Кассационное определение СК по уголовным делам Московского городского суда от 3 октября 2011 г. N 22-12171 (ключевые темы: выемка - закрытие счета - расчетный счет - следователь - следственное действие)

Кассационное определение СК по уголовным делам Московского городского суда от 3 октября 2011 г. N 22-12171

Судебная коллегия по уголовным делам Московского городского суда в составе:

председательствующего Комаровой М.А.,

судей Лохмачевой С.Я. и Хотунцевой Г.Е.,

при секретаре Романовой О.А.

рассмотрела в судебном заседании от 3 октября 2011 г. кассационную жалобу председателя правления АКБ "Ф." ОАО З.Н.О. на постановление Тверского районного суда г. Москвы от 21 июля 2011 г., которым дано разрешение на производство выемки документов в АКБ "Ф." ОАО по адресу: ...

Заслушав доклад судьи Лохмачевой С.Я., выступление представителя АКБ "Фьючер" Харитонова Д.М., поддержавшего доводы поданной жалобы, мнение прокурора Бочкарева С.А., полагавшего постановление суда оставить без изменения, судебная коллегия установила:

в производстве СК при МВД России находится уголовное дело N 678540, возбужденное 1.07.2011 года по признакам преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 174 УК РФ, в отношении неустановленных лиц.

Предварительным следствием установлено, что вступившими в законную силу приговорами Тверского районного суда г. Москвы от 28 апреля 2009 года и от 10 марта 2011 года Маркелов В.А. и Хлебников В.Г. признаны виновными в том, что в период с сентября по декабрь 2007 года в г. Москве они, вступив в предварительный сговор с неустановленными лицами, которыми, как установлено в ходе следствия, являются К.В.Н., К.С.М., Г.О.Г. и М.С.Л., путем обмана, организовав незаконный возврат налогоплательщикам (ООО "П.", ООО "М." и ООО "Р.") якобы излишне уплаченного налога на прибыль за 2006 год, похитили денежные средства бюджета Российской федерации и субъекта РФ - города Москвы в сумме 5 409 503 006,48 руб., то есть совершили преступление, предусмотренное ч. 4 ст. 159 УК РФ.

В период с декабря 2007 года до конца 2008 года неустановленные лица в составе организованной группы совершили ряд финансовых операций и других сделок в крупном размере с похищенными денежными средствами бюджета Российской Федерации и субъекта РФ - города Москвы в сумме 5 409 503 006,48 руб. в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными средствами. Приобретенные преступным путем денежные средства были переведены на счета различных юридических лиц. Участвующие в перечислении денежных средств общества и компании при этом финансово-хозяйственной деятельности не вели, подтверждающих финансовые операции документов в коммерческие банки в соответствии с требованиями Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" не представляли.

Так, с расчетного счета ООО "П." N ... в банке КБ "И." (ООО) г. Москва через цепочку последовательных перечислений, похищенные денежные средства поступали на расчетный счет ООО "Ф." (ИНН ...) N ... открытый в АКБ "Ф." (ОАО) г. Москва.

21 июля 2011 года старшим следователем по особо важным делам управления по расследованию организованной преступной деятельности в сфере экономики Следственного комитета при МВД России У.О.В., с согласия руководителя следственного органа - исполняющего обязанности начальника управления по расследованию организованной преступной деятельности в сфере экономики Следственного комитета при МВД России Ц.В.А., возбуждено перед Тверским районным судом г. Москвы ходатайство о производстве выемки в АКБ "Ф." ОАО по адресу: ..., документов, содержащих охраняемую федеральным законом тайну, а именно:

1) расширенной банковской выписки по движению денежных средств по расчетному счету N ... открытому ООО "Ф." (ИНН ...) за период с момента открытия до закрытия счета;

2) расширенной банковской выписки по движению денежных средств по расчетному счету N ... открытому ООО "Ф." (ИНН ...) за период с момента открытия до закрытия счета с отражение времени проведения банком платежей по каждой из операций прихода либо расхода денежных средств;

3) оригиналов платежных поручений по всем произведенным перечислениям по расчетному счету ООО "Ф." (ИНН ...) N ... период с момента открытия до закрытия счета; при проведении платежей в виде электронного документооборота - компьютерных распечаток всех платежных поручений по всем произведенным перечислениям по расчетному счету N ... за период с момента открытия до закрытия счета с приложением сведений о IP-адресе организации осуществляющей платеж (либо иные данные организации осуществляющей платеж отражаемые при соединении с банком);

4) оригиналов договора открытия банковского счета, карточки с образцами подписей, договора на банковское обслуживание, договора на обслуживание в виде электронных платежей по системе "Банк-Клиент" с приложением сведений о выданных ключах электронной цифровой подписи с паролем доступа и иных документов для проведения расчетных операций ООО " Ф." (ИНН ...) расчетный счет N ... в АКБ "Ф." ОАО г. Москва;

5) сведений предоставленных АКБ "Ф." ОАО г. Москва в Федеральную службу по финансовому мониторингу по платежам, осуществленным по расчетному счету ООО "Феникс" (ИНН ...) счет N ... за период с момента открытия счета до закрытия счета;

6) первичных документов (договоров, накладных, счет-фактур и иных документов) представленных ООО "Ф." (ИНН ...) в АКБ "Ф." ОАО г. Москва в обоснование проведенных платежей по расчетному счету N...;

7) оригиналов юридических документов ООО "Ф." (ИНН ...) (устава, свидетельства о присвоении идентификационного номера налогоплательщика, приказов о назначении генерального директора и главного бухгалтера, иных документов) предоставленных ООО "Ф." (ИНН ...) в АКБ "Ф." ОАО г. Москва;

8) оригиналов документов по закрытию расчетного счета ООО "Ф." (ИНН ...) в АКБ "Ф." ОАО г. Москва

9) оригиналов актов проведения проверок надзорными органами соблюдения АКБ "Ф." ОАО г. Москва норм Федерального закона N 115-ФЗ от 7 августа 2001 г. "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и норм Положения ЦБ от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах" за период с момента открытия расчетного счета N... ООО "Ф." (ИНН ...) до его закрытия;

10) входящей и исходящей корреспонденции, хранящейся в банке по переписке между АКБ "Ф." ОАО г. Москва и ООО "Ф." (ИНН ...) включая распечатанные на бумажных носителях письма, принятые и отправленные по электронной почте;

11) журналов учета посетителей (либо иных документов разработанных и утвержденных во внутреннем документообороте, включая распечатанные на бумажном носителе сведения из электронных баз данных) ООО "Ф." (ИНН ...) за период с момента открытия расчетного счета N ... ООО "Ф." (ИНН ...) до закрытия счета, содержащих сведения о лицах, посещавших банк от имени данной организации, с указанием реквизитов документов предъявленных для идентификации личности.

Постановлением Тверского районного суда г. Москвы от 21 июля 2011 г. ходатайство следователя о производстве выемки удовлетворено.

В кассационной жалобе председатель правления АКБ "Ф." ОАО З.Н.О. ставит вопрос об отмене постановления суда, указывая, что судебное решение нарушает права и законные интересы банка, права его клиентов, в том числе физических лиц. Полагает, что истребованные документы не содержат информацию, имеющую значения для расследуемого уголовного дела. Просит постановление суда отменить.

Проверив представленные материалы, обсудив доводы кассационной жалобы, судебная коллегия находит постановление суда законным и обоснованным.

Согласно ст. 183 УПК РФ при необходимости изъятия определенных предметов и документов, имеющих значение для уголовного дела, и если точно известно, где и у кого они находятся, производится их выемка; выемка предметов и документов, содержащих охраняемую федеральным законом тайну, производится на основании судебного решения.

Принимая решение на основании ст. 183 УПК РФ и в порядке ст. 165 УПК РФ, суд строго руководствовался требованиями уголовно-процессуального закона.

Так, судебное решение принято на основании обоснованного и мотивированного ходатайства следователя, которое вынесено по возбужденному уголовному делу и в рамках его расследования, в течение срока предварительного следствия, надлежащим лицом и с согласия руководителя следственного органа. Согласно ст. 38 УПК РФ следователь самостоятельно направляет ход расследования.

При рассмотрении ходатайства следователя суд действовал в рамках своих полномочий, установленных п. 7 ч. 2 ст. 29 УПК РФ.

Принимая решение о разрешении выемки, суд тщательно исследовал мотивы и основания, в силу которых возникла необходимость в производстве этого следственного действия, а также материалы предварительного следствия, подтверждающие обоснованность ходатайства, и пришел к выводу о наличии предусмотренных законом оснований к проведению выемки, т.к. подлежащие изъятию документы имеют значение для расследуемого уголовного дела.

Как следует из представленных материалов, в ходе предварительного расследования установлено, что приобретенные преступным путем денежные средства были переведены на счета различных юридических лиц. Так, с расчетного счета ООО "П." N ... в банке КБ "И." (ООО) г. Москва через цепочку последовательных перечислений похищенные денежные средства поступали на расчетный счет ООО "Ф." (ИНН ...) N ... открытый в АКБ "Ф." (ОАО) г. Москва.

При таких обстоятельствах, суд обоснованно согласился с доводами, изложенными в ходатайстве следователя, и разрешил производство выемки банковских документов, перечисленных в обжалуемом постановлении, поскольку имеются достаточные основания полагать о значении для дела данных документов, выемка которых возможна только на основании судебного решения.

Принятое судом решение отвечает назначению уголовного судопроизводства.

Нарушений уголовно-процессуального закона при рассмотрении ходатайства следователя в порядке ст. 165 УПК РФ судом не допущено. Разбирательство проведено с соблюдением установленного порядка.

Ссылка, содержащаяся в жалобе, относительно рассмотрения ходатайства следователя о разрешении производства выемки в отсутствие представителя банка, не основана на законе, поскольку в соответствии с положениями ст. 165 УПК РФ рассмотрение ходатайства о проведении следственного действия осуществляется судом с участием следователя и прокурора, если они заявили о своем желании принять участие в судебном заседании. Участие иных лиц при рассмотрении ходатайства о проведении следственного действия не предусмотрено действующим законодательством.

При таких обстоятельствах постановление суда является законным и обоснованным. Оснований для удовлетворения кассационной жалобы по изложенным в ней доводам судебная коллегия не усматривает.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 377, 378, 388 УПК РФ, судебная коллегия определила:

постановление Тверского районного суда г. Москвы от 21 июля 2011 г., которым дано разрешение на производство выемки в АКБ "Ф." ОАО по адресу: ..., - оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.

Председательствующий

Судьи