Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 18 марта 2009 г. N 2 Основные принципы и подходы к осуществлению процедуры идентификации лиц (клиентов), находящихся на обслуживании у организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом
- Приложение 4. Сведения, включаемые в анкету клиента
Приложение 4. Сведения, включаемые в анкету клиента
Приложение 4
Федеральной службы по
финансовому мониторингу
от 18 марта 2009 г. N 2
Сведения,
включаемые в анкету клиента
1. Сведения, установленные в результате идентификации клиента и выгодоприобретателя, указанные в приложениях 1 - 3 к настоящему Информационному письму.
2. Сведения о степени (уровне) Риска, включая обоснование оценки Риска.
3. Дата заполнения и обновления анкеты клиента.
4. Дата начала отношений с клиентом (дата проведения первой операции с денежными средствами или иным имуществом).
5. Фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом.
6. Подпись лица, заполнившего анкету клиента на бумажном носителе (с указанием фамилии, имени, а также отчества (если иное не вытекает из закона или национального обычая), должности) или фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), должность лица, заполнившего анкету клиента в форме электронного документа.
7. Иные сведения (по усмотрению организации).
_____________________________
* Степень (уровень) Риска определяется организацией самостоятельно