Указание ЦБР от 21 декабря 2000 г. N 874-У "О внесении изменений и дополнений в Указание Банка России от 31 марта 2000 года N 766-У "О критериях определения финансового состояния кредитных организаций"

2. Настоящее Указание вступает в силу начиная с отчетности по состоянию на 1 января 2001 года.

Приложение

к Указанию ЦБР

от 31 марта 2000 г. N 766-У

 

                                                    Банковская отчетность

                                      Код формы документа по ОКУД 0409050

 

                                       /--------------------------------\

                                       |Код территории|Код учреждения по|

                                       |по ОКАТО      |справочнику КП   |

                                       |--------------+-----------------|

                                       |              |                 |

                                       |              |                 |

                                       \--------------------------------/

 

                        Классификационные группы

     деятельности кредитных организаций и сведения об информации, не

   содержащейся в используемой для классификации кредитных организаций

 отчетности, но учитывающейся территориальными учреждениями Банка России

     при принятии решения об оценке финансового состояния кредитных

           организаций по состоянию на _____________________г.

 

 Наименование территориального учреждения _______________________________

 

                                                              Форма N 050

 

                                                                 Месячная

 

                                                                Таблица 1

N п/п	Регистрацион- ный номер кредитной организации	Классификационная группа, полученная расчетным путем на основе программного обеспечения в соответствии с критериями, предусмотренными настоящим Указанием (с учетом отчетности и кодов информации)	Коды информации, повлиявшей на принятие территориальным учреждением Банка России решения об оценке финан- сового состояния кредитной организации	Классификаци- онная группа, установленная территориаль- ным учрежде- нием Банка России
1	2	3	4	5

 

                                                                Таблица 2

 

N п/п	Сведения об информации, не содержащейся в используемой для классификации кредитных организаций отчетности, но повлиявшей на принятие территориальным учреждением Банка России решения об оценке финансового состояния кредитной организации	Код	Признак (количество случаев/дней, наличие фактов нарушений, перечень пруденциаль- ных норм)
1	2	3	4
1	Наличие неустраненных фактов нарушения норм федеральных законов и(или) нормативных актов Банка России *	01
2	Наличие неустраненных фактов нарушения установленного Банком России порядка обязательного резервирования, в том числе: - недовзнос в обязательные резервы - наличие начисленных неуплаченных штрафов за нарушение порядка резервирования - нарушение составления расчета регулирования размера обязательных резервов, выявленное по результатам проверки	02 03 04
3	Недостоверность учета и(или) отчетности	05
4	Невыполнение в установленный срок предусмотренных в предписаниях территориального учреждения Банка России требований и(или) взятых на себя кредитной организацией обязательств по приведению деятельности в соответствие с действующими нормами, включая недостатки в деятельности филиалов, в период до истечения срока - наличие информации о неприменении мер по устранению недостатков, указанных в предписании территориального учреждения Банка России	06
5	Недостатки в деятельности филиалов	07
6	Невыполнение требований нормативных актов Банка России по созданию систем управления рисками и(или) внутреннего контроля кредитной организации	08
7	Невыполнение требований федеральных законов и(или) нормативных актов Банка России в части представления информации о деятельности кредитной организации либо финансовом положении либо осуществление действий (кроме представления недостоверной отчетности), препятствующих получению органами банковского надзора, а также физическими и юридическими лицами полной и(или) достоверной информации о деятельности либо финансовом положении	09
8	Нарушения: - порядка формирования резерва под обесценение ценных бумаг - лимитов открытой валютой позиции - порядка формирования резервного фонда	10 11 12
9	Не учитываемый при классификации кредитной организации в соответствии с Указанием Банка России от 21.12.2000 г. N 872-У факт: - нарушения пруденциальных норм ** - абсолютного снижения собственных средств (капитала) по сравнению с их (его) максимальной величиной, достигнутой за последние 12 месяцев, более чем на 20% при одновременном нарушении одного из обязательных нормативов, установленных Банком России	13 14
10	Другие факторы	15

 

Руководитель учреждения                         (Ф.И.О.)

Исполнитель                                     (Ф.И.О.)

телефон

 

"_____"_____________г.

 

____________________________

* Более подробная информация о сведениях, не содержащихся в используемой для классификации кредитных организаций отчетности, но повлиявших на принятие территориальным учреждением Банка России решения об отнесении кредитной организации в соответствующую категорию и группу по всем позициям сообщается территориальным учреждением Банка России Департаменту пруденциального банковского надзора в письменном виде (п. 3.2 настоящего Указания).

** При заполнении графы 4 по коду 013 необходимо указать, какие пруденциальные нормы, в расчете которых используется показатель собственных средств (капитала) (Н1, Н4, Н6, Н7, Н9, Н9.1, Н10, Н10.1, Н11, Н11.1, Н12, Н12.1, Н13, Н16, лимита ОВП), не учитываются в соответствии с Указанием Банка России от 21.12.2000 N 872-У.