Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 26 июня 2014 г. N 17АП-5632/14

г. Пермь

26 июня 2014 г.

Дело N А71-6174/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 24 июня 2014 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 26 июня 2014 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Чепурченко О.Н.,

судей Казаковцевой Т.В., Нилоговой Т.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Сергеевым Е.О.

при участии:

лица, участвующие в деле - не явились, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещены надлежащим образом в порядке статьей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда,

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу кредитора общества с ограниченной ответственностью "Международные инвестиции",

на определение Арбитражного суда Удмуртской Республики от 28 марта 2014 года об отказе во включении требования "Международные инвестиции" в реестр требований кредиторов должника,

вынесенное судьей Г.Н. Мухаметдиновой в рамках дела N А71-6174/2013 о признании открытого акционерного общества "ИнвестКомпани" (ОГРН 5077746722610, ИНН 7706656598) несостоятельным (банкротом),

установил:

Решением Арбитражного суда Удмуртской Республики от 13.09.2013 общество с ограниченной ответственностью "ИнвестКомпани" (далее - ООО "ИнвестКомпани", должник) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре банкротства, предусмотренной для ликвидируемого должника.

Определением от 28.01.2014 конкурсным управляющим должника утвержден Минаев И.Н.

Общество с ограниченной ответственности "Международные инвестиции" обратилось в Арбитражный суд Удмуртской Республики с требованием о включении в реестр требований кредиторов ОАО "ИнвестКомпани" 13 628 439 руб. 28 коп., в том числе: 12 032 760 руб. вознаграждения по договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги N 5/2012-ДУ от 13.12.2012 и 1 595 679,28 руб. штрафа.

Определением от 13.01.2014 к участию в рассмотрении требования привлечено ЗАО "Индустрия-РЕЕСТР" (далее - регистратор).

Определением Арбитражного суда Удмуртской Республики от 28 марта 2014 года (резолютивная часть от 14.03.2014) во включении в реестр требований кредиторов ОАО "ИнвестКомпани" требования ООО "Международные инвестиции" в размере 13 628 439 руб. 28 коп. отказано.

ООО "Международные инвестиции" с указанным определением суда не согласилось, обратилось в суд с апелляционной жалобой. В жалобе кредитор указывает, что в рассматриваемом случае запись о зачислении на лицевой счет доверительного управляющего была внесена по распоряжению Учредителя управления; иных документов для проведения операции в реестре не требовалось, нарушение условий распоряжения отсутствует, иные документы для внесения записи не требовались. По мнению апеллянта, у регистратора отсутствовали правовые основания для проведения исправительной операции на основании п. 2 ст. 8.5 ФЗ "О рынке ценных бумаг". Законодательством Российской Федерации не установлены такие понятия как "неокончательная запись" и "незавершенная операция". Заявитель не согласен с выводом суда о том, что ценные бумаги 24.12.2012 не были переведены на лицевой счет Доверительного управляющего, считает данный вывод несоответствующим обстоятельствам дела и основанным на неправильном толковании норм права.

ЗАО "Индустрия-РЕЕСТР" в суд представило отзыв на апелляционную жалобу, в котором просит в удовлетворении апелляционной жалобы отказать, указывая, что заявитель фактически не мог осуществлять управление указанными ценными бумагами, поскольку их зачисление на лицевой счет заявителя являлось неправомерным, о чем заявитель был надлежащим образом извещен.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Как следует из материалов дела, 13.12.2012 между ООО "Международные инвестиции" (доверительный управляющий) и ОАО "ИнвестКомпани" (учредитель управления) заключен договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги N 5/2012-ДУ (в редакции дополнительного соглашения от 13.12.2012) (далее - договор управления), в соответствии с условиями которого учредитель управления передает принадлежащие ему ценные бумаги и денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги Управляющему в доверительное управление, а Управляющий обязуется в течении определенного договором срока осуществлять доверительное управление этими объектами, а также объектами, полученными в процессе осуществления доверительного управления в интересах Учредителя Управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) в соответствии с договором за определенное в нем вознаграждение (п. 1.1).

В соответствии с п. 2.2 договора бездокументарные ценные бумаги считаются переданными Управляющему с даты их зачисления на лицевой счет открытый на имя Управляющего для учета ценных бумаг Учредителя управления.

13 декабря 2012 года между сторонами подписан акт приема-передачи объектов управления (приложение N 1 к договору - т. 1, л.д. 121) обыкновенных именных акций ОАО "Волгоградэнергосбыт", номер государственной регистрации 1-01-65103-D в количестве 100023775, оценочной стоимостью 159 567 928 руб. 26 коп.

На основании поручения Учредителя управления 24.12.2012 регистратором (ЗАО "Индустрия-РЕЕСТР") проведена операция по списанию 100023775 обыкновенных именных акций ОАО "Волгоградэнергосбыт" c государственным регистрационным номером 1-01-65103-D с лицевого счета учредителя управления (ОАО "ИнвестКомпани") и их зачислению на лицевой счет доверительного управляющего (ООО "Международные инвестиции").

В подтверждение указанного заявителем представлены в материалы дела уведомление ЗАО "Индустрия-РЕЕСТР" о результатах операции от 24.12.2012, выписка из реестра по счету доверительного управляющего по состоянию на 24.12.2012.

В силу пункта 1 статьи 1012 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) по договору доверительного управления имуществом одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя). Передача имущества в доверительное управление не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему.

В соответствии со статьей 1025 ГК РФ особенности доверительного управления ценными бумагами определяются законом.

Согласно п. 1.2 Приказа ФСФР РФ от 03.04.2007 N 07-37/пз-н "Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", иными федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации, настоящим Порядком и договорами доверительного управления.

Согласно статьям 2, 5 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) доверительным управляющим является профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами на основании соответствующей лицензии.

Судом первой инстанции установлено, что на момент заключения договора управления ООО "Международные инвестиции" такой лицензией обладало, данное обстоятельство сторонами не оспаривается, доказательств обратного суду не представлено (ст. 65 АПК РФ).

ОАО "ИнвестКомпани" являлось владельцем обыкновенных именных акций ОАО "Волгоградэнергосбыт", номер государственной регистрации 1-01-65103-D в количестве 100023775.

ОАО "ИнвестКомпани" 24.12.2012 предоставлено регистратору (ЗАО "Индустрия-РЕЕСТР") передаточное распоряжение вх. N 12-11778 на перевод принадлежащих ему акций на лицевой счет доверительного управляющего ООО "Международные инвестиции" (т. 2, л.д. 31).

Указанная операция совершена регистратором 24.12.2012, о чем доверительному управляющему выдана выписка из реестра по счету ОХВАН01 на 24.12.2012 (на конец операционного дня). Данная выписка (т. 1, л.д. 34) содержит также запись об обременении ценных бумаг залогом с указанием двух счетов залогодержателей.

01 февраля 2013 года регистратором получено передаточное распоряжение от ОАО "ИнвестКомпани" вх. N 13497 о переводе указанных ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя, залоговые распоряжения двух залогодержателей акций о прекращении залога, подписанные также залогодателем (ОАО "ИнвестКомпани") вх. N N 13-495, 13-494 (т. 2, л.д. 32-34).

Поскольку при совершении операции 24.12.2012 по зачислению акций на счет доверительного управляющего были допущены нарушения установленного порядка внесения в реестр изменений, касающихся перехода прав на заложенные ценные бумаги (отсутствовало согласие доверительного управляющего и двух залогодержателей), с согласия владельца ценных бумаг (ОАО "ИнвестКомпани") регистратором 06.02.2014 проведена исправительная операция по возврату ценных бумаг с лицевого счета доверительного управляющего на лицевой счет владельца ценных бумаг.

Суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что обременение ценных бумаг принадлежащих ОАО "ИнвестКомпани" залогом произведено до того, как регистратором 24.12.2012 была осуществлена операция по зачислению акций на лицевой счет доверительного управляющего.

Применительно к ч. 1 ст. 149.2 ГК РФ к заложенным ценным бумагам предусмотрены специальные условия для их списания и зачисления, которые не были соблюдены при зачислении акций на счет доверительного управляющего, поскольку передаточное распоряжение ОАО "ИнвестКомпани" вх. N 12-11778 от 24.12.2012 залогодержателями не подписано.

Поскольку ЗАО "Индустрия-РЕЕСТР" внесло записи по списанию акций со счета ОАО "Волгоградэнергосбыт" и зачислению этих ценных бумаг на счет доверительного управляющего без оснований, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в связи с чем, и с согласия владельца - ООО "ИнвестКомпани" внесло исправительные записи, отсутствуют основания для вывода о том, что названные ценные бумаги поступили в управление обществу "Международные инвестиции".

Деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами является осуществление доверительным управляющим от своего собственного имени и за вознаграждение в течение определенного договором срока любых правомерных юридических и фактических действий с ценными бумагами учредителя управления в интересах выгодоприобретателя.

Учитывая фактические обстоятельства дела, следует признать, что обязательства по договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги N 5/2012-ДУ (в редакции дополнительного соглашения от 13.12.2012) у сторон в отношении обыкновенных именных акций ОАО "Волгоградэнергосбыт" не возникли, а, следовательно, отсутствуют правовые основания для удовлетворения требования о выплате вознаграждения, а также штрафа в соответствии с п. 2.6 договора.

При этом суд первой инстанции правильно отметил, что согласно ст. 1019 ГК РФ право на уплату причитающегося по договору вознаграждения за один год при расторжении договора доверительного управления имуществом в судебном порядке имеется при условии, что управляющий не знал и не должен был знать об обременении залогом имущества, переданного ему в доверительное управление. Поскольку в представленной заявителем в материалы дела выписке по счету от 24.12.2012, выданной ЗАО "Индустрия-РЕЕСТР", содержатся сведения о залоге ценных бумаг, на момент зачисления акций эмитента на лицевой счет управляющего обществу "Международные инвестиции" об указанных обременениях было известно.

При изложенных обстоятельствах, судом первой инстанции правомерно отказано в удовлетворении требования ООО "Международные инвестиции".

Приведенные заявителем апелляционной жалобы доводы не влекут необходимость отмены обжалуемого определения суда. Иных предусмотренных ст. 270 АПК РФ оснований для изменения или отмены определения суда арбитражный апелляционный суд также не находит: имеющие значение для дела обстоятельства судом выяснены полно, выводы суда, изложенные в определении суда, соответствуют обстоятельствам дела, нарушение или неправильное применение норм материального либо процессуального права судом не допущены.

Оснований для отмены определения суда не имеется. Апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

В силу пп. 12 п. 1 ст. 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба на определение о включении в реестр требований кредиторов должника не подлежит оплате госпошлиной.

Руководствуясь статьями 176, 258, 268, 269, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражный суд Удмуртской Республики от 28 марта 2014 года по делу N А71-6174/2013 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий месяца со дня его принятия, через Арбитражный суд Удмуртской Республики.

Председательствующий

О.Н. Чепурченко

Судьи

Т.В. Казаковцева Т.С. Нилогова