Об ужесточении уголовной ответственности за преступления, связанные с захватом предприятий (Д.А. Вавулин, В.Н. Федотов, "Право и экономика", N 7, июль 2011 г.)

Об ужесточении уголовной ответственности за преступления,
связанные с захватом предприятий

Одной из наиболее важных проблем для российского бизнеса является проблема так называемого рейдерства. В российском законодательстве легитимное определение понятия "рейдерство" не представлено. Обычно под рейдерством понимают преступление, состоящее в захвате имущества предприятия, его имущественных и неимущественных прав, а также денежных средств против воли собственника компании.

Правоохранительные органы, в частности МВД России, ведут борьбу с рейдерством уже достаточно давно. С 2004 г. в суды было направлено более 300 уголовных дел, связанных с незаконным захватом предприятий. Чаще всего уголовные дела в отношении рейдеров возбуждались на основании таких статей Уголовного кодекса РФ (далее - УК РФ), как ст. 159 "Мошенничество", ст. 163 "Вымогательство", ст. 330 "Самоуправство", ст. 327 "Подделка документов", ст. 196 "Преднамеренное банкротство", ст. 201 "Злоупотребление полномочиями", ст. 303 "Фальсификация доказательств по гражданскому делу". Однако преступники отделывались символическим наказанием или вообще избегали его.

Теперь ситуация начинает кардинально меняться. С 5 июля 2010 г. вступил в силу важный для всего российского бизнес-сообщества законодательный акт - Федеральный закон от 1 июля 2010 г. N 147-ФЗ "О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и в статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации" (далее - Закон N 147-ФЗ), который ужесточил наказание за преступления, связанные с рейдерством.

Рассмотрим новые нормы УК РФ более подробно.

Одной из самых распространенных форм рейдерства в Российской Федерации всегда выступала регистрация ложных сведений в Едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), а также в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или в системе депозитарного учета. Это позволяло рейдерам на псевдозаконных основаниях претендовать на собственность, прикрываясь статусом добросовестного приобретателя, т.е. борьба с ними начиналась только тогда, когда преступники уже являлись владельцами собственности.

Закон N 147-ФЗ дополнил УК РФ ст. 170.1, состоящей из трех частей, где установлена уголовная ответственность за фальсификацию ЕГРЮЛ, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета в целях внесения в них недостоверных сведений или в иных целях, направленных на приобретение права на чужое имущество.

В соответствии с ч. 1 ст. 170.1 УК РФ представление в Государственную налоговую службу РФ, держателю реестра владельцев ценных бумаг (специализированному регистратору или эмитенту) или депозитарию: недостоверных сведений об учредителях (участниках) юридического лица; о размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества; о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг; о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг; об обременении ценной бумаги или доли; о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования; о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица), -

наказываются штрафом в размере от 100 тыс. до 300 тыс. руб. либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до 100 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

Согласно ч. 2 ст. 170.1 УК РФ внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета -

наказывается лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до 300 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет либо без такового.

В части 3 ст. 170.1 УК РФ определено, что деяние, предусмотренное ч. 2 ст. 170.1 УК РФ, если оно было сопряжено с насилием или с угрозой его применения, -

наказывается лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до 500 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет либо без такового.

Как показывает практика, рейдерский захват предприятий нередко происходит при пособничестве держателей реестра владельцев ценных бумаг, а также их сотрудников.

Закон N 147-ФЗ дополнил ст. 185.2 УК РФ частью 3, где установлена уголовная ответственность за внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно умышленное уничтожение или подлог документов, на основании которых были внесены запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг, если обязательное хранение этих документов предусмотрено законодательством Российской Федерации.

Такого рода деяния наказываются штрафом в размере до 300 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет либо лишением свободы на срок до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на тот же срок со штрафом в размере до 100 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

В ходе рейдерского захвата преступники часто прибегают к фальсификации решений, принимаемых на общем собрании акционеров (участников) хозяйственного общества или решений совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества.

В целях пресечения такого рода действий Закон N 147-ФЗ дополнил УК РФ статьей 185.5, состоящей из двух частей.

В части 1 ст. 185.5 УК РФ установлено, что умышленное искажение результатов голосования либо воспрепятствование свободной реализации права при принятии решения на общем собрании акционеров, общем собрании участников общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью или на заседании совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества путем внесения в протокол общего собрания, в выписки из него, в протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета), а равно в иные отражающие ход и результаты голосования документы заведомо недостоверных сведений о количестве голосовавших, кворуме или результатах голосования, путем составления заведомо недостоверного списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, заведомо недостоверного подсчета голосов или учета бюллетеней для голосования, блокирования или ограничения фактического доступа акционера (участника) хозяйственного общества или члена совета директоров (наблюдательного совета) к голосованию, несообщения сведений о проведении общего собрания акционеров (участников) или заседания совета директоров (наблюдательного совета) либо сообщения недостоверных сведений о времени и месте проведения общего собрания, заседания совета директоров (наблюдательного совета), голосования от имени акционера (участника) хозяйственного общества или члена совета директоров (наблюдательного совета) по заведомо подложной доверенности, лица, заведомо не имеющего полномочий, совершенные в целях незаконного захвата управления в юридическом лице посредством принятия незаконного решения о внесении изменений в устав хозяйственного общества, или об одобрении крупной сделки, или об одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, или об изменении состава органов управления хозяйственного общества (совета директоров, единоличного или коллегиального исполнительного органа общества), или об избрании его членов и о досрочном прекращении их полномочий, или об избрании управляющей организации либо управляющего, или об увеличении уставного капитала хозяйственного общества путем размещения дополнительных акций, или о реорганизации либо ликвидации хозяйственного общества, -

наказываются штрафом в размере до 300 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок от шести месяцев до трех лет либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до 300 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до трех лет либо без такового.

Согласно ч. 2 ст. 185.5 УК РФ перечисленные выше деяния, если они были совершены путем принуждения акционера акционерного общества, участника общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, члена совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества к голосованию определенным образом или отказу от голосования, соединенных с шантажом, а равно с угрозой применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества, -

наказываются штрафом в размере от 100 тыс. до 500 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет либо лишением свободы на срок до пяти лет со штрафом в размере от 100 тыс. до 300 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет.

В качестве пособников рейдеров могут выступать и должностные лица различного рода государственных органов, прежде всего отвечающих за внесение сведений в единые государственные реестры, например ЕГРЮЛ.

Закон N 147-ФЗ дополнил УК РФ статьей 285.3, состоящей из трех частей, где установлена уголовная ответственность за внесение заведомо недостоверных сведений в единые государственные реестры.

Так, согласно ч. 1 ст. 285.3 УК РФ, умышленное внесение должностным лицом в один из единых государственных реестров, предусмотренных законодательством Российской Федерации, заведомо недостоверных сведений, а равно умышленное уничтожение или подлог документов, на основании которых были внесены запись или изменение в указанные единые государственные реестры, если обязательное хранение этих документов предусмотрено законодательством Российской Федерации, -

наказываются штрафом в размере до 80 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет, либо лишением свободы на срок до четырех лет.

Часть 2 статьи 285.3 УК РФ за те же деяния, совершенные по предварительному сговору, предусматривает наказание штрафом в размере до 500 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет либо лишением свободы на срок до шести лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок от шести месяцев до трех лет.

В части 3 статьи 285.3 УК РФ установлено, что деяния, предусмотренные ч. 1 или 2 ст. 285.3 УК РФ, повлекшие тяжкие последствия, наказываются лишением свободы на срок до десяти лет.

В заключение отметим, что с появлением в УК РФ новых норм правоохранительные органы получили возможность более эффективно противодействовать рейдерским захватам уже на начальных стадиях преступления. Это, в частности, даст возможность правоохранительным органам упреждать наступление последствий, при которых возврат пострадавшему захваченного имущества осложняется институтом защиты добросовестного приобретателя.

Список литературы

1. Уголовный кодекс Российской Федерации.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации.

Аннотация

Одной из наиболее важных проблем для российского бизнеса долгое время является проблема захвата имущества предприятия, его имущественных и неимущественных прав, а также денежных средств против воли собственника компании - рейдерство. С 5 июля 2010 г. вступил в силу Федеральный закон, ужесточивший наказание за преступления, связанные с рейдерством. В этой статье авторы подробно рассматривают новые нормы Уголовного кодекса РФ.

Д.А. Вавулин,

начальник отдела по организации

взаимодействия с субъектами Российской Федерации

Регионального отделения Федеральной службы

по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе (РО ФСФР России в ЮЗР),

доцент кафедры государственного управления и финансов

Орловского государственного технического университета (ОрелГТУ),

кандидат экономических наук, доцент,

специалист по корпоративному управлению

В.Н. Федотов,

генеральный директор ОАО "Тульская инвестиционная компания",

кандидат экономических наук,

кандидат технических наук,

специалист в области управления

обновлением технологического оборудования на машиностроительных предприятиях,

фондового рынка, антикризисного управления

"Право и экономика", N 7, июль 2011 г.