Письмо Московского ГТУ ЦБР от 19 мая 2006 г. N 11-15-4-11/33655 "Об изменениях в порядок представления паспортов сделок и ведомостей банковского контроля, а также в форматы представления отчетности по форме 0409665"

В связи с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 17.02.2006 N 1660-У в Указание Банка России от 16.01.2004 N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (далее - Указание N 1376-У), а также в связи с письмом Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России от 03.05.2006 N 12-3-2/1004 "О порядке представления отчетности по форме 0409665, паспортов сделок и ведомостей банковского контроля" сообщаем следующее.

I. В письмо Московского ГТУ Банка России от 07.02.2005 N 09-15-4-11/8030 "Касательно порядка представления паспортов сделок и ведомостей банковского контроля" (с учетом информации, изложенной в письме Московского ГТУ Банка России от 25.05.2005 N 09-15-4-11/37851), доведенное до уполномоченных банков (филиалов), поднадзорных Московскому ГТУ Банка России, вносятся следующие изменения.

1. В первом абзаце ссылки на номер пункта 46 Перечня форм отчетности и другой информации кредитных организаций, представляемой в Центральный банк Российской Федерации, установленного в Приложении 2 к Указанию N 1376-У, заменить ссылками на номер пункта 40 указанного Перечня.

2. Пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. В составе отчетной информации уполномоченные банки и их филиалы (банки ПС) представляют в Московское ГТУ Банка России по внешнеторговым контрактам (код вида паспорта сделки - 1, 2, 3, 4, 9) и/или кредитным договорам (договорам займа) (код вида паспорта сделки 5 или 6) в виде электронных документов:

- паспорта сделок, которые были оформлены, переоформлены или закрыты банком ПС в течение отчетного периода;

- ведомости банковского контроля по паспортам сделок, которые действовали на конец отчетного периода или которые были закрыты в течение отчетного периода.".

3. В Формат электронного сообщения "Паспорт сделки по кредитным договорам" (до сведения кредитных организаций доводился в Приложении к письму Московского ГТУ Банка России от 25.05.2005 N 09-15-4-11/37851), внести следующие изменения в раздел Общие сведения о кредитном договоре:

3.1. Строку <P11> погашение за счет валютной выручки (X) заменить строкой <P11> сумма погашения за счет валютной выручки (в ед. валюты договора);

3.2. Строку <P15> срок транша (дд.мм.гггг) заменить строкой <P15> код срока погашения транша (0, 1, 2, 3, 4, 5, 6).

4. В Формат электронного сообщения (паспорт сделки по внешнеторговым контрактам) (до сведения кредитных организаций доводился в Приложении к письму Московского ГТУ Банка России от 07.02.2005 N 09-15-4-11/8030) внести следующее изменение:

строку <TRANSPORT> заменить строкой <TRANSPORT verspo = "nver">,

где в поле "nver" указывается информация о программном обеспечении, используемом для формирования электронных сообщений по паспортам сделок и ведомостям банковского контроля.

5. В Формат электронного сообщения (ведомость банковского контроля по внешнеторговым контрактам) (до сведения кредитных организаций доводился в Приложении к письму Московского ГТУ Банка России от 07.02.2005 N 09-15-4-11/8030) внести следующие изменения:

5.1. строку <THEADER len="nnn"><!-заголовок --> заменить строкой <THEADER len="nnn" date="dd/mm/gg" regn="regn"><!-заголовок -->,

где "dd/mm/gg" - дата последней корректировки ВБК,

"regn" - регистрационный номер уполномоченного банка, присвоенный Банком России и внесенный в Книгу государственной регистрации кредитных организаций, дополненный слева нулями до 4-х знаков / номер филиала, дополненный слева нулями до 4-х знаков.

Например: для уполномоченного банка, которому в Книге государственной регистрации кредитных организаций соответствует регистрационный номер - 77, в поле "regn" будет указано - "0077/0000". Для филиала этого уполномоченного банка, имеющего порядковый номер - 23 в поле "regn" будет указано - "0077/0023".

5.2. Строку <P30> код вида документа заменить следующими сроками:

<P30> код подтверждающего документа (в качестве кода подтверждающего документа указывается код вида документа, установленный пунктом 3 Приложения 1 к Положению Банка России от 01.06.2005 N 258-П, для документов с кодами 03, 04, 05, 10, 11, 12, 13.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Дату названного Положения следует читать как "01.06.2004"

Для документов с кодами 01, 02, подтверждающих факт ввоза товаров на таможенную территорию РФ, - код <P30>01_1</P30>.

Для документов с кодами 01 или 02, подтверждающих факт вывоза товаров с таможенной территории РФ, - код <P30>01_2</P30>.

Для документов с кодом 04, подтверждающих факт полученных резидентом услуг, - код <P30>04_1</P30>.

Для документов с кодом 04, подтверждающих факт оказанных резидентом услуг, выполненных работ, переданных прав, - код <P30>04_2</P30>.

Для документов с кодом 14, подтверждающих исполнение обязательств резидентом, - код <P30>14_1</P30>.

Для документов с кодом 14, подтверждающих исполнение обязательств нерезидентом, - код <P30>14_2</P30>).

II. В Формат электронного сообщения "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением Паспорта сделки" (уровень уполномоченного банка (филиала)), доведенный до уполномоченных банков (филиалов), поднадзорных Московскому ГТУ Банка России, в приложении к письму Московского ГТУ Банка России от 18.11.2004 N 09-15-4-11/90157, внести следующие изменения:

1. Текст, начинающийся со слов

"Имя файла: ????????.xml,

где ???? - первые четыре знака - регистрационный номер банка;

???? - следующие четыре знака - порядковый номер филиала.

Пример наименования файла:

- уполномоченного банка (регистрационный номер 1)                 00010000.xml

- для филиала уполномоченного банка (регистрационный номер 1/23)  00010023.xml"

заменить на текст следующего содержания:

"Имя файла: REGN.xml,

где REGN - регистрационный номер уполномоченного банка;

- для головного офиса уполномоченного банка может быть: REGN.xml или REGN0000.xml,

например: имя файла уполномоченного банка (регистрационной номер из Книги государственной регистрации кредитных организаций - 77) - 0077.xml или 00770000.xml;

- для филиала уполномоченного банка - REGN????.xml, где первые четыре знака - регистрационный номер банка, следующие четыре знака - порядковый номер филиала.

Например: имя файла для филиала уполномоченного банка (регистрационный номер банка - 77, порядковый номер филиала - 23) - 00770023.xml.".

2. Строку <TRANSPORT> заменить строкой <TRANSPORT verspo = "nver">,

где в поле "nver" указывается информация о программном обеспечении, используемом для формирования электронных сообщений по форме 0409665.

3. Раздел "Данные заголовка" заменить на раздел следующего содержания:

"Данные заголовка:

<RepType> тип отчета (значение "0409665")

<OKATO>   код ОКАТО уполномоченного банка (8 знаков)

<OKPO>    код ОКПО

<OGRN>    основной государственный регистрационный номер

<REGNUM>  регистрационный номер уполномоченного банка, присвоенный Банком

          России и внесенный в   Книгу    государственной     регистрации

          кредитных организаций (для    филиала - регистрационный   номер

          банка/номер филиала, например 77/23)*

<BIK>     БИК код уполномоченного банка

<Month>   отчетный месяц (значения "Январь", "Февраль", "Март", "Апрель",

          "Май", "Июнь",   "Июль",   "Август",   "Сентябрь",   "Октябрь",

          "Ноябрь", "Декабрь")

<Year>    год отчета

<Bank>    наименование банка (филиала)

<Address> адрес банка (филиала)

<FIO1>    ФИО ответственного лица

<FIO2>    ФИО исполнителя

<Tel>     телефон исполнителя

<Date>    дата создания отчета

<Text>    пояснительный текст к отчету (при необходимости)".

III. Настоящие изменения вступают в силу начиная с отчетной информации за апрель 2006 года.

Заместитель начальника

К.О. Галустьян

------------------------------

* данные указываются без лидирующих нулей