Приложение N 1. Сведения об организации внутреннего контроля в кредитной организации

Приложение N 1

к письму ГУ ЦБР по г. Москве

от 17 апреля 2000 г. N 27-0-09/67

Сведения об организации внутреннего контроля в кредитной организации

1.	Регистрационный номер кредитной организации
2.	Наименование кредитной организации
3.	Численность службы внутреннего контроля (включая ее руководителя) без учета филиа- лов - штатная/фактическая
4.	Телефон руководителя службы внутреннего контроля
5.	Фамилия, имя, отчество руководителя службы внутреннего контроля
6.	Наименование уполномоченного органа управ- ления кредитной организации, принявшего решение о назначении руководителя службы внутреннего контроля
7.	Дата назначения на должность руководителя службы внутреннего контроля
8.	Образование руководителя службы внутреннего контроля (указать какое: высшее юридичес- кое, высшее экономическое)
9.	Стаж работы руководителя службы внутреннего контроля в подразделении кредитной органи- зации на участках, связанных с принятием кредитной организацией рисков, анализом или защитой от рисков.
10.	Соответствие других сотрудников службы внутреннего контроля квалификационным тре- бованиям, изложенным в п.4.2 Положения Бан- ка России N 509
11.	Наименование другого подразделения банка (кроме службы внутреннего контроля), кото- рое функционально подчинено руководителю службы внутреннего контроля
12.	Фамилия, имя, отчество комплаенс-контролера
13.	Наименование уполномоченного органа управ- ления кредитной организации, принявшего решение о назначении комплаенс-контролера
14.	Дата назначения на должность комплаенс-контролера
15.	Соответствие комплаенс-контролера квалифи- кационным требованиям, изложенным в пунктах 7.2, 7.3 Указания Банка России N 603
16.	Совмещает ли комплаенс-контролер деятель- ность по организации и осуществлению комп- лаенс-контроля с руководством иными подраз- делениями кредитной организации, функциони- рование которых не связано с деятельностью на финансовых рынках (если да, то какими)
17.	Номер и дата выдачи банку лицензии профес- сионального участника рынка ценных бумаг.

ГАРАНТ:

По-видимому, в строке 15 настоящего Приложения допущена опечатка. Вместо "N 603" следует читать "N 603-У"

Руководитель кредитной организации

Руководитель службы внутреннего контроля