Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 18 ноября 2014 г. N 09АП-42045/14

город Москва

18 ноября 2014 г.

Дело N А40-6603/2014

Резолютивная часть постановления объявлена 11 ноября 2014 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 18 ноября 2014 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи: Крыловой А.Н.

судей: Лялиной Т.А., Пирожкова Д.В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Хвенько Е.И.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Мотовой Е.В. на решение Арбитражного суда г. Москвы от 08.08.2014 по делу N А40-6603/2014 по иску Мотовой Елены Валерьевны к ЗАО "СР-ДРАГАа", третье лицо: ОАО "Газпром" об обязании внести запись в реестр акционеров.

при участии в судебном заседании:

от истца: лично (паспорт);

от ответчика: не явился, извещен;

от третьего лица: не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

Мотова Елена Валерьевна обратилась в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ЗАО "СР-ДРАГАа", третье лицо: ОАО "Газпром" об обязании внести запись в реестр акционеров.

Решением от 08.08.2014 года Арбитражный суд города Москвы отказал в удовлетворении исковых требований.

Не согласившись с принятым судебным актом, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить и принять новый судебный акт об удовлетворении исковых требований.

В судебном заседании заявитель доводы своей апелляционной жалобы поддержал в полном объеме, просил решение суда отменить, апелляционную жалобу - удовлетворить.

Остальные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства, своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем, дело рассмотрено в порядке части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Проверив правильность применения норм материального и норм процессуального права, соответствие выводов Арбитражного суда города Москвы фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, исследовав материалы дела, Девятый арбитражный апелляционный суд полагает, что решение суда подлежит отмене по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, что 26.02.2013 на имущество умершего Мотова Валерия Васильевича, было выдано свидетельство о праве на наследство по закону наследникам матери Мотовой Александре Георгиевне, жене Мотовой Раисе Михайловне, дочери - Мотовой Елене Валерьевна, сыну - Мотову Александру Валериевичу. Наследство в котором по 1/4 доли принадлежит каждому состоит из 600 (шестьсот) обыкновенных именных акций ОАО "ГАЗПРОМ" г. Москва, государственный регистрационный номер 1-02-00028-А, номинальной стоимостью 5 руб. на общую сумму 3.000 (три тысячи) руб., принадлежащих наследодателю на основании выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "ГАЗПРОМ". Свидетельство выдано нотариусом Петрикэ Н.Г.

26.02.2013 между Мотовой Е.В., Мотовой Р.М. от себя и от имени Мотова А.В., Рощиной Л.В. действующей от имени Мотовой А.Г. было заключено соглашение о разделе наследственного имущества, согласно которого на основании ст. 1165 ГК РФ в собственность Мотовой Е.В. переходит 600 обыкновенных именных акций ОАО "ГАЗПРОМ" г. Москвы государственный регистрационный номер 1-02-00028-А. Соглашение также удостоверено нотариусом Петрикэ Н.Г.

В соответствии ст.ст. 28, 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ права на эмиссионные ценные бумаги без документарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра и переходят к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Истица обратилась к держателю реестра акционеров ОАО "Газпром" - ЗАО "СР-ДРАГа" с заявлением о внесение записи в реестр акционеров общества о переходе к ней - Мотовой Елене Валерьевне права собственности на акции ОАО "Газпром" в количестве 600 штук.

14.11.2013 ЗАО "СР-ДРАГа" было направлено уведомление N И/13/44862 об отказе от внесения записи в реестр акционеров, в связи с тем, что истицей не предоставлены следующие документы: оригинал и/или нотариально заверенная копия доверенности наследника Мотова А.В. N 1-310 от 21.08.2012; оригинал и/или нотариально заверенная копия доверенности наследницы Мотовой А.Г. N 3-3833 от 09.08.2011, то есть не представлены документы (доверенности), на основании которых действовали уполномоченные представители других наследников при заключении соглашения о разделе наследственного имущества от 26.02.2013.

Полагая действия регистратора незаконными, истец обратилась в суд с настоящими исковыми требованиями.

Судебная коллегия суда апелляционной инстанции не может согласиться с выводом суда первой инстанции об отказе в удовлетворении исковых требований в связи со следующим.

В обоснование решения суд указал следующее.

Регистратор обязан осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы (ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", п. 2.2.3 Правил регистратора). Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально (п. 10.2 Положения о ведение реестра владельцев именных ценных бумаг).

В свою очередь, зарегистрированные лица обязаны соблюдать предусмотренные правилами ведения реестра требования к предоставлению информации и документов держателю реестра.

Держатель реестра отказывает в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра в следующих случаях, если не предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для проведения операции в реестре, и или для предоставления информации из реестра (п. 3.20 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного Приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н).

В нарушение требований ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", ч. 1 ст. 185 ГК РФ регистратору не были представлены доверенности, подтверждающие полномочия представителей наследников на подписание Соглашения с отказом от части наследственного имущества.

Данные выводы суда не являются законными и обоснованными по следующим основаниям.

В соответствии с п. 1 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра.

В соответствии с п. 3 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" держатель реестра проводит операции в реестре, связанные с переходом прав на ценные бумаги, на основании распоряжения зарегистрированного лица о передаче ценных бумаг или на основании иных документов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации являются основанием для перехода прав на ценные бумаги, а при размещении ценных бумаг - на основании распоряжения эмитента ценных бумаг.

Держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования при проведении операции в реестре, помимо установленных настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России.

В соответствии с п. 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утвержденным Постановление ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27) внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением.

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящим Положением.

В соответствии с п. 7.3.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:

- подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается регистратору);

- документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);

- сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются регистратору).

В соответствии с п. 4.4.1 Правил регистратора по ведению и хранению реестров владельцев именных ценных бумаг ЗАО "СР-ДРАГа" регистратор осуществляет операции, связанные с внесением записей в реестр о переходе прав собственности на именные ценные бумаги, при предоставлении зарегистрированным лицом, передающим именные ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены именные ценные бумаги, либо уполномоченным представителем одного из этих лиц, Передаточного распоряжения (Форма N ПР) и/или иных документов, предусмотренных требованиями действующего законодательства, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Правил.

В соответствии с п. 4.4.2. Правил регистратора по ведению и хранению реестров владельцев именных ценных бумаг ЗАО "СР-ДРАГа" регистратор (Головной офис/филиал) не вправе требовать от лиц, перечисленных в пункте 4.4.1. данного раздела, предоставления иных документов для внесения в систему ведения реестра записей о переходе прав собственности на именные ценные бумаги, не предусмотренных требованиями действующего законодательства

Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и данных Правил.

В соответствии с п. 4.4.5.1. Правил регистратора по ведению и хранению реестров владельцев именных ценных бумаг ЗАО "СР-ДРАГа" регистратор (Головной офис/филиал) вносит в реестр записи о переходе прав собственности на именные ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:

- оригинала документа, удостоверяющего личность лица, предоставившего комплект документов - предъявляется Регистратору (Головной офис/филиал) либо Трансфер - агенту Регистратора (в случае личного обращения);

- Доверенности на уполномоченного представителя лица, предоставившего документы - передается Регистратору (Головной офис/филиал) либо Трансфер - агенту Регистратора оригинал или нотариально удостоверенная копия, содержащая подпись доверителя;

- копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность обратившегося лица, с целью осуществления однозначной идентификации, проверки информации в предоставленных документах - предоставляются Регистратору (Головной офис / филиал) / Трансфер - агенту Регистратора заинтересованным лицом, либо его уполномоченным представителем, в случаях и в порядке, установленных в настоящих Правилах, в том числе пунктом 3.6 Правил;

- Свидетельств (а) о праве на наследство по закону либо по завещанию с обязательным указанием всех наследников на наследуемые именные ценные бумаги - передается Регистратору (Головгюй офис/филиал) либо Трансфер - агенту Регистратора подлинник или копия, удостоверенная нотариально;

- Свидетельства о праве собственности (при наличии) - передается Регистратору (Головной офис/филиал) либо Трансфер - агенту Регистратора копия, удостоверенная нотариально;

- Соглашения о разделе наследуемого имущества (при наличии в случае принятия наследниками решения о его оформлении) - передается Регистратору (Головной офис/филиал) либо Трансфер - агенту Регистратора оригинал либо копия, удостоверенная нотариально;

- Анкеты зарегистрированного лица (при отсутствии соответствующего лицевого счета). Перечень документов, предоставляемых в этом случае - в разделе 4.1 настоящих Правил) - передается Регистратору (Головной офис/филиал) либо Трансфер - агенту Регистратора.

В обоснование решения указано, что в нарушении требований ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", ч. 1 ст. 185 ГК РФ регистратору не были представлены доверенности, подтверждающие полномочия представителей наследников на подписание Соглашения с отказом от части наследственного имущества.

Положения ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и ст. 185 ГК РФ не содержат требований предоставления Регистратору доверенностей, подтверждающих полномочия представителей наследников на подписание Соглашения с отказом от части наследственного имущества.

В обоснование решения указано, что зарегистрированные лица обязаны соблюдать предусмотренные правилами ведения реестра требования к предоставлению информации и документов держателю реестра.

В п. 4.4.5.1. Правил регистратора содержится полный перечень документов, необходимых для предоставления Регистратору для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на именные ценные бумаги в результате наследования. Данный перечень является окончательным и не содержит требования о предоставлении доверенностей, подтверждающих полномочия представителей наследников на подписание Соглашения с отказом от части наследственного имущества.

Пункт 2.2.3. Правил регистратора, указанный в обоснование решения, также не устанавливает обязанности лица, обратившегося к Регистратору для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, предоставлять Регистратору доверенности, подтверждающие полномочия представителей наследников на подписание Соглашения о разделе с отказом от части наследственного имущества.

Требование ЗАО "СР-ДРАГа" предоставить оригинал и/или нотариально заверенную копию доверенности наследника Мотова А.В. N 1-310 от 21.08.2012, и оригинал и/или нотариально заверенную копию доверенности наследницы Мотовой А.Г. N 3-3833 от 09.08.2011 не является законным.

Других оснований для отказа от внесения записи в реестр акционеров общества ЗАО "СР-ДРАГа" не представило.

В соответствии со ст. 42 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате при совершении нотариального действия нотариус устанавливает личность обратившегося за совершением нотариального действия гражданина, его представителя или представителя юридического лица.

В соответствии со ст. 43 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате при удостоверении сделок осуществляется проверка дееспособности граждан и правоспособности юридических лиц, обратившихся за совершением нотариального действия. В случае, если за совершением нотариального действия обратился представитель лица, обратившегося за совершением нотариального действия, проверяются его полномочия.

Нотариусом нотариального округа г. Звенигород Петрикэ Натальей Григорьевной была проведена проверка полномочий представителей наследников на подписание Соглашения о разделе наследственного имущества от 26.02.2013 (Приложения N 5-6).

Таким образом, отказ ЗАО "СР-ДРАГа" от 14.11.2013 от внесения записи в реестр акционеров ОАО "Газпром" о переходе прав собственности на ценные бумаги - 600 (шестьсот) обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Газпром" второго выпуска, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-02-00028-А, дата регистрации в ФКЦБ 30.12.1998, номинальной стоимостью 5 рублей каждая, принадлежавшие Мотову Валерию Васильевичу, 03.07.1948 года рождения, место рождения г. Астрахань, проживавшего по адресу: Московская область, г. Звенигород, кв-л Маяковского, д. 17А, кв. 102, к Мотовой Елене Валерьевне, 12.07.1975 года рождения, проживающей по адресу: 143405, Московская область, г. Красногорск, Москворецкий бульвар, д. 1, кв. 30, не является законным.

Таким образом, имеет место неправильное применение норм материального права, а также несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела, что в соответствии со ст. 270 АПК РФ является основанием для отмены или изменения решения арбитражного суда первой инстанции.

В связи с указанными обстоятельствами, требования истца подлежат удовлетворению, а решение Арбитражного суда г. Москвы - отмене.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 266-268, пунктом 2 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 08.08.2014 по делу N А40-6603/2014 отменить.

Исковые требования Мотовой Елены Валерьевны удовлетворить.

Признать незаконным отказ ЗАО "СР-ДРАГАа" от 14.11.2013 от внесения записи в реестр акционеров ОАО "Газпром" о переходе к Мотовой Е.В. права на акции ОАО "Газпром" в количестве 600 штук.

Обязать ЗАО "СР-ДРАГАа" внести в реестр акционеров ОАО "Газпром" запись о переходе к Мотовой Е.В. права на акции в количестве 600 штук.

Взыскать с ЗАО "СР-ДРАГАа" в пользу Мотовой Елены Валерьевны 10 000 руб. госпошлины.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

А.Н. Крылова

Судьи

Т.А. Лялина Д.В. Пирожков