Указание оперативного характера ЦБР от 10 декабря 1999 г. N 337-Т "О применении отдельных положений Указания Банка России от 07.07.99 N 603-У" (отменено)

Указание оперативного характера ЦБР от 10 декабря 1999 г. N 337-Т
"О применении отдельных положений Указания Банка России от 07.07.99 N 603-У"

ГАРАНТ:

Указанием ЦБР от 16 декабря 2003 г. N 1354-У настоящее Указание оперативного характера отменено

Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах см. Положение ЦБР от 16 декабря 2003 г. N 242-П

В связи с поступающими запросами о применении Указания Банка России от 07.07.99 N 603-У "О порядке осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях" впредь до решения вопроса о проведении аттестации комплаенс - контролеров кредитных организаций Банк России предлагает руководствоваться следующим.

Внутренний контроль за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях осуществляется в порядке, определенном Указанием Банка России от 07.07.99 N 603-У. При этом комплаенс - контролер должен удовлетворять требованиям пункта 7.2 Указания Банка от 07.07.99 N 603-У, за исключением требования о наличии аттестата.

ГАРАНТ:

Согласно письму ЦБР от 3 июля 2003 г. N 101-Т к кредитным организациям не применяются меры воздействия за несоблюдение требования о том, что комплаенс-контролер должен являться заместителем руководителя кредитной организации

Прошу довести настоящее разъяснение до сведения кредитных организаций.

В.Н.Горюнов