п. 1 ст. 66 Закона о банкротстве, информационное письмо Президиума ВАС РФ от 14.04.2009 N 129 "О некоторых вопросах практики применения арбитражными судами положений абзаца второго пункта 1 статьи 66 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", далее - Информационное письмо N 129).

Ограничения на принятие в процедуре наблюдения решений органами должника (собственником унитарного предприятия)

Органы управления должника не вправе принимать решения:

1) о реорганизации (слиянии, присоединении, разделении, выделении, преобразовании) и ликвидации должника (абз. второй п. 3 ст. 64 Закона о банкротстве). Введения наблюдения исключает также внесение в ЕГРЮЛ записи о прекращении деятельности должника, а также исключает реорганизацию должника, не завершенную на дату введения процедуры наблюдения (п. 9 итоговой справки по обобщению судебной практики по вопросам применения АПК и норм Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (с учетом мнения научно-консультативного совета при ФАС Западно-Сибирского округа, проведенного 07.09.2012) (утв. на заседании Президиума ФАС Западно-Сибирского округа 12.10.2012);

2) о создании юридических лиц или об участии должника в иных юридических лицах (абз. третий п. 3 ст. 64 Закона о банкротстве). Этот запрет распространяется и на совершение сделок по передаче имущества должника созданным им организациям во исполнение решений об участии в юридических лицах (определение ВС РФ от 01.11.2019 N 306-ЭС19-2986 (3,4). Сделки, нарушающие указанный запрет, являются оспоримыми (Информационное письмо N 129);

3) о создании филиалов и представительств (абз. четвертый п. 3 ст. 64 Закона о банкротстве);

4) о выплате дивидендов или распределении прибыли должника между его учредителями (участниками) (абз. пятый п. 3 ст. 64 Закона о банкротстве). Сделки, нарушающие указанный запрет, являются ничтожными (Информационное письмо N 129);

5) о размещении должником облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг, за исключением акций (абз. шестой п. 3 ст. 64 Закона о банкротстве). Сделки, нарушающие указанный запрет, являются оспоримыми (Информационное письмо N 129). Размещение АО дополнительных акций должно производится с учетом требований, установленных п. 5 ст. 64 Закона о банкротстве;

6) о выходе из состава учредителей (участников) должника, приобретении у акционеров ранее размещенных акций (абз. седьмой п. 3 ст. 64 Закона о банкротстве);

7) об участии в ассоциациях, союзах, холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах и иных объединениях юридических лиц (абз. восьмой п. 3 ст. 64 Закона о банкротстве);

8) о заключении договоров простого товарищества (абз. девятый п. 3 ст. 64 Закона о банкротстве). Сделки, нарушающие указанный запрет, являются ничтожными (Информационное письмо N 129).

Собственник имущества должника - унитарного предприятия не вправе:

1) принимать решения о реорганизации (слиянии, присоединении, разделении, выделении, преобразовании) и ликвидации должника (абз. второй п. 3.1 ст. 64 Закона о банкротстве);

2) давать согласие на создание должником юридических лиц или участие должника в иных юридических лицах (абз. третий п. 3.1 ст. 64 Закона о банкротстве). Этот запрет распространяется и на совершение сделок по передаче имущества должника созданным им организациям во исполнение решений об участии в юридических лицах (определение ВС РФ от 01.11.2019 N 306-ЭС19-2986 (3,4). Сделки, нарушающие указанный запрет, являются оспоримыми (Информационное письмо N 129);

3) давать согласие на создание филиалов и открытие представительств должника (абз. четвертый п. 3.1 ст. 64 Закона о банкротстве);

4) принимать решения о размещении должником облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг (абз. пятый п. 3.1 ст. 64 Закона о банкротстве). Сделки, нарушающие указанный запрет, являются оспоримыми (Информационное письмо N 129).

По смыслу п. 3 и п. 3.1 ст. 64 Закона о банкротстве должник не вправе принимать указанные в них решения даже при наличии согласия временного управляющего.

В силу п. 2 ст. 46 и абз. пятого п. 1 ст. 66 Закона о банкротстве суд вправе по ходатайству временного управляющего принимать дополнительные меры по обеспечению сохранности имущества должника, в том числе в виде запрета совершать без согласия временного управляющего сделки, не предусмотренные п. 2 ст.  64 Закона о банкротстве, или принимать решения, не предусмотренные п.п. 3 или 3.1 той же статьи. Ходатайство о принятии указанных мер рассматривается судом по правилам ст.  60 Закона о банкротстве в срок не позднее следующего дня после дня его поступления в суд применительно к ч. 1 ст. 93 АПК РФ (абз. второй п. 10 постановления Пленума ВАС РФ от 23.07.2009 N 59 "О некоторых вопросах практики применения Федерального закона "Об исполнительном производстве" в случае возбуждения дела о банкротстве").

Представление интересов должника в судебных спорах в процедуре наблюдения

Установленные ст. 64 Закона о банкротстве ограничения не лишают руководителя должника права представляться интересы должника при рассмотрении споров в суде. Но суд, рассматривающий спор имущественного характера, по своей инициативе или по ходатайству временного управляющего либо должника привлекает временного управляющего к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне должника (ст. 51 АПК РФ). При рассмотрении таких исков следует также иметь в виду, что после введения наблюдения в отношении должника признание руководителем должника иска или его отказ от иска могут нарушить интересы других кредиторов; в этом случае они не должны приниматься судом (ч. 5 ст. 49 АПК РФ, п. 43 постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", далее - Постановление N 35).

Обязанности руководителя должника в связи с введением наблюдения и назначением временного управляющего

Руководитель должника в течение 10 дней с даты вынесения определения о введении наблюдения*(3) обязан обратиться к учредителям (участникам) должника с предложением провести общее собрание учредителей (участников) должника, к собственнику имущества должника - унитарного предприятия для рассмотрения вопросов об обращении к первому собранию кредиторов должника с предложением о введении в отношении должника финансового оздоровления, проведении дополнительной эмиссии акций и иных предусмотренных Законом о банкротстве вопросов (п. 4 ст. 64 Закона о банкротстве).

Руководитель должника не позднее 15 дней с даты утверждения временного управляющего обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за 3 года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника (п. 3.2 ст. 64 Закона о банкротстве).

Также органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника (п. 2 ст. 66 Закона о банкротстве).

Также не позднее 15 дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, сведения обо всех судебных разбирательствах имущественного характера, участником которых является должник; при возникновении впоследствии новых подобных споров он обязан в разумный срок информировать об этом временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве. В случае нарушения указанных обязанностей на руководителя должника может быть наложен штраф на основании ч. 5 ст. 119 АПК РФ (абз. второй п. 43 Постановления N 35).

Особенности увеличения уставного капитала АО-должника в процедуре наблюдения

Должник вправе осуществить увеличение своего уставного капитала путем размещения по закрытой подписке дополнительных обыкновенных акций за счет дополнительных вкладов своих учредителей (участников) и третьих лиц в порядке, установленном федеральными законами и учредительными документами должника. В этом случае государственная регистрация отчета об итогах выпуска дополнительных обыкновенных акций и изменений учредительных документов должника должна быть осуществлена до даты судебного заседания по рассмотрению дела о банкротстве (п. 5 ст. 64 Закона о банкротстве).

______________________________

*(1) У временного управляющего есть право обращаться в арбитражный суд с ходатайством об отстранении руководителя должника от должности (абз. шестой п. 1 ст. 66, ст. 69 Закона о банкротстве).

*(2) Также из положений ст. 63 Закона о банкротстве для должника вытекает ряд ограничений во взаимоотношениях с третьими лицами.

*(3) Если в судебном заседании была объявлена только резолютивная часть судебного акта о введении процедуры наблюдения, назначении внешнего управляющего (ч. 2 ст. 176 АПК РФ), то датой введения процедуры наблюдения, назначения внешнего управляющего будет дата объявления такой резолютивной части (п. 42 Постановления N 35).

Тема

Процедура наблюдения при банкротстве

См. также

Последствия введения процедуры наблюдения при банкротстве

Оспаривание сделок должника в процедуре наблюдения

Оспаривание сделок должника при банкротстве

Передача документации, печатей, имущества и т.п. должника арбитражному управляющему

Увеличение уставного капитала АО путем размещения дополнительных акций по подписке

Практические ситуации

Построить список