Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 23 мая 2014 г. N 09АП-15723/14

г. Москва

23 мая 2014 г.

Дело N А40-182502/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 21 мая 2014 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 23 мая 2014 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Смирнова О.В.,

судей: Елоева А.М., Кузнецовой И.И.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Хвенько Е.И.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Закрытого акционерного общества "МАХ "Атлант-М" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 21 марта 2014 года по делу N А40-182502/2013, принятое судьей Константиновской Н.А. по иску Закрытого акционерного общества "МАХ "Атлант-М" к Открытому акционерному обществу "Номос-Банк" об обязании ОАО "Номос-Банк" совершить действия по списанию ценных бумаг и закрытия счета депо.

при участии в судебном заседании:

от истца - Прашкович А.И. по доверенности от 13.01.2014 б/н;

от ответчика - Кокорева С.Н. по доверенности от 20.01.2014 N 01/27.

УСТАНОВИЛ:

Закрытое акционерное общество "МАХ "Атлант-М" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к Открытому акционерному обществу "НОМОС-БАНК" об обязании ОАО "НОМОС-БАНК" совершить действия по списанию ценных бумаг на основании Поручения на списание ценных бумаг со счета депо N Д04027530007, подписанного Пырко А.А., путем подписания передаточного распоряжения со стороны ОАО "НОМОС-БАНК" и направлении его реестродержателю (ОАО "Реестр", местонахождение: 129090, г. Москва, Бол. Балканский пер., д. 20, зарегистрирован за N1027700047275 Инспекцией министерства РФ по налогам и сборам N4 по ЦАО г. Москвы 22.07.2002 г.) для отражения акций на счете реестродержателя, с документами, подтверждающими полномочия подписанта, а также обязать ОАО "НОМОС-БАНК" совершить действия по закрытию счета депо Д0402753007, путем подписания поручения на закрытие счета депо, подписания сопроводительного письма о расторжении договора NЭ10872-07 от 11.12.2007 и закрытии счета депо NД04027530007, и передачи сопроводительного письма ЗАО "МАХ "Атлант-М".

При этом, истец сослался на неправомерное уклонение ОАО "НОМОС-БАНК" от исполнения обязательств перевести со своего счета депо в депозитарии банка на счет указанного истцом реестродержателя спорных ценных бумаг в связи с односторонним расторжением депозитарного договора депонентом.

Решением от 21 марта 2014 Арбитражный суд города Москвы в удовлетворении исковых требований отказал в полном объеме, признав их не подтвержденными материалами дела.

Не согласившись с указанным судебным актом, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой в которой просит его отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований в полном объёме.

В обоснование доводов апелляционной жалобы указано, что спорный договор депозитарного обслуживания N Э10872-07 от 11.12.2007 был расторгнут истцом в одностороннем порядке на основании уведомления ЗАО "МАХ "Атлант-М" от 05.12.2013 N 58-Н, которое было получено ответчиком 12.12.2013, в связи с чем, по мнению истца, с 16.12.2013 депозитарный договор считается расторгнутым и к отношениям сторон не могут быть применены условия осуществления депозитарной деятельности ОАО "НОМОС-БАНК". Ссылался на несостоятельность вывода суда первой инстанции, о том, что поручения, представленные истцом, не содержат всех необходимых данных для их исполнения, реквизиты указанные в них не соответствуют данным анкеты депонента, подписаны лицом, чьи полномочия не подтверждены надлежащим образом, а поручения представлены в депозитарий способом, не предусмотренным условиям осуществления депозитарной деятельности и приложений к ним. Указал на исполнение истцом обязательств по погашению задолженности перед ответчиком за депозитарное обслуживание в полном объеме, согласно платежным поручениям N 91 от 27.11.2013 и N 208 от 09.12.2013, а также наличие у последнего в силу положений пункта 7.7 Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" прямой обязанности перевести ценные бумаги истца на его лицевой счет указанному истцом реестродержателю.

В судебном заседании представитель истца поддержал доводы апелляционной жалобы в полном объёме, а представитель ответчика против её удовлетворения возражал, считая соответствующие доводы истца необоснованными.

Рассмотрев материалы апелляционной жалобы, исследовав и оценив совокупность имеющихся в материалах дела доказательств по правилам, предусмотренным статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, выслушав представителей сторон, суд апелляционной инстанции не находит правовых оснований для отмены или изменения оспариваемого решения суда первой инстанции.

В соответствии со статьей 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" к видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг отнесена депозитарная деятельность.

Порядок и условия осуществления депозитарной деятельности определены Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 N 36 (далее - Положение N 36).

В соответствии с положениями статьи 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и пунктом 2.2. Положения N 36, под депозитарной деятельностью понимается профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, связанная с оказанием услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Лицо, осуществляющее депозитарную деятельность, именуется Депозитарием. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется Депонентом.

В силу пункта 7 Закона о рынке ценных бумаг договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме.

Согласно материалам дела, 11.12.2007 между ОАО "НОМОС-БАНК" (депозитарий) и ЗАО "МАХ "Атлант-М" в лице Генерального директора Хусаенова Олега Ильгизовича (депонент) был заключен Договор депозитарного обслуживания N Э10872-07 от 11.12.2007 (далее - депозитарный договор), по условиям которого истец просил ответчика открыть счет депо владельца.

В соответствии с выпиской о состоянии счета депо N Д04027530007 по состоянию на 20.11.2013 в разделе "Основной" хранятся обыкновенные именные акций ЗАО "Инвестиции в новый век" в бездокументарной форме в количестве 99 штук.

Условия обслуживания счетов депо регулируются Законом о рынке ценных бумаг, Приказом ФСФР России от 30.08.2012 N 12-78/пз-н "Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов" (далее - Порядок открытия и ведения счетов депо), Положением N 36, "Условиями осуществления депозитарной деятельности "НОМОС-БАНК" (ОАО)" (на момент заключения договора - "Условиями осуществления депозитарной деятельности Акционерного инвестиционно-коммерческого банка "НОВАЯ-МОСКВА" (закрытое акционерное общество)" (в настоящее время "НОМОС-БАНК" (ОАО) (далее - Условия), а также иными нормами действующего Законодательства Российской Федерации и нормативными актами Центрального Банка России.

На основании положений статьи 7 Закона о рынке ценных бумаг, пункта 2.3 Порядка открытия и ведения счетов депо, а также пункта 3 Положения N 36, счета депо и иные счета могут быть открыты депозитарием, если порядок их открытия и ведения определен в условиях осуществления депозитарной деятельности, утвержденных депозитарием. Депозитарий обязан разработать и утвердить условия осуществления депозитарной деятельности, которые должны содержать сведения, касающиеся: операций, выполняемых депозитарием; порядка действий клиентов (депонентов) и персонала депозитария при выполнении этих операций; оснований для проведения операций; образцов документов, которые должны заполнять клиенты (депоненты) депозитария; образцов документов, которые клиенты (депоненты) получают на руки; сроков выполнения операций; тарифов на услуги депозитария; процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием; порядка предоставления клиентам (депонентам) выписок с их счетов; порядка и сроков предоставления клиентам (депонентам) отчетов о проведенных операциях, а также порядка и сроков предоставления клиентам (депонентам) документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.

В силу пункта 3.5 Положения N 36, условия осуществления депозитарной деятельности, утвержденные депозитарием, являются неотъемлемой частью депозитарного договора с клиентом (депонентом).

Пункт 7.3. Положения N 36, устанавливает примерный перечень условий, которые должен содержать депозитарный договор (указанный перечень условий является открытым).

Помимо вышеперечисленных условий депозитарный договор может содержать и другие условия, не противоречащие федеральным законам и иным нормативным правовым актам, а также Положению N 36.

Как правомерно установлено судом первой инстанции, в силу пункта 3.2 Условий, условия осуществления депозитарной деятельности содержат все существенные условия договора и являются публичной офертой депозитария - предложением заключить договор. При этом, согласие клиента с офертой депозитария заключить договор выражается в письменном заявлении на депозитарное обслуживание по форме Приложений N N 1, 1А, 1Б и представлении документов, указанных в Разделе 3. Клиент при этом должен ознакомиться с Условиями.

Таким образом, спорный договор на депозитарное обслуживание N Э10872-07, заключен путем подписания заявления на депозитарное обслуживание (для клиентов - юридических лиц).

Впоследствии, истец 12.12.2013 через экспедицию ответчика подал письмо с просьбой списать ценные бумаги на основании Поручения на списание ценных бумаг со счета депо N Д04027530007, подписанного Пырко А.А., подписать передаточное распоряжения со стороны ОАО "НОМОС-БАНК" и направить его реестродержателю (ОАО "Реестр", местонахождение: 129090, г.Москва, Бол. Балканский пер., д. 20, зарегистрирован за N 1027700047275 Инспекцией министерства РФ по налогам и сборам N 4 по ЦАО г. Москвы 22.07.2002) для отражения акций на счете реестродержателя, с документами, подтверждающими полномочия подписанта; принять и подписать со стороны ОАО "НОМОС-БАНК" Поручение на закрытие счета депо N Д04027530007, закрыть указанный счет; предоставить со стороны ОАО "НОМОС-БАНК" ответ в письменном виде о совершении вышеперечисленных действий.

В свою очередь, письмом от 17.12.2013 N 01-4-10/153645 депоненту было отказано в приеме указанных Поручений со ссылкой на положения пункта 4.1.3.3. Условий осуществления депозитарной деятельности, а также было предложено предоставить в депозитарий надлежащим образом оформленное поручение депонента или его уполномоченного представителя, составленное по образцу Приложения N 7 к Условиям, анкету депонента, оформленную по образцу Приложения N 2, и содержащую новые анкетные данные депонента, заверенные нотариально или регистрирующим органом копии документов, подтверждающих вносимые изменения, в порядке, предусмотренном пунктов 4.1.5.4 Условия. Кроме того, истцу указано на необходимость погашения имеющейся у него задолженности по оплате вознаграждения депозитария.

Полагая указанные действия депозитария неправомерными, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Отказывая в удовлетворении иска в полном объеме, суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу о том, что у ответчика отсутствовали предусмотренные законом, положениями спорного депозитарного договора и Условиями осуществления депозитарной деятельности, основания для исполнения поручений истца.

В соответствии с пунктами 12.3, 12.4 Положения N 36, основанием для исполнения депозитарной операции является поручение - документ, подписанный инициатором операции и переданный в депозитарий; поручение на исполнение операций должно быть документом в бумажной форме.

В силу пункта 5.2 Положения N 36, поручение клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, должно отвечать требованиям, предусмотренным в Депозитарном договоре.

В соответствии с пунктом 6.3 Условий, в Банке существует порядок проведения Депозитарных операций. Любая операция Депозитария производится на основании Поручения. Поручения Депонентов (Депозитариев-Депонентов) - юридических лиц должны быть подписаны лицами, уполномоченными подписывать Поручения от имени такого юридического лица.

Типовые формы документов, которые Клиент или его Уполномоченный представитель должны оформлять, и могут получать, содержатся в приложениях к Условиям. Поручения, приведенные в приложениях к Условиям, оформляются в соответствии с порядком их заполнения.

В силу пункта 3.23. Порядка открытия и ведения счетов депо, основанием для списания ценных бумаг со счета депо является принятие депозитарием соответствующего поручения депонента, а если указанное поручение содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия.

Поручение Депонента должно быть исполнено Депозитарием надлежащим образом и в установленные сроки.

В соответствии с пунктом 3.26 Порядка открытия и ведения счетов депо Депозитарий вправе не принимать указанные документы, если документы не оформлены надлежащим образом и (или) не соответствуют требованиям, установленным условиями осуществления депозитарной деятельности, а также в иных случаях, предусмотренных условиями осуществления депозитарной деятельности.

На основании пункта 6.3.9 Условий, депозитарий имеет право отказать в приеме (не принимать к исполнению) Поручения, в случае если представленные документы оформлены с нарушением требований действующих нормативных актов и настоящих Условий.

Установив, что депонентом неверно заполнены оба Поручения, а именно, в поручении на зачисление/списание ценных бумаг: неверно заполнено поле "Депонент (Депозитарий-Депонент)", вместо наименования депонента указано наименование Банка; не заполнено поле "Раздел счета депо"; не заполнено поле "Основание операции", не указаны реквизиты Депозитарного договора, а в поручении на закрытие Счета депо: также неверно заполнено поле "Депонент (Депозитарий-Депонент)", вместо наименования депонента там было указано наименование Банка; не заполнено поле "Раздел счета депо", суд первой инстанции обоснованно указал, что данные нарушения явились правомерным основанием для отказа Депозитария в приеме Поручений и их исполнении, так как при отсутствие указанных обязательных данных, исполнение Поручений является невозможным.

Следует отметить, что данные нарушения не устранены истцом до настоящего времени.

Каких-либо доказательств обратного, при рассмотрении дела в судах первой и апелляционной инстанции, заявителем апелляционной жалобы не представлено, судом апелляционной инстанции не установлено.

Кроме того, при проверке поступивших от истца документов Депозитарием было установлено, что, как поручение на списание ценных бумаг, так и поручение на закрытие счета депо было подписано физическим лицом (Пырко А.А.), чьи полномочия не были надлежащим образом подтверждены, а именно: доверенность на подписание Поручений от имени Депонента выдана генеральным директором Депонента, сведения о котором отсутствуют в Депозитарии и не вносились в анкету клиента.

В соответствии с пунктом 4.1.5 Условий, депонент обязан предоставлять депозитарию сведения об изменениях в документах, предоставленных согласно пунктам 3.6-3.9 Условий, включая сведения об изменениях в документах, представленных по Уполномоченному представителю, и иных сведений, имеющих существенное значение для нормального исполнения депозитарием своих обязанностей по депозитарному договору, осуществляя замену или отзыв указанных документов, а также предоставлять документы, подтверждающие данные изменения, либо документы, подтверждающие отсутствие каких-либо изменений, в следующие сроки: не позднее трех рабочих дней со дня изменения сведений о депоненте, содержащихся в предоставленных ранее документах; не позднее пяти рабочих дней с момента получения депонентом запроса депозитария.

Согласно представленному в материалы дела протоколу N 3/2011 внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "МАХ "Атлант-М" от 31.10.2011 по третьему вопросу повестки дня единогласным решением собрания акционеров было принято решение об избрании генеральным директором ЗАО "МАХ "Атлант-М" Савицкого Сергея Николаевича.

При этом, как правомерно указал суд первой инстанции, указанный пункт 4.1.5 условий депонентом соблюден не был, информации о смене руководства, с подтверждением полномочий, а также Поручения на внесения изменения в анкетные данные в адрес депозитария не поступало.

Доказательства обратного представителем заявителя не представлено.

В соответствии с пунктом 3.26 Порядка открытия и ведения счетов депо Депозитарий вправе отказать в приеме (не принимать к исполнению) Поручения Депонента в случаях, когда: поручение подписано и/или предоставлено лицом, не подтвердившим своих полномочий, т.е. не являющимся Депонентом или Уполномоченным представителем Депонента, и/или полномочия Депонента и/или Уполномоченного представителя не подтверждены документально в соответствии с требованиями законодательства РФ и настоящими Условиями.

Поскольку подпись уполномоченного лица депонента в поручениях не была нотариально удостоверена, данные уполномоченного лица, подписавшего и направившего поручения, также не совпадают с данными имеющимися в депозитарии "НОМОС-БАНК" (ОАО), депозитарий обоснованно не принял спорные поручения к исполнению.

Доказательства дачи клиентом депозитарию каких-либо поручений на внесение изменений в анкетные данные истца в материалы дела не представлено.

При таких обстоятельствах вывод суда первой инстанции о том, что ответчик при получении спорных поручении истца действовал в полном соответствии со статьей 8.6 Закона о рынке ценных бумаг и пункта 10 Положения N 36 является обоснованным.

В силу пункта 4.6.1 Условий, при обмене сообщениями Банк и Клиент обязуются следовать следующим условиям: обмен осуществляется способом (способами) приемлемым для обеих сторон; обмен осуществляется только через уполномоченных представителей сторон, обладающих необходимыми полномочиями и подтвердивших их в порядке, предусмотренном условиями;

Сообщения могут направляться только по адресу (реквизитам), согласованным обеими сторонами.

Сообщения, направленные без соблюдения указанных условий, будут считаться неполученными. При отправке сообщения используются реквизиты Клиента, указанные в анкете клиента.

В соответствии с пунктами 4.6.3, 4.6.4 Условий, выбор Клиентом способов для обмена сообщениями осуществляется при заполнении Анкеты Клиента с учетом ограничений, установленных Условиями. Дополнительным соглашением между Клиентом и Банком может быть предусмотрен иной порядок обмена сообщениями. До подтверждения Клиентом приемлемых (предпочтительных) способов обмена Сообщениями, Банк направляет и принимает любые Сообщения только в виде оригинала, оформленного на бумажном носителе. Если Клиент указал в Анкете Клиента несколько предпочтительных способов получения Сообщений, то Банк вправе применить любой из них, по своему усмотрению.

В соответствии с данными указанными в анкете Клиент выбрал два возможных способа обмена сообщениями, а именно: лично (через представителя), по E-mail.

Каких-либо дополнительных соглашений между Клиентом и Банком об изменении порядка обмена сообщениями не заключалось.

Указанные выводы не оспорены истцом по существу.

При этом, спорные поручения были направлены в адрес Депозитария способом отличным от указанных в анкете Клиента, а именно, лицо, передавшее в депозитарий документы, не предоставило доверенности, подтверждающей его полномочия на передачу документов от имени Депонента, которые поступили в экспедицию банка, а не были переданы истцом соответствующему сотруднику депозитария.

В силу пункта 4.1.5.9 Условий, депонент обязался оплачивать услуги Депозитария в сроки, порядке и объеме, установленном Условиями и Приложением N 3.

Согласно пункту 4.1.3.3 Условий, депозитарий вправе отказать в приеме (не принимать к исполнению) Поручения Депонента в случае неисполнения Клиентом его обязательств в соответствии с подпунктом 4.1.5.1 Условий.

В соответствии с пунктом 6.5.2.5 Условий, если в Депозитарий поступает Поручение на списание, исполнение которого приведет к нулевому остатку на Счете депо, то Депозитарий до приема Поручения к исполнению имеет право потребовать авансирование Клиентом фактических расходов Депозитария, а также оплату вознаграждения Банка.

При этом, суд первой инстанции отметил, что на момент поступления письма с поручениями о проведении Депозитарных операций депонентом не были исполнены обязательства по погашению задолженности перед Депозитарием за депозитарное обслуживание.

Кроме того, суд первой инстанции обоснованно указал, что требование истца об обязании "НОМОС-БАНК" (ОАО) совершить действия по закрытию счета депо N Д04027530007, путем подписания поручения на закрытие счета депо является необоснованным, поскольку в силу пункта 6.4.3.6 Условий основанием для операции является Поручение Клиента или его Уполномоченного представителя, в связи с чем, депозитарий не может совершать действий по закрытию счета депо, путем подписания поручения на закрытие счета депо, так права подписывать поручения от имени Депонента у Депозитария отсутствуют.

Принимая во внимание совокупность изложенных обстоятельств дела, суд первой инстанции обоснованно указал на отсутствие у Банка каких-либо законных оснований для исполнения последним спорных поручений истца, оформленных ненадлежащим образом.

Доводы апелляционной жалобы о том, что спорный договор депозитарного обслуживания N Э10872-07 от 11.12.2007 был расторгнут истцом в одностороннем порядке на основании уведомления ЗАО "МАХ "Атлант-М" от 05.12.2013 N 58-Н, которое было получено ответчиком 12.12.2013, в связи с чем, с 16.12.2013 депозитарный договор считается расторгнутым и к отношениям сторон не могут быть применены условия осуществления депозитарной деятельности ОАО "НОМОС-БАНК", при указанных обстоятельствах не имеют существенного значения для настоящего дела.

Каких-либо доказательств обратного, при рассмотрении дела в судах первой и апелляционной инстанции, заявителем апелляционной жалобы не представлено, судом апелляционной инстанции не установлено.

Иные доводы апелляционной жалобы о необоснованности выводов суда первой инстанции о том, что поручения, представленные истцом, не содержат всех необходимых данных для их исполнения, реквизиты указанные в них не соответствуют данным анкеты депонента, а поручения представлены в депозитарий способом, не предусмотренным Условиям осуществления депозитарной деятельности и приложений к ним, являлись предметом рассмотрения суда первой инстанции и были правомерно отклонены как неподтвержденные.

Ссылка истца на наличие у ответчика обязанности по предоставлению выписки об операциях по счету депо N Д04027530007, отклоняется судом апелляционной инстанции, поскольку вступившим в законную силу решением Арбитражного суда г. Москвы от 17.01.2014 по делу N А40-150779/2013 указанное требование ЗАО "Международный автомобильный холдинг "Атлант-М" было удовлетворено.

Доводов, которые не были проверены и учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела, а также имели юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на оценку законности и обоснованности обжалуемого решения, либо опровергали выводы суда первой инстанции, апелляционная жалоба не содержит.

Принимая во внимание совокупность изложенных обстоятельств апелляционный суд не находит предусмотренных законом оснований для удовлетворения требований апелляционной жалобы, доводы которой не нашли своего надлежащего подтверждения в материалах дела.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьёй 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 21 марта 2014 года по делу N А40-182502/2013 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

О.В. Смирнов

Судьи

И.И. Кузнецова А.М. Елоев