Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 14 октября 2014 г. N 09АП-31123/14

г. Москва

14 октября 2014 г.

Дело N А40-72637/14

Резолютивная часть постановления объявлена 02 октября 2014 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 14 октября 2014 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Москвиной Л.А.,

судей:	Захарова С.Л., Цымбаренко И.Б.,
при ведении протокола	помощником судьи Струковой В.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании в зале N 13 апелляционную жалобу Заместителя старшего судебного пристава Тверского районного отдела судебных приставов Управления Федеральной службы судебных приставов по Москве Водопьянова Василия Федоровича

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 11 июня 2014 года по делу N А40-72637/14 (94-627)

по заявлению Заместителя старшего судебного пристава Тверского районного отдела судебных приставов Управления Федеральной службы судебных приставов по Москве Водопьянова Василия Федоровича

к Банку России (ОГРН 1037700013020)

о привлечении к административной ответственности

при участии:

от заявителя:	не явился, извещен;
от ответчика:	Федосова А.Ю. по дов. от 27.01.2014 N 77АБ1514457;

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда от 11 июня 2014 года, принятым по настоящему делу, отказано в удовлетворении заявления заместителя старшего судебного пристава Тверского РОСП УФССП России по Москве Водопьянова В.Ф. о привлечении Банка России к административной ответственности, предусмотренной ч.2 ст.17.14 КоАП РФ.

В обоснование принятого решения суд первой инстанции указал на отсутствие события вмененного ответчику правонарушения.

Не согласившись с указанным решением суда заявитель обратился с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение и принять новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

Представитель ответчика поддержал решение суда первой инстанции, с доводами апелляционной жалобы не согласился, считает жалобу необоснованной, просил решение суда первой инстанции оставить без изменения, а в удовлетворении апелляционной жалобы отказать.

Представитель заявителя, надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание суда апелляционной инстанции не явился. При указанных обстоятельствах, с учетом своевременного размещения информации о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет, суд апелляционной инстанции, руководствуясь ст.ст.121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе разъяснений, данных в п.5 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 17.02.2011 г. N 12 "О некоторых вопросах применения АПК РФ в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в АПК РФ", рассмотрел дело в отсутствие указанного лица, надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного заседания.

Законность и обоснованность принятого решения проверены апелляционной инстанцией в порядке ст. ст. 266, 268 АПК РФ.

Изучив все представленные в деле доказательства, выслушав представителя ответчика, рассмотрев доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены решения и удовлетворения апелляционной жалобы, исходя из следующего.

Как установлено судом и следует из материалов дела, в Тверской районный отдел судебных приставов УФССП по Москве поступило на рассмотрение заявление от 24.04.2014 (вх. N 15375/14/01/77 от 24.04.2014) Гинзбурга Павла Оскаровича о привлечении к административной ответственности по ч. 2 ст. 17.14 КоАП РФ Центрального банка Российской Федерации в связи с неисполнением требований исполнительного документа: Удостоверение комиссии по трудовым спорам Московского филиала Открытого акционерного общества "Смоленский Банк" N 2 от 14.01.2014 года по делу N 1 о взыскании с ОАО "Смоленский Банк" (ИНН 6732013898, адрес: 127473, г. Москва, 3-й Самотечный пер., дом 11) денежных средств в размере 668001 руб. в пользу взыскателя: Гинзбург Павел Оскарович (117452, г.Москва, Болотниковская улица, дом 17, кв. 3).

14.01.2014 Гинзбург Павел Оскарович обратился в отделение 2 МГТУ ЦБ РФ с заявлением о взыскании с ОАО "Смоленский Банк" денежных средств; к заявлению был приложен оригинал Удостоверения комиссии по трудовым спорам Московского филиала Открытого акционерного общества "Смоленский Банк" N 2 от 14.01.2014.

Письмом от 24.04.2014 N 52-06-13/16460 ЦБ РФ отказал в исполнении требования исполнительного документа в связи с тем, что, по мнению ЦБ РФ удостоверение, выдаваемое комиссией по трудовым спорам подлежит исполнению только судебным приставом-исполнителем ФССП РФ в соответствии со ст. 389 Трудового кодекса РФ.

12.05.2014 заместителем старшего судебного пристава Тверского РОСП УФССП России по Москве Водопьяновым В.Ф. составлен протокол N 110/14/01/77-АП об административном правонарушении в отношении Банка России по части 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

В соответствии с частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника - влечет наложение административного штрафа на банк или иную кредитную организацию в размере половины от денежной суммы, подлежащей взысканию с должника, но не более одного миллиона рублей.

Статьей 113 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" предусмотрено, что в случае нарушения законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве виновное лицо подвергается административной или уголовной ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В случае неисполнения в установленный настоящим Федеральным законом срок исполнительного документа, содержащего требования о взыскании денежных средств с должника, банком или иной кредитной организацией, осуществляющими обслуживание счетов должника, при наличии денежных средств на указанных счетах судебный пристав-исполнитель составляет протокол об административном правонарушении в порядке, установленном статьей 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Копия протокола вручается представителю банка или иной кредитной организации (ч. 1 ст. 114 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ).

После составления протокола судебный пристав-исполнитель направляет в арбитражный суд по месту нахождения банка или иной кредитной организации подписанное им и заверенное печатью (штампом) подразделения судебных приставов заявление о привлечении банка или иной кредитной организации к административной ответственности (ч. 2 ст. 114 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ).

Исчерпывающий перечень исполнительных документов в данном случае приведен в части 1 статьи 12 Федерального закона о 02.10.2007 N 229-ФЗ, а именно: 1) исполнительные листы, выдаваемые судами общей юрисдикции и арбитражными судами на основании принимаемых ими судебных актов; 2) судебные приказы; 3) нотариально удостоверенные соглашения об уплате алиментов или их нотариально удостоверенные копии; 4) удостоверения, выдаваемые комиссиями по трудовым спорам; 5) акты органов, осуществляющих контрольные функции, о взыскании денежных средств с приложением документов, содержащих отметки банков или иных кредитных организаций, в которых открыты расчетные и иные счета должника, о полном или частичном неисполнении требований указанных органов в связи с отсутствием на счетах должника денежных средств, достаточных для удовлетворения этих требований; 6) судебные акты, акты других органов и должностных лиц по делам об административных правонарушениях; 7) постановления судебного пристава- исполнителя; 8) акты других органов в случаях, предусмотренных федеральным законом; 9) исполнительная надпись нотариуса при наличии соглашения о внесудебном порядке обращения взыскания на заложенное имущество, заключенного в виде отдельного договора или включенного в договор о залоге.

В настоящем случае судом установлено и материалами дела подтверждается, что 14.01.2014 в Отделение N 2 Московского ГТУ Банка России (с 23.01.2014 преобразовано в Отделение 2 Москва) поступило заявление Гинзбурга П.О. о перечислении, в соответствии со ст. 380 Трудового кодекса Российской Федерации (далее - Трудовой кодекс), ст. 8 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" (далее - Закон N 229-ФЗ), в его пользу денежных средств в сумме 668 001 руб. со всех счетов ОАО "Смоленский Банк", открытых в Отделении N 2 Московского ГТУ Банка России, на основании приложенного к заявлению удостоверения N 2 от 14.01.2014 Комиссии по трудовым спорам Московского филиала ОАО "Смоленский Банк" (далее - удостоверение КТС).

На дату поступления удостоверения КТС в Отделении N 2 Московского ГТУ Банка России обслуживался корреспондентский субсчет Московского филиала ОАО "Смоленский Банк". С 18.12.2013 распорядителями счета являлись члены временной администрации по управлению ОАО "Смоленский Банк".

В соответствии с ч. 2 ст. 854 Гражданского кодекса Российской Федерации без распоряжения клиента списание денежных средств, находящихся на счете, допускается по решению суда, а также в случаях, установленных законом или предусмотренных договором между банком и клиентом.

Аналогичное условие содержится в п. 2.6 договора банковского счета от 05.07.2011 N 338-кс между Банком России в лице управляющего Отделением N 2

Московского ГТУ Банка России и ОАО "Смоленский Банк" в лице управляющего Московским филиалом ОАО "Смоленский Банк".

В соответствии с данным удостоверением Гинзбург П.О., на основании решения КТС от 31.12.2013, имел право на взыскание с ОАО "Смоленский Банк" задолженности по выплате заработной платы за период с 01.12.2013 по 31.12.2013 и премии по итогам работы за 2013 год в сумме 668 001 руб. Удостоверение подписано председателем КТС Кудиновой А.В. и заверено печатью Московского филиала ОАО "Смоленский Банк".

Требования к процедуре принятия распоряжений о переводе денежных средств к исполнению установлены Федеральным законом от 27.06.2011 N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (далее - Закон N 161-ФЗ).

В соответствии с пп. 1 п. 1 ст. 11 Закона N 161-ФЗ Банк России является оператором по переводу денежных средств.

В соответствии с п. 4 ст. 8 Закона N 161-ФЗ при приеме к исполнению распоряжения клиента оператор по переводу денежных средств обязан удостовериться в праве клиента распоряжаться денежными средствами, проверить реквизиты перевода, достаточность денежных средств для исполнения распоряжения клиента, а также выполнить иные процедуры приема к исполнению распоряжений клиентов, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

При этом в силу п. 1.1 Положения Банка России от 19.06.2012 N 383-П "О правилах осуществления перевода денежных средств" (далее - Положение N 383-П) к распоряжениям о переводе денежных средств относятся, в том числе, распоряжения, составляемые лицами, органами, имеющими право на основании закона предъявлять распоряжения к банковским счетам плательщиков.

Согласно п. 2.7 Положения N 383-П контроль значений реквизитов распоряжений осуществляется посредством проверки в порядке, установленном банком, с учетом требований законодательства, значений реквизитов распоряжений, их допустимости и соответствия.

Требования к составу реквизитов исполнительного документа установлены ст. 13 Закона N 229-ФЗ.

В соответствии с ч. 4 ст. 13 Закона N 229-ФЗ исполнительный документ, выданный на основании акта уполномоченного органа или являющийся актом уполномоченного органа, подписывается должностным лицом этого органа и заверяется печатью данного органа или лица, его выдавшего.

В соответствии со ст. 384 ТК РФ комиссии по трудовым спорам образуются по инициативе работников (представительного органа работников) и (или) работодателя (организации, индивидуального предпринимателя) из равного числа представителей работников и работодателя и имеют свою печать. При этом положения указанной статьи Трудового кодекса не исключают того, что удостоверения КТС можно заверять печатью организации, в которой создана комиссия.

Представители работодателя в комиссию по трудовым спорам назначаются руководителем организации.

В соответствии с гл. 15 Устава ОАО "Смоленский Банк", утвержденного внеочередным общим собранием (протокол от 02.03.2012) единоличным исполнительным органом Банка, действующим от его имени без доверенности, является президент -председатель правления Банка.

В соответствии с Уставом президент - председатель правления Банка, в частности, выдает доверенности на право представительства от имени Банка.

В соответствии с гл. 4 Положения о Московском филиале ОАО "Смоленский Банк", утвержденного решением совета директоров (протокол от 02.03.2012) руководство Филиалом осуществляет управляющий, назначаемый на должность и освобождаемый от должности президентом - председателем правления Банка на основании решения совета директоров Банка, действующий на основании доверенности, выданной Банком.

Приказом Банка России от 13.12.2013 N ОД-1028 отозвана лицензия на осуществление банковских операций у ОАО "Смоленский Банк" с 13.12.2013.

В соответствии с пунктами 3, 4 части 9 ст.20 Федерального закона "О банках и банковской", с момента отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций приостанавливается исполнение исполнительных документов об имущественных взысканиях, не допускается принудительное исполнение иных документов, взыскание по которым производится в бесспорном порядке, за исключением исполнения исполнительных документов о взыскании задолженности по текущим обязательствам кредитной организации. До дня вступления в силу решения арбитражного суда о признании кредитной организации несостоятельной (банкротом) или о ликвидации кредитной организации запрещается совершение сделок с имуществом кредитной организации, в том числе исполнение кредитной организацией

обязательств, за исключением сделок, связанных с текущими обязательствами кредитной организации.

К текущим обязательствам кредитной организации вышеназванный федеральный Закон (п.1 части 10 ст.20) относит обязательства по оплате расходов, связанных с продолжением осуществления деятельности кредитной организации (в том числе на оплату труда лиц. работающих по трудовому договору) и возникших только после дня отзыва лицензии на осуществление банковских операций.

Таким образом, действие п.1 части 10 ст.20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" не распространяется на обязательства кредитной организации, возникшие до даты отзыва у нее лицензии на осуществление банковских операций.

При этом полученное Отделением 2 Москва удостоверение Комиссии по трудовым спорам Московского филиала ОАО "Смоленский банк" от 14.01.2014 N 2 о взыскании денежных средств в пользу Гинзбурга П.О. включало период задолженности банка перед работником, в том числе до даты отзыва у ОАО "Смоленский банк" лицензии на осуществление банковских операций.

Судом первой инстанции также учтено, что вопросы применения Федерального закона "Об исполнительном производстве", в целях обеспечения единообразных подходов в их разрешении, нашли свое отражение в Постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 23.07.2009 N 59 "О некоторых вопросах практики применения Федерального закона "Об исполнительном производстве" в случае возбуждения дела о банкротстве.

Согласно п.2 вышеуказанного Постановления банк вправе принимать для исполнения исполнительные и иные документы о взыскании денежных средств со четов должника в бесспорном порядке только при условии, что в этих документах, либо в документах, прилагаемых к ним, содержатся данные, подтверждающие отнесение требований взыскателя к текущим платежам.

Если представленные документы не содержат сведений, подтверждающих отнесение требований взыскателя к текущим платежам, либо эти сведения являются противоречивыми, то банк не вправе исполнять исполнительный или иной документ - он подлежит возврату взыскателю с указанием причины его возвращения.

Удостоверение КТС, полученное Отделением 2 от Гинзбурга П.О. не содержало информации, подтверждающей отнесение суммы задолженности к текущим платежам.

Приказом Банка России от 13.12.2013 N ОД-1029 была назначена временная администрация по управлению ОАО "Смоленский Банк" с 13.12.2013, с приостановлением на период деятельности временной администрации полномочий исполнительных органов данной кредитной организации.

В соответствии с нормами гл. 11 Положения о временной администрации по управлению кредитной организацией (утв. Банком России 09.11.2005 N 279-П) все печати (штампы) кредитной организации (филиала) должны быть переданы временной администрации, либо признаны недействительными.

На основании приказа руководителя временной администрации по управлению ОАО "Смоленский Банк" Гоева Ю.В. от 13.12.2013 N 01-18/001 о вступлении в должность на период работы временной администрации с 13.12.2012 приостановлены полномочия коллегиального и единоличного исполнительных органов управления ОАО "Смоленский Банк", предусмотренные его учредительными документами; отменено действие всех выданных от имени ОАО "Смоленский Банк" доверенностей; руководителю кредитной организации предписано 13.12.2013 осуществить прием-передачу по акту, в частности, всех печатей и штампов и ознакомить с содержанием данного приказа служащих.

Соответственно с 13.12.2013 полномочия представителей работодателя в составе КТС также приостанавливаются, любые печати Банка, его структурных подразделений и органов, своевременно не переданные временной администрации, считаются недействительными.

Руководителем временной администрации были выданы соответствующие доверенности от 13.12.2013 N 1 и N 2 членам временной администрации, осуществляющим свою деятельность по месту нахождения Московского филиала ОАО "Смоленский Банк", в частности, на осуществление расходов по оплате труда лиц, работающих по трудовому договору или контракту, включая выплату выходных пособий этим лицам в случае их увольнения.

Кроме того, в силу положений ст. ст. 5, 7, 8 (ч. 1) Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" (далее - Закон N 229-ОФЗ) в банк или иную кредитную организацию непосредственно взыскателем может быть направлен исполнительный документ о взыскании денежных средств или об их аресте.

В соответствии с п. 6 ч. 1 ст. 13 Закона N 229-ФЗ в исполнительном документе, за исключением постановления судебного пристава-исполнителя, судебного приказа, исполнительной надписи нотариуса и нотариально удостоверенного соглашения об уплате алиментов, должна быть указана резолютивная часть акта соответствующего органа, содержащая требование о возложении на должника обязанности, в частности, по передаче взыскателю денежных средств, либо совершению в пользу взыскателя определенных действий.

Удостоверение КТС, представленное Гинзбургом П.О., подобных требований не содержало.

В соответствии со ст.389 Трудового кодекса Российской Федерации, на основании удостоверения, выданного комиссией по трудовым спорам, решение комиссии по трудовым спорам приводится в исполнение в принудительном порядке судебным приставом.

Судом первой инстанции правомерно отклонен довод заявления о том, что, в соответствии со ст. 8 Закона N 229-ФЗ, любой исполнительный документ может быть предъявлен взыскателем в кредитную организацию.

В силу условий ч. 1 ст. 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ).

Лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом (ч. 1 ст. 1.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

Согласно п.1 ст.26.2 КоАП РФ, доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

В соответствии со ст.24.5 КоАП РФ отсутствие состава административного правонарушения является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении.

Апелляционная коллегия соглашается с выводом суда первой инстанции об отсутствии правовых оснований для привлечения Банка России к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 17.14 КоАП РФ, ввиду отсутствия самого события вмененного административного правонарушения.

Иная оценка заявителем жалобы установленных судом фактических обстоятельств дела и толкование положений закона не означает наличие допущенной судом первой инстанции при рассмотрении дела судебной ошибки, которая могла бы повлечь отмену обжалуемого судебного акта.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции полагает, что суд первой инстанции вынес законное и обоснованное решение, полно и правильно установил обстоятельства дела, применил нормы материального права, подлежащие применению, и не допустил нарушения процессуального закона, в связи с чем оснований для отмены или изменения судебного акта не имеется.

Руководствуясь ст.ст.266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда г. Москвы от 11 июня 2014 года по делу N А40-72637/14 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Л.А.Москвина

Судьи

С.Л.Захаров И.Б.Цымбаренко