Защита прав и интересов с помощью экспертных исследований (М. Кузьмина, "Арсенал предпринимателя", N 9, сентябрь 2011 г.)

Защита прав и интересов с помощью экспертных исследований

Современное законодательство существенно расширяет возможности использования специальных знаний в судопроизводстве. Однако даже многие квалифицированные юристы и адвокаты весьма смутно представляют себе возможности судебной экспертизы, а точнее, реализацию ее методов и методик для выполнения экспертных исследований, не связанных с судопроизводством. Хотя они (исследования) могут способствовать отстаиванию интересов предпринимателей, не говоря уже о том, что их разумное использование защитит ваши права, как только на них покусятся, в то время как в суд обращаются, когда они уже нарушены.

Участие "сведущих лиц" и применение "специальных знаний" в российском судопроизводстве

С давних времен в российском судопроизводстве принимали участие так называемые "сведущие лица", обладающие "специальными знаниями". Первоначально это были дьяки и подьячие (при исследовании спорных документов), а также лекари (врачи) и аптекари (при разбирательстве фактов насильственной смерти, телесных повреждений и отравлений), о чем сохранились прямые упоминания в документах начала восемнадцатого века: "Того ради дело потребности есть... лекарей определить, которые бы тело мертвое взрезали и подлинно разыскали, что какая причина смерти его была, и о том имеют свидетельство в суде на письме подать, и оной присягою своей подтвердить"*(1).

Со временем круг этих лиц существенно расширился. Сформировались следующие направления участия сведущих лиц в раскрытии и расследовании преступлений: участие в осмотрах и освидетельствованиях; выполнение экспертных исследований и подготовка заключений по их результатам (судебные экспертизы); дача показаний в ходе допроса при проведении расследования и судебного разбирательства по делу при исследовании фактов, обстоятельств, требующих специальных познаний.

В современном законодательстве нет четкого определения понятия "специальные знания". Традиционно в юридической литературе под этим термином понимают систему теоретических знаний и практических навыков в области конкретной науки либо техники, искусства или ремесла, приобретаемых путем специальной подготовки или профессионального опыта и необходимых для решения вопросов, возникающих в процессе уголовного или гражданского судопроизводства. Причем к специальным обычно не относят общеизвестные, а также юридические знания*(2).

Основным носителем специальных знаний в соответствии с действующими Гражданским процессуальным кодексом РФ (далее - ГПК РФ) и Арбитражным процессуальным кодексом РФ (далее - АПК РФ) является эксперт, использующий свои специальные знания при производстве судебной экспертизы.

К сведению. Термины "экспертиза" и "эксперт" впервые появились в уголовно-процессуальном законодательстве нашей страны в Уголовно-процессуальном кодексе РСФСР 1922 г., а затем - в Уголовно-процессуальном кодексе 1923 г. В Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР 1960 г. были включены нормы, регламентирующие участие специалистов в следственных действиях (ст. 228, 253, 263, 268, 276, 277, 291, 293), а также выполнение ими функций эксперта путем производства судебных экспертиз по постановлению следователя или решению суда (ст. 69, 78, 80, 81, 82, 106, 191, 194, 275, 290)*(3).

Современный Уголовно-процессуальный кодекс РФ (далее - УПК РФ), рассматривая участников уголовного судопроизводства, включает в их число эксперта и специалиста. Обе эти процессуальные фигуры характеризует одно, свойственное только им качество - обладание специальными знаниями.

Эксперт - лицо, обладающее специальными знаниями и назначенное в порядке, установленном УПК РФ, для производства судебной экспертизы и дачи заключения*(4).

Специалист - лицо, обладающее специальными знаниями, привлекаемое к участию в процессуальных действиях в порядке, установленном УПК РФ, для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств в исследовании материалов уголовного дела, для постановки вопросов эксперту, а также для разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию*(5).

Следует отметить, что экспертом может быть только лицо, имеющее диплом о высшем экспертном образовании, прошедшее аттестацию и получившее свидетельство на право производства экспертиз. В то время как специалистом может быть как лицо, имеющее диплом о высшем экспертном образовании и прошедшее в соответствующем порядке аттестацию, а также лицо, не имеющее такого образования, что вытекает из положений закона об обязательном участии специалиста в следственных и судебных действиях:

1) участие педагога в допросе ("опросе" - в Кодексе об административных правонарушениях РФ (далее - КоАП РФ)) потерпевшего или свидетеля в возрасте до 14 лет (ст. 179 ГПК РФ; ч. 1 ст. 191 УПК РФ; ч. 4 ст. 25.6 КоАП РФ), а по усмотрению следователя - и при допросе потерпевших или свидетелей в возрасте от 14 до 18 лет (ч. 1 ст. 191 УПК РФ);

2) участие врача в освидетельствовании в необходимых случаях (ч. 4 ст. 179, ч. 2 ст. 290 УПК РФ).

Ведь ни педагог, ни врач не имеют высшего экспертного образования. Поэтому-то, как я указала ранее, основным носителем специальных знаний является эксперт. Из этого также следует, что эксперт и специалист обладают разными правовыми статусами.

Помимо государственных судебных экспертов судебные экспертизы, согласно ст. 41 Федерального закона от 31.05.2001 N 73-ФЗ "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации", процессуальным кодексам и КоАП РФ, могут производить и иные лица, обладающие специальными знаниями в области науки, техники, искусства или ремесла, но не являющиеся государственными судебными экспертами, вызванные для дачи заключения. Такими судебными экспертами могут являться:

а) пенсионеры, в прошлом - сотрудники государственных экспертных учреждений;

б) частные эксперты-профессионалы, у которых эта деятельность является основной;

в) эксперты - сотрудники негосударственных судебно-экспертных учреждений;

г) сотрудники неэкспертных организаций, являющиеся специалистами в необходимой области знания*(6).

К сведению. Согласно ст. 17 Федерального закона от 08.08.2001 N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" на осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем судебно-экспертной деятельности лицензии не требуется.

Законом определены два основных условия участия специалиста и эксперта в следственных действиях, а именно - компетентность и незаинтересованность в деле.

Под компетентностью понимают обладание специальными знаниями.

Заинтересованность означает, что специалист имеет желание или возможность получить, участвуя в деле, какую-либо выгоду лично для себя или других лиц. В ч. 2 ст. 71 УПК РФ указывается, что специалист не может принимать участие в производстве по уголовному делу при наличии обстоятельств, предусмотренных в ч. 2 ст. 70 УПК РФ, в которой в качестве таких обстоятельств названа "служебная или иная зависимость от сторон или их представителей".

Заинтересованность в деле может также определяться тем, что специалист является родственником кого-либо из лиц, участвующих в нем. Это могут быть потерпевшие, обвиняемые, следователь, дознаватель и т.д. Она также может быть обусловлена дружескими или, наоборот, напряженными отношениями с лицами, участвующими в деле, вызванными враждой, местью, завистью или подобными мотивами. Зависимость может быть обусловлена как моральными, так и материальными причинами. В последнем случае зависимость проявляется в заинтересованности в исходе дела, результативности или ее отсутствии при проведении того следственного действия, в котором принимает участие данный специалист.

Специальные знания могут быть использованы как в процессуальной, так и в непроцессуальной формах.

Существует несколько видов процессуального использования специальных знаний, основным из которых является судебная экспертиза.

Судебная экспертиза - процессуальное действие, состоящее из проведения исследований и дачи заключения экспертом по вопросам, разрешение которых требует специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла и которые поставлены перед экспертом судом, судьей, органом дознания, лицом, производящим дознание, следователем, в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу*(7).

Сущность судебной экспертизы состоит в анализе по заданию следователя, дознавателя, суда, лица или органа, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении, сведущим лицом (экспертом) предоставляемых в его распоряжение материальных объектов экспертизы (вещественных доказательств), а также различных документов в целях установления фактических данных, имеющих значение для правильного разрешения дела. По результатам исследования эксперт составляет заключение, которое является одним из предусмотренных законом источников доказательств, а фактические данные, содержащиеся в нем, - доказательствами.

Законодателем предусмотрен и другой вид процессуального применения специальных знаний - привлечение специалиста к производству следственных и судебных действий (ст. 58, 168 УПК РФ, ст. 188 ГПК РФ и ст. 25.8 КоАП РФ), где он использует эти знания и навыки для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств, а также оказывает помощь в постановке вопросов эксперту и дает разъяснения сторонам и суду по вопросам, входящим в его профессиональную компетенцию*(8).

Использование специальных знаний в процессуальной форме регламентируется ГПК РФ, АПК РФ, УПК РФ, КоАП РФ, а также Федеральным законом от 31.05.2001 N 73-ФЗ "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации".

Проведение экспертных исследований с использованием специальных знаний вне процессуальной деятельности

Одновременно идет и обратный процесс использования методов и методик, разработанных специально для производства судебных экспертиз, в других сферах деятельности и прежде всего - для выполнения экспертиз (исследований), никак не связанных с судопроизводством. Использование подобного подхода не противоречит действующему законодательству.

Во-первых, каждый вправе защищать свои права и свободы всеми способами, не запрещенными законом*(9). Допускается самозащита гражданских прав. Способы самозащиты должны быть соразмерны нарушению и не выходить за пределы действий, необходимых для его пресечения*(10).

Во-вторых, общественные объединения потребителей (их ассоциации, союзы) для осуществления своих уставных целей вправе проводить независимую экспертизу качества, безопасности товаров (работ, услуг), а также соответствия потребительских свойств товаров (работ, услуг) заявленной продавцами (изготовителями, исполнителями) информации о них*(11).

В-третьих, в непроцессуальной форме адвокат может привлекать на договорной основе специалистов для разъяснения вопросов, связанных с оказанием юридической помощи*(12).

Подобные несудебные экспертизы именуются экспертными исследованиями. Их проведение может быть целесообразно в следующих ситуациях:

1) в ходе переговоров, поскольку в этом случае ваши доводы будут более аргументированы, чем у оппонента;

Пример 1

Вы заключили договор строительного подряда на постройку здания фитнес-центра. Однако во время строительства у вас возникли подозрения, что согласованная с вами проектно-сметная документация не соответствует строительным нормам и правилам (СНиП) либо завышены объемы или стоимость работ. В этом случае есть смысл провести строительно-техническое исследование, которое подтвердит или опровергнет ваши предположения. Если они будут подтверждены, то акт экспертного исследования поможет в ходе переговоров договориться об изменении условий договора либо послужит основанием для обращения в суд, если подрядчик не признает свою вину.

2) для установления качества товаров и продуктов, в которых могут быть заинтересованы как фирма, занимающаяся оптово-розничной торговлей и желающая иметь представление о качестве закупаемой или продаваемой партии товара, так и потребитель, приобретший сомнительный продукт;

Пример 2

В негосударственное экспертное учреждение обратился один из клиентов с просьбой исследовать некий напиток под названием "Гранатовое вино", 100 тыс. литров которого были предложены его организации для реализации в России некой азербайджанской фирмой-продавцом. В распоряжение экспертов был предоставлен так называемый сертификат качества, выданный в Азербайджане с текстом "Вина гранатова чистый, примесей нет", неразборчивыми подписью и печатью. Напиток был расфасован в трехлитровые банки с этикетками: "Гранатовое вино. Азербайджан". В результате исследования представленных клиентом образцов эксперты установили, что находящаяся в банках жидкость представляла собой смесь этилового спирта, воды, сахара, гранатовых выжимок и пищевого красителя, т.е. вином не являлась. Фирма, заказавшая экспертизу, от сделки отказалась*(13).

3) для урегулирования споров посредством процедуры медиации.

Пример 3

Н. заключил со страховой компанией договор о страховании загородного дома от пожара. В доме произошел пожар, однако у страховой компании возникли сомнения, связанные с причиной пожара, и она отказалась платить. Данный спор стороны согласились решить посредством процедуры медиации. Произведенное пожарно-техническое исследование показало, что причиной пожара явилось занесение источника открытого пламени, что в рассматриваемой ситуации возможно только при поджоге. Страховая компания предъявила клиенту акт экспертного исследования, что послужило основанием для заключения медиативного соглашения в ее пользу*(14).

Главное преимущество при проведении такого рода исследований заключается в возможности решения спорной проблемы быстро и без лишней огласки, что было бы невозможно при обращении в суд. Во многих случаях претензии сторон друг к другу могут быть сняты без судебного разбирательства, только проведением специальных исследований.

Пример 4

В практике встретился достаточно типичный случай, когда в кабинете руководителя фирмы было произведено несанкционированное копирование содержащейся в памяти компьютера конфиденциальной информации, составляющей коммерческую тайну. Посторонние в помещение фирмы проникнуть не могли. Поскольку официально доступ к компьютеру имел только руководитель, возникло предположение, что копирование осуществил кто-то из сотрудников фирмы. Для установления этого лица эксперты произвели дактилоскопическую идентификацию следов рук на клавиатуре. В качестве свободных образцов использовались бумаги, с которыми работали сотрудники заказчика. Эксперты установили совпадение следов рук на клавиатуре и на одном из документов. Угроза публичного разоблачения заставила виновного немедленно вернуть магнитные носители с перекопированной информацией, что предотвратило передачу ее конкурирующей фирме, а также позволило фирме избежать нежелательной огласки*(15).

Сходство судебных экспертиз и судебно-экспертных исследований заключается в идентичности методов и методик при их проведении, которые гарантируют одинаковый результат в обоих случаях. Однако по окончании судебной экспертизы выдается заключение эксперта, которое является доказательством в суде, а после экспертного исследования выдается акт экспертного исследования, который такой силы не имеет. Следует также отметить, что законом предусмотрена ответственность только за ложное заключение или показание эксперта*(16).

Хотя предварительные исследования с использованием судебно-экспертных методик не имеют доказательственного значения, они позволяют получить ориентирующую информацию. И в дальнейшем сторона, инициировавшая исследование, может обратиться в суд с ходатайством о привлечении специалиста, выполнившего исследование, в качестве судебного эксперта.

Исследования могут быть связаны с оценкой риска, в том числе коммерческого, при заключении тех или иных договоров. Пожарно-техническое исследование (представляющее особый интерес для страховых компаний) позволяет предложить меры по предупреждению пожаров, дать оценку риска возникновения пожара и составить прогноз возможного ущерба*(17).

Куда можно обратиться для проведения исследований подобного рода?

Во-первых, данные услуги предоставляют некоторые государственные судебно-экспертные учреждения, поскольку они вправе на договорной основе проводить экспертные исследования для граждан и юридических лиц*(18), например, Российский Федеральный центр судебной экспертизы при Министерстве юстиции Российской Федерации.

Во-вторых, существуют негосударственные судебно-экспертные учреждения (организации), которые могут провести исследование по поручению любого юридического или физического лица, используя судебно-экспертные методики, давать консультации коммерческим структурам и гражданам. При этом в уставных документах в качестве главной уставной цели должно быть указано, что учреждение создано именно для организации и производства судебных экспертиз или содействия в организации данной деятельности, обучении и профессиональной подготовки судебных экспертов. А в приказах, инструкциях, регламентирующих деятельность такой организации, детально прописаны права, обязанности, ответственность руководителя, его штатных сотрудников, порядок обращения и хранения вещественных доказательств, взаимоотношения с лицами, правомочными назначать судебные экспертизы, и другие вопросы.

Как уже отмечалось, в настоящее время лицензии на осуществление экспертной деятельности не требуется, однако это не означает, что деятельность негосударственных организаций в данной области никак не регламентируется. В настоящее время в России проводится независимая квалификационная оценка и подтверждение соответствия как методического обеспечения судебной экспертизы, так и компетентности судебных экспертов в рамках конкретной экспертной специальности.

Для реализации этой цели в Российском Федеральном центре судебной экспертизы при Министерстве юстиции Российской Федерации создана система добровольной сертификации, заявителем на которую могут быть как физические, так и юридические лица. В ее рамках осуществляется:

- испытание и выдача рекомендаций к использованию в судебно-экспертной практике методов, средств и методических рекомендаций по производству судебных экспертиз;

- оценка и подтверждение компетентности судебных экспертов по различным экспертным специальностям.

Сертификация осуществляется в соответствии с Федеральным законом от 27.12.2002 N 184-ФЗ "О техническом регулировании". Эта система прошла регистрацию в Федеральном агентстве по техническому регулированию и метрологии Российской Федерации (Госстандарт России) как Система добровольной сертификации методического обеспечения судебной экспертизы - РОСС RU.В175.04ОЭ00 от 02.03.2005. Применение сертифицированных методик экспертных исследований, единых квалификационных требований к экспертам соответствующих экспертных специальностей в государственных судебно-экспертных учреждениях независимо от их ведомственной принадлежности, а также в негосударственных учреждениях, занимающихся судебно-экспертной деятельностью, позволяет при экспертном исследовании одних и тех же объектов получать сопоставимые результаты, характеризующиеся необходимой точностью, надежностью и воспроизводимостью. Органом по сертификации экспертных методик Госстандартом определен Российский федеральный центр судебных экспертиз при Минюсте России.

Подобные меры позволяют контролировать качество судебных экспертиз и качество экспертных исследований, проводимых в этих негосударственных организациях.

М. Кузьмина,

юрист

"Арсенал предпринимателя", N 9, сентябрь 2011 г.

-------------------------------------------------------------------------

*(1) Воинский артикул от 26 апреля 1715 г.

*(2) Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. - М., 2000; Додин Е.В. Доказывание и доказательства в правоприменительной деятельности органов советского государственного управления. - Киев; Одесса, 1976; Энциклопедия судебной экспертизы / Под ред. Т.В. Аверьяновой, Е.Р. Россинской. - М., 1999.

*(3) Зинин А.М. Участие специалиста в процессуальных действиях. - М.: Проспект, 2011, с. 6.

*(4) Ст. 57 УПК РФ.

*(5) Ст. 58 УПК РФ.

*(6) Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе. - М.: Норма, 2006, с. 40.

*(7) Абз. 7 ст. 9 Федерального закона от 31.05.2001 N 73-ФЗ "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации".

*(8) Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе. - М.: Норма, 2006, с. 5.

*(9) Часть 2 ст. 45 Конституции РФ.

*(10) Ст. 14 Гражданского кодекса РФ.

*(11) Абз. 1 п. 2 ст. 45 Федерального закона "О защите прав потребителей" от 07.02.1992 N 2300-1.

*(12) П. 4 ч. 3 ст. 6 Федерального закона от 31.05.2002 N 63-ФЗ "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации".

*(13) Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе. - М.: Норма, 2006, с. 150-151.

*(14) Там же.

*(15) Там же.

*(16) Ст. 307 УК РФ.

*(17) Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе. - М.: Норма, 2006, с. 150-151.

*(18) П. 3 ст. 37 Федерального закона от 31.05.2001 N 73-ФЗ "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации".