Раздел IV. Предпроверочный анализ валютно-обменных операций уполномоченного банка (филиала)

Раздел IV. Предпроверочный анализ валютно-обменных операций
уполномоченного банка (филиала)

Предроверочный анализ валютно-обменных операций уполномоченного банка (филиала) проводится с целью определения объема проведенных валютно-обменных операций, а также выявления круга ОП (ОК), подлежащих первоочередной проверке.

При проведении предпроверочного анализа используются следующие документы:

- списки зарегистрированных ОП (ОК), проводящих валютно-обменные операции, также перечень ОП (ОК), заявленных уполномоченным банком (филиалом) на регистрацию (для последующего сравнения с данными, представленными уполномоченным банком (филиалом);

- отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте (форма 601) за последние три месяца.

На основании данных, отраженных в отчете формы 601, определяется доля приобретенной (проданной) физическими лицами наличной иностранной валюты в общем объеме израсходованной (поступившей) наличной иностранной валюты уполномоченного банка (филиала).

Анализируется динамика данного показателя, а также средний размер разовой сделки по покупке (продаже) наличной иностранной валюты на ряд дат.