Приложение 1. Перечень законодательных актов РФ, нормативных актов и иных документов Банка России, связанных с проведением работы с государственными и иными ценными бумагами

Приложение 1

к Методическим рекомендациям по проведению

проверки работы территориального учреждения

Банка России в части контроля за деятельностью

кредитных организаций на рынке ценных бумаг

и совершения расчетов по операциям

с государственными и иными ценными бумагами.

Перечень законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов и
иных документов Банка России, связанных с проведением работы с
государственными и иными ценными бумагами

По общим вопросам работы с государственными и иными ценными бумагами:

1. Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

2. Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" (с последующими изменениями и дополнениями).

3. Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (с последующими изменениями и дополнениями).

4. Федеральный закон от 31 июля 1995 г. N 119-ФЗ "Об основах государственной службы Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

5. Федеральный закон от 27 сентября 1997 г. N 126-ФЗ "О финансовых основах местного самоуправления в Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Дату вышеназванного Федерального закона следует читать как "25 сентября 1997 г."

6. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

7. Федеральный закон от 29 июля 1998 г. N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

8. Федеральный закон от 08 января 1998 г. N 8-ФЗ "Об основах муниципальной службы в Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

9. Федеральный закон от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

10. Федеральный закон от 8 июля 1999 г. N 144-ФЗ "О реструктуризации кредитных организаций" (с последующими изменениями и дополнениями).

11. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации".

12. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 июля 2001 г. N 15 "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг".

По организации мероприятий по отбору кандидатов в Дилеры на рынке ГКО-ОФЗ и контролю за их деятельностью:

1. Положение Банка России "Об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций" (с изменениями и дополнениями), утвержденное Приказом Банка России от 15 июня 1995 г. N 02-125.

2. Положение Банка России от 5 января 1998 г. N 13-П "О порядке осуществления контроля за Дилерами на рынке ГКО-ОФЗ".

3. Положение Банка России от 10 ноября 1998 г. N 59-П "О порядке рассмотрения документов и заключения Банком России Договоров о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ".

4. Указание Банка России от 31 марта 2000 г. N 766-У "О критериях определения финансового состояния кредитных организаций" (с изменениями и дополнениями).

5. Письмо Банка России от 22 апреля 1997 г. N 28-1-9/587.

6. Письмо Банка России от 24 декабря 1998 г. N 28-1-8/1766 "О погашении облигаций Инвесторам".

7. Письмо Банка России от 10 января 2000 г. N 28-1-8/12 "О заключении Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ" с изменениями и дополнениями от 18 декабря 2001 г. N 28-2-5/1194, от 19 июня 2002 г. N 28-2-8/685.

8. Положение Банка России от 26 декабря 2000 г. N 130-П "Требования по обеспечению информационной безопасности электронных технологий обработки, хранения и передачи информации, содержащей сведения ограниченного распространения в системе Банка России".

9. Перечень сведений ограниченного распространения в системе Банка России и порядке обеспечения их сохранности, введенный Приказом Банка России от 25 декабря 2000 г. N ОД-645 ДСП.

10. Письмо Госналогслужбы РФ от 10 января 1997 г. N ВЕ-6-05/35 "О предоставлении информации по кандидатам в Дилеры на рынке ГКО - ОФЗ-ПК".

По осуществлению расчетов по операциям с ценными бумагами на организованном рынке ценных бумаг (ОРЦБ):

1. Положение Банка России "О порядке осуществления Банком России расчетов по операциям с финансовыми активами, обращающимися на ОРЦБ", утвержденное Приказом Банка России от 27 июля 1995 г. N 02-177/ДСП (с изменениями и дополнениями).

2. Положение Банка России от 8 июня 1998 г. N 32-П "О порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми активами на ОРЦБ".

3. Положение Банка России от 12 апреля 2001 г. N 2-П "О безналичных расчетах в Российской Федерации".

По организации работы по регистрации выпусков ценных бумаг кредитных организаций:

1. Указание Банка России от 24 октября 1997 г. N 7-У "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" в редакции Указания Банка России от 07 июня 2000 г. N 799-У с последующими изменениями и дополнениями.

2. Указание Банка России от 14 ноября 1997 г. N 27-У "О порядке составления и представления отчетности территориальными учреждениями Банка России в Центральный банк Российской Федерации" в редакции Указания Банка России от 08 июня 2000 г. N 803-У с последующими изменениями и дополнениями.

3. Указание Банка России от 31 декабря 1998 г. N 474-У "О формировании уставного капитала кредитной организации неденежными средствами".

4. Указание Банка России от 19 марта 1999 г. N 513-У "О порядке оплаты уставного капитала кредитных организаций иностранной валютой и отражения соответствующих операций по счетам бухгалтерского учета" (с последующими изменениями и дополнениями).

5. Указание Банка России от 25 марта 1999 г. N 527-У "О процедуре замены обязательства, в котором кредитная организация является должником, обязательством оформленным облигацией кредитной организации, конвертируемой в ее акции" (с последующими изменениями и дополнениями).

6. Указание Банка России от 8 июня 1999 г. N 571-У "О порядке оплаты долей (акций) кредитных организаций облигациями федерального займа с постоянным купонным доходом и денежными средствами" (с последующими изменениями и дополнениями).

7. Указание Банка России от 27 августа 2001 г. N 1024-У "О порядке приведения в соответствие размера уставного капитала и величины собственных средств (капитала) кредитных организаций" (с последующими изменениями и дополнениями).

8. Положение Банка России от 30 декабря 1997 г. N 12-П "Об особенностях реорганизации банков в форме слияния и присоединения" (с последующими изменениями и дополнениями).

9. Положение Банка России от 2 июля 1998 г. N 43-П "О раскрытии информации Банком России и кредитными организациями - участниками финансовых рынков" (с последующими изменениями и дополнениями).

10. Инструкция Банка России от 17 сентября 1996 г. N 8 "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации" в редакции Указания Банка России от 23 ноября 1998 г. N 417-У с последующими изменениями и дополнениями.

11. Инструкция Банка России от 23 июля 1998 г. N 75-И "О порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности" (с последующими изменениями и дополнениями).

12. Письмо Банка России от 3 января 1996 г. N 223 и ГНС России от 28 декабря 1995 г. N НП-6-01/668 "О предоставлении кредитным организациям органами Госналогслужбы России подтверждений о выполнении налогоплательщиками обязательств перед бюджетом и внебюджетными фондами".

13. Письмо Банка России от 29 июля 1997 г. N 493 "О порядке рассмотрения документов, представляемых в территориальное учреждение Банка России для регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности".

14. Указание Банка России от 30 июля 1998 г. N 302-У "Об отмене нормативных актов и разъяснений Банка России в связи с вступлением в силу Инструкции Центрального Банка Российской Федерации "О порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности" N 75-И от 23 июля 1998 г.

15. Указание Банка России от 24 мая 2002 г. N 1153-У "О ведении реестров кредитных организаций (филиалов) и их подразделений на бумажных носителях".

16. Письмо Банка России от 12 января 1999 г. N 10-Т "О порядке применения пункта 2 Указания Банка России от 31 декабря 1998 г. N 474-У "О формировании уставного капитала кредитной организации неденежными средствами".

17. Письмо Банка России от 23 июля 2002 г. N 102-Т "О направлении информации в Минимущество России".

18. Указание Банка России от 19 августа 1998 г. N 319-У "О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг".

По регистрации и аннулированию условий выпуска и обращения депозитных и сберегательных сертификатов кредитных организаций:

1. Указание Банка России от 31 августа 1998 г N 333-У "О внесении изменений и дополнений в письмо Банка России от 10 февраля 1992 г. N 14-3-20 "О депозитных и сберегательных сертификатах банков" (с последующими изменениями и дополнениями).

По регистрации и контролю за общими фондами банковского управления (ОФБУ):

1. Инструкция Банка России от 2 июля 1997 г. N 63 "О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями), утвержденная Приказом Банка России от 02.07.1997 N 02-287.