Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Указание Банка России от 30 марта 2007 г. N 1814-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 августа 2003 года N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации" (утратило силу)

Указание Банка России от 30 марта 2007 г. N 1814-У
"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 августа 2003 года N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации"

ГАРАНТ:

Инструкцией Банка России от 5 декабря 2013 г. N 147-И настоящее Указание признано утратившим силу

1. В целях совершенствования порядка проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 26 марта 2007 года N 6) внести в Инструкцию Банка России от 25 августа 2003 года N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 26 сентября 2003 года N 5118; 28 января 2005 года N 6284; 15 ноября 2006 года N 8479 ("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003 года N 67; от 9 февраля 2005 года N 7; от 20 декабря 2006 года N 70), следующие изменения.

1.1. Абзац третий пункта 1.2 после слов "кредитно-кассовые офисы," дополнить словами "операционные офисы,".

1.2. Абзац первый подпункта 1.5.2 пункта 1.5 после слов "кредитно-кассовых офисов," дополнить словами "операционных офисов,".

1.3. В пункте 1.6:

абзац третий после слов "(лицо, его замещающее)" дополнить словами "(далее - генеральный инспектор Главной инспекции)";

дополнить абзацами следующего содержания:

"Поручение на проведение проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) вне местонахождения кредитной организации (ее филиала) вправе подписывать:

генеральный инспектор Главной инспекции, координирующий инспекционную деятельность территориальных учреждений Банка России, осуществляющих надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала);

руководитель территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), и руководитель территориального учреждения Банка России по местонахождению внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) - по согласованию и в порядке, установленном нормативным актом Банка России, определяющим особенности организации и проведения проверок кредитных организаций (их филиалов).".

1.4. Абзац второй подпункта 2.5.4 пункта 2.5 и подпункт 3.4.1 пункта 3.4 после слов "печати кредитной организации (ее филиала)" дополнить словами ", а в случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) копии документов могут быть заверены подписью ответственного работника проверяемого внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) и оттиском печати (штампа) этого внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала)".

1.5. Абзац четвертый пункта 3.2 после слов "кредитно-кассового офиса," дополнить словами " руководитель операционного офиса,".

1.6. В пункте 7.4:

абзац второй дополнить предложением следующего содержания:

"Для территориального учреждения Банка России по местонахождению внутреннего структурного подразделения, открытого кредитной организацией или филиалом кредитной организации, поднадзорными иным территориальным учреждениям Банка России, может составляться дополнительный экземпляр акта проверки.";

подпункт 7.4.3 после слов "печати кредитной организации (ее филиала)" дополнить словами ", а в случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) прилагаемые к акту проверки документы или копии документов могут быть заверены подписью ответственного работника проверяемого внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) и оттиском печати (штампа) этого внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала)".

1.7. Подпункт 9.1.1 пункта 9.1 после слов "кредитно-кассового офиса," дополнить словами " руководителю операционного офиса,".

1.8. В примечании "*(4)" к приложениям 1 и 2 слово "штампом" заменить словами "печатью (штампом)".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

 

Председатель Центрального Банка

Российской Федерации

С.М. Игнатьев

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 23 апреля 2007 г.

Регистрационный N 9310

 

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

В целях совершенствования порядка проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) внесены изменения в Инструкцию ЦБР, устанавливающую правила проведения данных проверок уполномоченными представителями ЦБР.

Действие Инструкции распространено на операционные офисы, представляющие собой новый вид внутренних структурных подразделений кредитных организаций (их филиалов).

В случае проведения проверки операционного офиса вне местонахождения кредитной организации (ее филиала) ответственным работником проверяемой кредитной организации (ее филиала) является руководитель операционного офиса.

Определены должностные лица, обладающие правом подписывать поручение на проведение проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) вне местонахождения кредитной организации (ее филиала).

Установлено, что при проведении проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) копии документов, предоставляемых по требованию уполномоченных представителей ЦБР, а также прилагаемые к акту проверки документы или их копии могут быть заверены подписью ответственного работника внутреннего структурного подразделения и оттиском печати (штампа) структурного подразделения.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".


Указание Банка России от 30 марта 2007 г. N 1814-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 августа 2003 года N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 23 апреля 2007 г.

Регистрационный N 9310


Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России"


Текст Указания опубликован в "Вестнике Банка России" от 25 апреля 2007 г. N 23


Инструкцией Банка России от 5 декабря 2013 г. N 147-И настоящее Указание признано утратившим силу