Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 18 августа 2014 г. N 09АП-31935/14

город Москва

18 августа 2014 г.

дело N А40-23948/2014

Резолютивная часть постановления оглашена 14.08.2014.

Постановление изготовлено в полном объеме 18.08.2014.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Марковой Т.Т.,

судей Румянцева П.В., Мухина С.М.,

при ведении протокола

помощником судьи Сурковой Т.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "Северо-Западная Финансовая Компания"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 02.06.2014

по делу N А40-23948/2014, принятое судьей Дранко Л.А.

по заявлению ООО "Северо-Западная Финансовая Компания" (115280, Москва, ул.

Ленинская Слобода, д. 19)

к Банку России (СБР по ФР) (107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12)

об оспаривании предписания;

при участии в судебном заседании:

от заявителя:	Мазур Д.С. по доверенности от 21.04.2014 N 46; Иващенко Ю.В. по доверенности от 26.12.2013;
от заинтересованного лица:	Авакян А.Р. по доверенности от 03.04.2014;

установил: решением Арбитражного суда г. Москвы от 02.06.2014 в удовлетворении заявления ООО "Северо-Западная Финансовая Компания" о признании незаконным предписания Банка России от 30.01.2014 N 50-02/2970 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, отказано.

Общество не согласилось с выводами суда, обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, по мотивам, изложенным в жалобе.

Представители общества и банка в судебное заседание явились, поддержали свои доводы и возражения.

Законность и обоснованность принятого решения проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном ст. ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Изучив материалы дела, выслушав представителей общества и банка, обсудив доводы жалобы, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены решения арбитражного суда, исходя из следующего.

В соответствии со ст. 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации" Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, к которым относится и ООО "Северо-Западная Финансовая Компания".

В соответствии с п. 9.1 ст. 4, ст. 76.1 Закона о Банке России, Банк России осуществляет регулирование деятельности, контроль и надзор за не кредитными финансовыми организациями, к которым прямо отнесены управляющие компании паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Согласно ст. 76.5 Закона о Банке России, Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

В соответствии с п. 2 ст. 32 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" Банк России утверждает отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда и принимает решение об исключении паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов.

Таким образом, Банк России уполномочен на утверждение отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда, однако, отчет может быть утвержден только в случае соблюдения лицом, осуществляющим прекращение фонда, всех требований действующего законодательства.

Из материалов дела следует, что фонд находился под управлением ОАО "Управляющая компания "Неофитус" (управляющая компания), специализированным депозитарием фонда является ООО "Северо-Западная Финансовая Компания".

В соответствии с п. 2 ст. 31 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании паевого инвестиционного фонда прекращение этого паевого инвестиционного фонда осуществляет специализированный депозитарий указанного фонда в соответствии с настоящим Законом.

Приказом ФСФР России от 21.04.2011 N 11-928/пз-и лицензия Управляющей компании аннулирована, обязанность по прекращению фонда перешла к ООО "Северо-Западная Финансовая Компания".

Согласно п. 7.1 ст. 31 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", специализированный депозитарий, осуществляющий прекращение паевого инвестиционного фонда, действует от своего имени в качестве доверительного управляющего этим фондом с учетом ограничений, установленных указанным Федеральным законом. При прекращении паевого инвестиционного фонда специализированным депозитарием к последнему переходят все права и обязанности управляющей компании, связанные с прекращением этого фонда. В этом случае специализированный депозитарий несет ответственность, предусмотренную п. 1 ст. 16 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах". При этом долги по обязательствам, возникшим в связи с прекращением паевого инвестиционного фонда, в случае недостаточности имущества, составляющего этот фонд, погашаются за счет имущества управляющей компании.

28.09.2012 ООО "Северо-Западная Финансовая Компания" в ФСФР России представлен отчет о прекращении фонда.

В пункте 2.8 представленной копии отчета о прекращении фонда указано, что управляющей компанией принято решение о его прекращении 31.08.2010.

Согласно п. 6 ст. 31 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" со дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда не допускается распоряжение имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, за исключением его реализации и распределения в соответствии с названным Законом.

Таким образом, с 31.08.2010 не допускалось иного распоряжения имуществом фонда, кроме его реализации и распределения.

Из анализа представленных в ФСФР России документов следует и не отрицается заявителем, что управляющей компанией 17.05.2011, 18.05.2011 и 24.05.2011 осуществлено списание денежных средств, в сумме 299.976, 13 руб., составляющих имущество фонда, с банковского счета фонда на банковский счет управляющей компании.

Распоряжаться данным имуществом управляющая компания 17.05.2011, 18.05.2011, 24.05.2011 (даты списания средств со счета фонда по поручениям ("УК "Неофитиус") не вправе ввиду аннулирования лицензии 21.04.2011.

Из отчета о прекращении фонда следует, что заявителем не приняты действия, направленные на взыскание с управляющей компании незаконно списанных денежных средств.

При этом общество, являясь специализированным депозитарием фонда, в соответствии с подп. 3 п. 1, п. 2 ст. 43 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" обязано осуществлять контроль за соблюдением управляющей компанией требований действующего законодательства, в том числе давать согласие на распоряжение имуществом фонда.

Доводы об отсутствии у управляющей компании согласия заявителя на списание денежных средств, отклоняются, поскольку из смысла ст. 43 названного Закона, заявитель обязан выявлять такие нарушения.

В настоящее время прекращение фонда осуществляется заявителем.

В соответствии с подп. 3 п. 7 ст. 31 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" заявитель обязан предпринять все меры по выявлению кредиторов, требования которых должны быть удовлетворены за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и погашению дебиторской задолженности.

Учитывая, что управляющей компанией без оснований списаны в свою пользу денежные средства, у управляющей компании перед фондом возникла задолженность, взыскание которой является обязанностью заявителя, как лица, осуществляющего прекращение фонда.

По состоянию на 21.12.2012 заявителем не приняты меры по взысканию с управляющей компании незаконно списанных денежных средств, а также не имеется сведений об обращении заявителя в правоохранительные органы с заявлением о противоправных действиях управляющей компании.

Из материалов дела следует, что ранее ФСФР России выставлено в адрес заявителя предписание об устранении нарушений требований действующего законодательства от 02.08.2013 N 13-СХ-02/28983, которое обществом не оспорено.

17.10.2013 в ответ на предписание N 1 от заявителя поступил ответ, из которого следует, что обществом не исполнены требования действующего законодательства и не приняты меры по взысканию с управляющей компании незаконно списанных денежных средств, принадлежащих фонду.

При этом в ответе содержится сведения о том, что право на обращение в суд в рассматриваемой ситуации имеется только у Банка России.

Полномочия Банка России, направлены на реализацию процессуальных прав органа государственной власти, предусмотренных ст. 53 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и ст. 46 Гражданско-процессуального кодекса Российской Федерации. При этом обращение Банка России в суд должно обуславливаться отсутствием иного правового механизма защиты нарушенных прав, поскольку в ином случае такие действия Банка России будут расценены как вмешательство в гражданские правоотношения.

В рассматриваемом случае, заявитель, к которому перешли все права управляющей компании, обладает необходимыми полномочиями, позволяющими обратиться в суд с иском к управляющей компании.

Поскольку предписание N 1 не исполнено, Банком России направлено повторно предписание N 2 об устранении нарушений требований действующего законодательства и выполнении требований предписания N 1.

Согласно ч. 1 ст. 198 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Вместе с тем, основания в совокупности для признания оспариваемого предписания незаконным судом не установлены.

Доводы апелляционной жалобы, проверены судом апелляционной инстанции в полном объеме и подлежат отклонению, поскольку не опровергают законности принятого по делу судебного акта. Все документы и обстоятельства спора, на которые ссылается заявитель, были приняты во внимание судом первой инстанции, что нашло подтверждение в ходе проверки и повторного рассмотрения дела судом апелляционной инстанции.

Руководствуясь ст. ст. 266, 268, 269, 271, Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 02.06.2014 по делу N А40-23948/2014 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течении двух месяцев со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Т.Т. Маркова

Судьи

П.В. Румянцев С.М. Мухин