Постановление Второго арбитражного апелляционного суда от 29 июня 2007 г. N 02АП-2158/07

29 июня 2007 г.

А82-15504/2006

Резолютивная часть постановления объявлена 28 июня 2007 г.

Постановление в окончательной форме изготовлено 29 июня 2007 г.

29 июня 2007 г. Дело N А82-15504/2006-2

Второй арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Л.В. Губиной

судей А.В. Тетервака, С.Г. Поляковой

при ведении протокола судебного заседания Л.В. Губиной

при отсутствии в заседании представителей сторон

рассмотрев апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Ярославский завод "Красный маяк"

на решение Арбитражного суда Ярославской области

от 27.04.2007 г. по делу N А82-15504/2006-2

принятое судьей Дмитриевой В.В.

по иску закрытого акционерного общества "Вибропромтех"

к открытому акционерному обществу "Ярославский завод "Красный маяк"

к открытому акционерному обществу "Специализированный регистратор "Альпари"

об обязании регистратора внести изменения в информацию лицевого счета,

УСТАНОВИЛ:

Закрытое акционерное общество "Вибропромтех" (далее - истец, ЗАО "Вибропромтех") обратилось в арбитражный суд Ярославской области с иском к Открытому акционерному обществу "Ярославский завод "Красный Маяк" (далее - ответчик ОАО "ЯЗКМ", заявитель), Открытому акционерному обществу "Специализированный регистратор "Альпари" (далее - ответчик, ОАО "СР "Альпари", Регистратор) об обязании последнего внести изменения в информацию лицевого счета ЗАО "Вибропромтех" в реестре акционеров ОАО "Ярославский завод "Красный Маяк" с 28.03.2005 года в соответствии с поданной ЗАО "Вибропромтех" Анкетой зарегистрированного лица от 04.03.2005 года, в том числе внести изменение в информацию лицевого счета о генеральном директоре ЗАО "Вибропромтех", заменив данные о A.M. Ковалеве, как генеральном директоре ЗАО "Вибропромтех", на данные о С.К. Басовце, как генеральном директоре ЗАО "Вибропромтех".

Исковые требования ЗАО "Вибропромтех" основаны на статьях 44, 45 Федерального закона "Об акционерных обществах" N 208-ФЗ от 26.12.1995 г., статье 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.1996 г.

Решением суда первой инстанции от 27.04.2007 г. по настоящему делу исковые требования ЗАО "Вибропромтех" удовлетворены: суд первой инстанции обязал ОАО "СР "Альпари" внести изменения в информацию лицевого счета ЗАО "Вибропромтех" в реестр акционеров ОАО "Ярославский завод "Красный Маяк" с 28.03.2005 года в соответствии с поданной ЗАО "Вибропромтех" Анкетой зарегистрированного лица от 04.03.2005 года, в том числе внести изменение в информацию лицевого счета о генеральном директоре ЗАО "Вибропромтех", заменив данные о A.M. Ковалеве, как о генеральном директоре ЗАО "Вибропромтех", на данные о С.К. Басовце, как генеральном директоре ЗАО "Вибропромтех".

При принятии решения суд первой инстанции исходил из того, что отказ ОАО СР "Альпари" от внесения записи в реестр акционеров ОАО "Ярославский завод "Красный Маяк" в части изменения сведений о генеральном директоре ЗАО "Вибропромтех" был признан судом незаконным. Кроме того, доказательств того, что ОАО СР "Альпари" не осуществляет функции держателя реестра суду не представлено.

Не согласившись с состоявшимся судебным актом, ОАО "ЯЗ "Красный маяк" обратилось во Второй арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение арбитражного суда первой инстанции и вынести новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований в полном объеме.

Заявитель апелляционной жалобы не согласен с вынесенным решением суда первой инстанции; считает, что суд первой инстанции при вынесении решения допустил неправильное применение норм материального права, а также несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела.

Заявитель указывает, что на момент рассмотрения дела договор на ведение реестра N 201 от 16.07.2003 г., заключенный между ОАО "ЯЗ "Красный маяк" и ОАО "СР "Альпари", расторгнут соглашением от 02.06.2006 г., регистратор более не осуществляет ведение реестра и не владеет системой ведения реестра.

ОАО "ЯЗ "Красный маяк" также полагает, что на момент вынесения решения данная информация имелась у истца.

ЗАО "Вибропромтех" в отзыве на апелляционную жалобу отклоняет доводы заявителя жалобы, указывает, что анкета зарегистрированного лица была подана регистратору ранее расторжения договора на ведение реестра, кроме того, акт передачи документов между акционерным обществом и держателем реестра составлен не был, в материалы дела не представлен, просит решение Арбитражного суда первой инстанции оставить без изменения, а апелляционную жалобу заявителя - без удовлетворения.

ОАО "СР "Альпари" отзыв на апелляционную жалобу не представило, о дате и времени судебного заседания извещено надлежащим образом.

Законность вынесенного решения арбитражного суда Ярославской области от 27.04.2007 г. по настоящему делу проверена Вторым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном статьями 258, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом были извещены о дате и месте рассмотрения жалобы, явку полномочных представителей не обеспечили.

Истец просит рассмотреть дело в его отсутствие.

В соответствии с пунктом 1 статьи 266, пунктом 1 статьи 123, пунктами 1, 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба заявителя рассмотрена в отсутствии представителей лиц, участвующих в деле.

Исследовав представленные доказательства, изучив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, арбитражный суд апелляционной инстанции полагает, что основания для отмены вынесенного судом первой инстанции решения отсутствуют в силу следующего.

ЗАО "Вибропромтех" является акционером ОАО "ЯЗКМ", владеющий 49943 обыкновенными именными и 5022 именными привилегированными акциями (номер выпуска 71-1П-77), что составляет 47% от общего количества акций ОАО "ЯЗКМ".

Ведение реестра акционеров ОАО "ЯЗКМ", на основании договора от 16 июля 2003 г. N 201, осуществляет ОАО "Специализированный регистратор "Альпари".

19.01.2004 года на общем собрании акционеров ЗАО "Вибропромтех" было принято решение об избрании на должность генерального директора Басовца С.К.

В соответствии с частью 5 статьи 44 Федерального закона Российской Федерации "Об акционерных обществах" лицо, зарегистрированное в реестре акционеров общества, обязано своевременно информировать держателя реестра акционеров общества об изменении своих данных.

Письмом от 04 марта 2005 г. N 02/03-04 истец направил регистратору (ОАО СК "Альпари") распоряжение о внесении изменений в информацию лицевого счета в реестре акционеров ОАО "ЯЗКМ" с приложением необходимых документов.

Регистратор своим письмом от 30 марта 2005 г. N МАЯК-0001-05/СВР-0033 отказал истцу в совершении операций по счету, в том числе о внесении информации о генеральном директоре Басовце С.К.

Полагая отказ Регистратора незаконным, ЗАО "Вибропромтех" обратилось е арбитражный суд с иском о признании судом отказа незаконным и обязании Регистратора внести соответствующие изменения в информацию лицевого счета.

В порядке статьи 130 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации второе требование истца было выделено судом первой инстанции в отдельное производство.

Анализируя и оценивая представленные доказательства в их совокупности, апелляционный суд приходит к следующему.

В соответствии со статьей 44 Федерального Закона "Об акционерных обществах" в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации. Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Обязательные требования к порядку ведения реестра устанавливаются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ) России (пункт 5 статьи 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"). Постановлением ФКЦБ России N 27 от 02.10.1997 утверждено Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, устанавливающее порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами и эмитентами.

В соответствии с пунктом 3.1. Положения "О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" в реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте: полное наименование; краткое наименование; наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента; номер и дата государственной регистрации эмитента; место нахождения, почтовый адрес; размер уставного (складочного) капитала; номера телефона, факса; руководитель исполнительного органа эмитента; идентификационный номер налогоплательщика.

При этом частью 4 статьи 44 Федерального Закона "Об акционерных обществах" установлено, что общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

Кроме того, часть 5 указанной нормы закона определяет, что лицо, зарегистрированное в реестре акционеров общества, обязано своевременно информировать держателя реестра акционеров общества об изменении своих данных. В случае непредставления им информации об изменении своих данных общество и регистратор не несут ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

Согласно пункту 5.4 Положения "О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" от 2 октября 1997 г. N 27 регистратор (реестродержатель) также несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе за предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

В соответствии со статьей 45 Федерального Закона "Об акционерных обществах" внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации.

В силу части 2 статьи 45 указанного Закона отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.

Часть 3 статьи 8 Федерального закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" содержит аналогичное положение о том, что отказ от внесения записи в систему ведения реестра или уклонение от такой записи, не допускается, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.

Таким образом, Арбитражный суд Ярославской области, применив перечисленные нормативные акты, обоснованно удовлетворил исковые требования ЗАО "Вибропромтех".

Проверяя доводы жалобы о том, что на момент рассмотрения дела договор на ведение реестра N 201 от 16.07.2003 г., заключенный между ОАО "ЯЗ "Красный маяк" и ОАО "СР "Альпари", расторгнут соглашением от 02.06.2006 г., апелляционный суд приходит к следующему.

Истец направил регистратору (ОАО СК "Альпари") распоряжение о внесении изменений в информацию лицевого счета в реестре акционеров ОАО "ЯЗКМ" с приложением необходимых документов 04 марта 2005 г, то есть до момента расторжения договора с регистратором (02.06.2006 года).

Согласно части 1 статьи 8 Федерального закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Как предусмотрено частью 3 этой статьи в случае прекращения действия договора по поддержанию системы ведения реестра между эмитентом и регистратором, последний передаёт другому держателю реестра, указанному эмитентом, информацию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра, а также реестр, составленный на дату прекращения действия договора. Передача производится в день расторжения договора. При замене держателя реестра эмитент даёт объявление об этом в средствах массовой информации или уведомляет всех владельцев ценных бумаг письменно за свой счет.

Из пункта 2.1.1. соглашения от 02.06.2006 года о расторжении договора N 201 от 16.07.2003 года, представленного в суд апелляционной инстанции заявителем жалобы следует, что регистратор обязан передать по акту приема-передачи уполномоченному представителю эмитента в течение рабочего дня 06 июня 2006 года список всех зарегистрированных лиц эмитента, регистрационный журнал и иные документы системы ведения реестра именных ценных бумаг.

Однако, доказательств выполнения данного пункта соглашения в материалы дела не представлены. Факт передачи регистратором документов системы ведения реестра владельцем именных ценных бумаг эмитенту документально не подтвержден.

Кроме того, ответчики, в нарушение требований статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не представили в суд первой инстанции, а также в суд апелляционной инстанции доказательства, свидетельствующие о заключении договора с новым регистратором, доказательства передачи реестра новому регистратору и доказательства извещения акционеров о смене реестродержателя, в силу чего суд апелляционной инстанции считает, что оснований для удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

Суд апелляционной инстанции также отмечает, что хотя в соответствии с частью 4 статьи 44 Федерального закона Российской Федерации "Об акционерных обществах" общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение, суд первой инстанции не возлагал на ОАО "ЯЗКМ" каких-либо обязанностей по совершению действий, связанных с предметом иска.

Обжалуя судебный акт, ОАО "ЯЗКМ" должно было доказать, что этим актом нарушены его охраняемые законом права и интересы (статья 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). Таких доказательств суду апелляционной инстанции представлено не было. Поскольку права и интересы заявителя апелляционной жалобы не нарушены, то это обстоятельство является основанием для отказа в удовлетворении апелляционной жалобы.

ОАО "Специализированный регистратор "Альпари" на которого судом возложена обязанность внесения изменений в лицевой счет ЗАО "Вибропромтех" решение суда не обжаловало, в порядке, предусмотренном статьями 262, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не заявило о своём несогласии с решением суда от 27 апреля 2007 г., что может свидетельствовать о его согласии с принятым судебным актом.

Кроме того, апелляционный суд отмечает, что вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Ярославской области по делу N А82-2476/06-2 признан незаконным отказ ОАО СР "Альпари" от исполнения поданной ЗАО "Вибропромтех" Анкеты зарегистрированного лица от 04.03.2005 года.

В соответствии с пунктом 19 Постановления Пленума ВАС РФ N 19 от 18.11.2003 года "О некоторых вопросах применения Федерального Закона "Об акционерных обществах" в случае необоснованности отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи по требованию акционера, держатель реестра обязан внести необходимую запись.

Учитывая, что отказ ОАО СР "Альпари" от внесения записи в реестр акционеров Открытого акционерного общества "Ярославский завод "Красный Маяк" в части изменения сведений о генеральном директоре ЗАО "Вибропромтех" был признан судом незаконным, требование истца об обязании Регистратора внести соответствующую запись в реестр акционеров обоснованно удовлетворено судом первой инстанции.

Доказательств того, что ОАО СР "Альпари" не осуществляет функции держателя реестра суду не представлено.

Дата, с которой такая запись должна быть внесена - 28.03.2005, определена судом первой инстанции правомерно, в соответствии с положениями пункта 1 статьи 45 Федерального Закона "Об акционерных обществах" с учетом имеющегося в материалах дела уведомления о получении 25.03.2005 года Специализированным регистратором "Альпари" письма акционера с распоряжением о внесении изменений в информацию лицевого счета ЗАО "Вибропромтех".

На основании вышеизложенного апелляционный суд считает, что решение арбитражного суда Ярославской области является правомерным, основанным на полном, всестороннем исследовании представленных доказательств, правильном применении норм права, апелляционная жалоба заявителя удовлетворению не подлежит.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены судебного акта, судом первой инстанции не допущено.

В соответствии со статьями 110, 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по апелляционной жалобе относятся на заявителя.

Заявителем при подаче апелляционной жалобы была уплачена государственная пошлина в сумме 1000 рублей.

Руководствуясь статьями 258, 266, 268, пунктом 1 статьи 269 и статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Второй арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Ярославской области от 27.04.2007 г. по делу N А82-15504/2006-2 оставить без изменения, апелляционную жалобу Открытого акционерного общества "Ярославский завод "Красный маяк" - без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции может быть обжаловано в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Волго-Вятского округа в двухмесячный срок со дня вступления его в законную силу.

Председательствующий судья

Л.В. Губина

Судьи

А.В. Тетервак С.Г. Полякова