Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 27 февраля 2010 г. N КГ-А40/964-10-П по делу N А40-60409/08-45-575 Отказывая в удовлетворении требования о взыскании убытков в результате уменьшения денежных средств по вине ответчика и о переходе к истцу прав требования на основании договора об уступке прав требования, суд исходил из того, что ответчик осуществлял операции с ценными бумагами без существенных нарушений действующего законодательства, кроме того, операции с ценными бумагами осуществлялись на бирже и, следовательно, уменьшение денежных средств произошло в результате разницы в цене покупки и цене продажи, а не по вине ответчика

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 27 февраля 2010 г. N КГ-А40/964-10-П по делу N А40-60409/08-45-575

ГАРАНТ:

Резолютивная часть постановления объявлена 18 февраля 2010 г.

Федеральный арбитражный суд Московского округа в составе:

председательствующего-судьи Нужнова С.Г.,

судей Петровой В.В., Денисовой Н.Д.,

при участии в заседании:

от истца Шипилова А.Н., дов. от 09.09.2008 г. б/н;

от ответчика Костенко К.В., дов. от 31.07.2009 г. N 86-1/Д; Ильина Н.В., дов. от 18.11.2009 г. N 182/Д;

от третьего лица Проводин Д.Н., дов. от 20.06.2008 г. N 12с-83,

рассмотрев 18 февраля 2010 г. в судебном заседании кассационную жалобу Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" (истец) на решение от 18 сентября 2009 г. Арбитражного суда г. Москвы, принятое судьей Лопуховой М.А. на постановление от 23 ноября 2009 г. N 09АП-22253/2009 Девятого арбитражного апелляционного суда, принятое судьями Чепик О.Б., Баниным И.Н., Жуковым Б.Н. по иску (заявлению) Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" о взыскании 12.889.301 руб. 44 коп. к ОАО "М2М Прайвет Банк" третье лицо: Вайсштейн Ф.С., установил:

компания "Альтхаус Юниверсал ЛТД" обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с иском к Открытому акционерному обществу "М2М Прайвет Банк" (далее - ОАО "М2М Прайвет Банк"), третье лицо - Вайсштейн Филипп Семенович, о взыскании 12.889.301 руб. 44 коп. убытков, ссылаясь на совершение ответчиком в период с 04.05.2006 г. по 23.05.2006 г. сделок в отношении денежных средств и ценных бумаг Вайсштейна Ф.С. в отсутствие поручений этого лица, в результате которых исходящий остаток денежных средств на его лицевом счете уменьшился с 13.427.969 руб. 82 коп. до 538.668 руб. 38 коп., и переход к истцу прав требования на основании договора об уступке прав требования от 05.06.2008 г. с Вайсштейном Ф.С.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 24 декабря 2008 г. по делу N А40-60409/08-45-575, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 24 февраля 2009 г. N 09АП-1343/2009, 09АП-1344/2009, в удовлетворении требований отказано.

Постановлением Федерального арбитражного суда Московского округа от 13 мая 2009 г. N КГ-А40/3041-09 вынесенные по делу судебные акты отменены и дело направлено на новое рассмотрение в суд первой инстанции для установления обстоятельств, связанных с наличием оснований для списания денежных средств со счета Вайсштейна Ф.С. в период с 04.05.2006 г. по 23.05.2006 г., и, соответственно, наличия оснований для удовлетворения требований о возмещении реального ущерба.

При новом рассмотрении дела решением Арбитражного суда г. Москвы от 18 сентября 2009 г., оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 23 ноября 2009 г. N 09АП-22253/2009, в удовлетворении требований повторно отказано.

При принятии судебных актов суды первой и апелляционной инстанций исходили из того, что ответчик осуществлял операции с ценными бумагами на основании выданного Вайсштейном Ф.С. в лице своего представителя Плохина А.А. поручения от 04.05.2006 г. б/н без существенных нарушений действующего законодательства и Регламента, а то обстоятельство, что на каждую конкретную дату на счету клиента оставалось разное количество денежных средств, при этом размер остатка денежных средств мог как превышать, так и быть меньше по отношению к первоначальному взносу, объясняется тем, что операции с ценными бумагами осуществлялись на бирже, поэтому сделки за счет разницы в цене покупки и цене продажи могли быть как экономически выгодными, так и экономически невыгодными, и отклонили доводы истца о том, что реально совершенные Банком сделки не соответствовали указаниям клиента, поскольку в соответствии с пунктами 16.2 и 16.6 Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг Банк был вправе разбивать сделки с ценными бумагами одного эмитента на несколько сделок и не несет ответственности перед клиентом за убытки, причиненные действием или бездействием Банка, обоснованно полагавшегося на заявки (поручения) клиента и его уполномоченных лиц.

В кассационной жалобе на принятые при новом рассмотрении дела судебные акты истец - Компания "Альтхаус Юниверсал ЛТД" указывает на то, что в нарушение пункта 2 статьи 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при новом рассмотрении дела суды первой и апелляционной инстанций проигнорировали указания суда кассационной инстанций, практически продублировав в обжалуемых судебных актах доводы из отмененных судебных актов об установлении в рамках дела N А40-57673/07-56-478 причинения спорными сделками убытков самому Банку, и что поручение от 04.05.2006 г. не соответствует пунктам 20.3, 20.7 и 20.8 Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного постановлением Минфина России N 108 и ФКЦБ N 32 от 11.12.2001 г., абзацу 4 пункта 3.1 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 11.10.1999 г. N 9, пункту 9.3 Регламента, в связи с чем просит решение от 18 сентября 2009 г. и постановление от 23 ноября 2009 г. отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований.

Ответчик приведенные в кассационной жалобе доводы считает необоснованными, просит в удовлетворении кассационной жалобы отказать.

Третье лицо - Вайсштейн Ф.С. поддерживает приведенные в кассационной жалобе доводы и требования.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав объяснения участвующих в деле лиц и проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судами норм материального и процессуального права, суд кассационной инстанции приходит к выводу о том, что обжалуемые судебные акты отмене не подлежат в связи со следующим.

Как усматривается из материалов дела, между ОАО "Национальный банк развития" (в настоящее время - ОАО "М2М Прайвет Банк") и Вайсштейном Ф.С. заключено Генеральное соглашение от 29.12.2005 г. на совершение Банком сделок с ценными бумагами в интересах Вайсштейна Ф.С., при этом Вайсштейн Ф.С. в поданном в Банк заявлении от 29.12.2005 г. акцептовал Регламент оказания услуг на рынке ценных бумаг ОАО "Национальный банк развития" и принял на себя обязательства следовать положениям указанного Регламента, включая условия, изложенные в приложениях к нему, и которые имеют для него обязательную силу.

В соответствии с пунктами 4.1-4.4 указанного Регламента Банк принимает на себя обязательства предоставлять клиентам за вознаграждение услуги в объеме, на условиях и в порядке, предусмотренных этим Регламентом. Банк предоставляет Клиентам за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг: принимает от Клиентов поручения и совершает на основании этих поручений сделки купли-продажи (иные операции) с ценными бумагами на организованных и внебиржевых рынках ценных бумаг.

При исполнении поручений Клиента Банк может действовать в качестве поверенного, т.е. от имени и за счет Клиента, или комиссионера, т.е. от своего имени и за счет Клиента.

Брокерские услуги, предоставляемые Банком, включают в себя также услуги по учету и хранению денежных средств, предоставленных Клиентом и предназначенных для инвестирования в ценные бумаги.

Предоставляемые Банком услуги профессионального участника рынка ценных бумаг включают в себя депозитарные услуги; услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги; услуги по содействию в реализации прав по ценным бумагам в соответствии с "Общими условиями осуществления депозитарной деятельности депозитарием Национального банка развития".

Согласно отчету брокера от 04.05.2006 г. входящий остаток денежных средств на счете Вайсштейна Ф.С. на эту дату составил 13.427.969 руб. 82 коп., а согласно отчету брокера от 23.05.2006 г. исходящий остаток на счете этого лица составил 538.668 руб. 38 коп.

По договору об уступке права требования от 08.08.2007 г. N 1-У, заключенному между Вайсштейном Ф.С. (Цедент 1), Старостиным В.Ф. (Цедент 2) и Компанией "Альтхаус Юниверсал ЛТД" (Цессионарий) Вайсштейн Ф.С. передал Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" право требования к ответчику возмещения убытков в размере 9.309.183 руб. 23 коп., на основании которого Компанией "Альтхаус Юниверсал ЛТД" был предъявлен иск к ОАО "М2М Прайвет Банк" о взыскании 9.309.183 руб. 23 коп. убытков, причиненных Вайсштейну Ф.С. при совершении маржинальных сделок на Фондовой секции ММВБ.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 13 мая 2008 г., оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 2 июля 2008 г. N 09АП-7323/2008-ГК и постановлением Федерального арбитражного суда Московского округа от 11 сентября 2008 г. N КГ-А40/7514-08, в удовлетворении иска отказано в связи с тем, что Банк не приобретал для Вайсштейна Ф.С. спорные акции по маржинальным сделкам.

По договору об уступке прав требования от 05.06.2008 г. Вайсштейн Ф.С. уступил Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" права требования возмещения убытков и неосновательного обогащения к ОАО "М2М Прайвет Банк", вытекающие из нарушения действующего законодательства (в том числе, но не ограничиваясь, совершения при отсутствии законных оснований маржинальных сделок, совершения сделок без поручений Цедента, совершения без законных оснований иных операций с ценными бумагами и денежными средствами) за период с 29.12.2005 г. по 04.06.2008 г. при обслуживании на рынке ценных бумаг счетов Цедента в ОАО "Национальный банк развития" (ОАО "М2М Прайвет Банк"), в том числе, но не ограничиваясь - счетов, открытых на основании заявления Цедента на обслуживание на рынке ценных бумаг от 29.12.2005 г. N 340, заявления Цедента на открытие счета депо N 175/1 от 29.12.2005 г., на основании которого истец и предъявил другие требования к ОАО "М2М Прайвет Банк" - о взыскании 12.889.301 руб. 44 коп. убытков, причиненных ответчиком в период с 04.05.2006 г. по 23.05.2006 г. в результате совершения сделок в отношении денежных средств и ценных бумаг Вайсштейна Ф.С. в отсутствие поручений этого лица.

Выполняя указания Федерального арбитражного суда Московского округа по постановлению от 13 мая 2009 г. N КГ-А40/3041-09, суд первой инстанции при новом рассмотрении дела установил, что ответчик осуществлял операции с ценными бумагами на основании выданного Вайсштейном Ф.С. в лице своего представителя Плохина А.А. поручения от 04.05.2006 г. б/н без существенных нарушений действующего законодательства и Регламента.

Приведенные истцом в кассационной жалобе доводы направлены на переоценку собранных судами доказательств, что выходит за пределы полномочий суда кассационной инстанции, поэтому оснований для ее удовлетворения не имеется.

Руководствуясь статьями 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

решение Арбитражного суда г. Москвы от 18 сентября 2009 г. по делу N А40-60409/08-45-575 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 23 ноября 2009 г. N 09АП-22253/2009 по тому же делу оставить без изменения, а кассационную жалобу Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" - без удовлетворения

Председательствующий судья

С.Г. Нужнов

Судьи

В.В. Петрова

Н.Д. Денисова