Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 13 июля 2015 г. N 09АП-22822/15

г. Москва

13 июля 2015 г.

Дело N А40-16935/15

Резолютивная часть постановления объявлена 06 июля 2015 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 13 июля 2015 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Лепихина Д.Е.,

судей:	Попова В.И., Яковлевой Л.Г.,
при ведении протокола	помощником судьи Исаевым Н.П.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Савиновой Т.Е. на решение Арбитражного суда г. Москвы от 13.04.2015 по делу N А40-16935/15, принятое судьей Е.А. Аксеновой (121-126)

по заявлению Савиновой Т.Е.

к Банку России,

третье лицо: ОАО "Инвестиционная компания "МЕЖТОПЭНЕРГОКОМ",

о признании незаконным решения от 11.11.2014 об аннулировании квалификационного аттестата от 05.12.2002 серии АА N 028057 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контроллера или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность,

при участии:

от заявителя:	не явился; извещен
от ответчика:	Семенова М.В., доверенность N 154 от 03.04.2015
от третьего лица:	не явилось, извещено

УСТАНОВИЛ:

Савинова Татьяна Евгеньевна обратилась в Арбитражный суд города Москвы с заявлением, в котором просит признать незаконным решение Центрального Банка Российской Федерации (далее - Банк России) от 11.11.2014 об аннулировании квалификационного аттестата от 05.12.2002 серии АА N 028057 по квалификации, "соответствующей должности руководителя или контроллера или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность", выданного Савиновой Татьяне Евгеньевне, оформленное Приказом Банка России от 11.11.2014 N ОД-3178, информация о котором размещена на официальном сайте Банка России в сети Интернет в режиме свободного доступа всех заинтересованных лиц, а также об обязании Банка России раскрыть информацию о признании незаконным указанного решения на официальном сайте Банка России в сети Интернет в режиме свободного доступа всех заинтересованных лиц.

Решением от 13.04.2015 суд отказал в удовлетворении заявленных требований.

Не согласившись с принятым решением, Савинова Т.Е. обратилась с жалобой в Девятый арбитражный апелляционный суд.

В судебном заседании апелляционного суда представитель Банка России поддержал решение суда первой инстанции, с доводами жалобы не согласился, считает ее необоснованной, просил решение суда первой инстанции оставить без изменения, а в удовлетворении жалобы - отказать.

Дело рассмотрено в порядке ч.ч. 3, 5 ст. 156 АПК РФ в отсутствие представителей Савиновой Т.Е. и третьего лица.

Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения проверены апелляционной инстанцией в порядке ст. ст. 266, 268 АПК РФ.

Изучив материалы дела, выслушав представителя Банка России, апелляционный суд приходит к выводу об оставлении решения суда первой инстанции без изменения, апелляционной жалобы без удовлетворения по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, Савинова Т.Е. являлась контролером, должностным лицом ОАО "Инвестиционная компания "МЕЖТОПЭНЕРГОКОМ" (далее - общество), осуществляющим контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Банком России проведена камеральная проверка по факту возможного неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования на торгах ЗАО "Фондовая биржа "ММВБ" рынком инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного кредитного фонда "Российский кредитный союз".

В ходе проверки были выявлены нарушения требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком рядом юридических и физических лиц, в том числе обществом и его должностными лицами.

По результатам проверки был составлен акт от 30.06.2014 N РУ-58/13ДСП.

Банком России установлены неоднократные грубые нарушения Савиновой Т.Е. требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, выразившиеся в нарушении пунктов 4.2, 5.2, 9.3.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н.

Савинова Т.Е. ненадлежащим образом исполняла возложенные на нее функции и обязанности контролера общества, а также должностного лица, осуществляющего контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, в результате которых обществом неоднократно в течение года нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 224-ФЗ).

Выявленные нарушения подтверждаются материалами дела, в том числе выпиской из акта от 30.06.2014 (т.1 л.д. 101-118).

В силу ч. 2 ст. 6 Закона N 224-ФЗ запрещается осуществлять действия, относящиеся в соответствии с указанным Федеральным законом к манипулированию рынком.

На основании п. 10 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Банк России имеет право аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Согласно пункту 6 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н (далее - Положение о специалистах финансового рынка) решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, аттестованного лица принимается в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также указанного Положения, в том числе, если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного в настоящем пункте Положения законодательства.

Пунктом 7 Положения о специалистах финансового рынка установлено, что нарушения, допущенные специалистами финансового рынка: руководителем, контролером, в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.

Приказом Банка России от 11.11.2014 N ОД-3177 у общества аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности N 177-04866-100000 и на осуществление дилерской деятельности N 177-04874-010000.

На основании вышеизложенного, апелляционный суд приходит к выводу о законности оспариваемого решения Банка России от 11.11.2014 об аннулировании квалификационного аттестата Савиновой Т.Е.

В части довода Савиновой Т.Е. о нахождении в отпуске по беременности и родам, уходу за ребенком, работе на условиях неполного рабочего дня.

На основании приказа от 26.02.2013 Савинова Т.Е. приступила к работе в обществе с 01.03.2013 на условиях неполного рабочего дня (т.1 л.д.20).

Приказом от 01.03.2013 N 0103-1 Савинова Т.Е. назначена специальным должностным лицом общества, ответственным за соблюдение Правил специального внутреннего контроля и реализацию программ его осуществления, а так же должностным лицом, в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (т.1 л.д. 21).

17.10.2014 трудовой договор с Савиной Т.Е. был расторгнут по инициативе работника (т.1 л.д. 23).

Таким образом, Савинова Т.Е. в период с 01.03.2013 по 17.10.2014 осуществляла функции и обязанности контролера общества, а также должностного лица, осуществляющего контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Вместе с тем, как следует из акта проверки, нарушения выявлены Банком России в период с 28.02.2013 по 27.08.2013, т.е. в период исполнения Савиновой Т.Е. своих должностных обязанностей.

Довод Савиновой Т.Е. о работе на условиях неполного рабочего времени не может служить основанием для отмены решения суда первой инстанции и удовлетворения заявленных требований.

Работа на условиях неполного рабочего времени не влечет для работников каких-либо специальных ограничений.

При таком характере работы работник не освобождается от выполнения своих трудовых обязанностей, работнику изменяется режим рабочего времени в порядке, определенном Трудовым кодексом Российской Федерации.

Савинова Т.Е. будучи специальным должностным лицом должна была осуществлять контроль за соблюдением обществом требований действующего законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, в том числе должна была знать о выявленных Банком России в ходе проверки нарушениях.

Согласно пункту 4.2. Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н (далее- Положение о внутреннем контроле) контролер осуществляет контроль за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, внутренних документов профессионального участника.

Согласно пункту 9.3. Положения о внутреннем контроле ответственное должностное лицо: обеспечивает соблюдение требований внутреннего документа, определяющего правила контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком; контролирует соблюдение профессиональным участником, его должностными лицами, работниками и клиентами требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком; организует подготовку и направление в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомлений, указанных в пункте 9.5 Положения о внутреннем контроле.

В соответствии с пунктом 9.5. Положения о внутреннем контроле в случае выявления ответственным должностным лицом профессионального участника - участника организованных торгов признаков операции (операций), осуществляемой от имени профессионального участника, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, в отношении которой имеются основания полагать, что такая операция осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком, ответственное должностное лицо незамедлительно представляет руководителю профессионального участника отчет о выявленной операции.

Ссылка Савиновой Т.Е. на п.п. 2.4 и 9.2 Положения о внутреннем контроле в силу которых внутренний контроль должен производиться на непрерывной основе указывает на высокую степень ответственности, которая возложена на специальное должностное лицо, и не могут служить основанием для удовлетворения заявленных требований.

Таким образом, изложенное свидетельствует, что Приказ Банка России от 11.11.2014 издан в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и соответствует целям осуществления надзора и контроля, устанволенным действующим законодательствам.

При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции считает, что решение суда первой инстанции является законным и обоснованным, соответствует материалам дела и действующему законодательству, нормы материального и процессуального права не нарушены и применены правильно, судом полностью выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела, в связи с чем оснований для отмены или изменения решения и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не соответствуют фактическим обстоятельствам дела и нормам права.

Обстоятельств, являющихся безусловным основанием в силу ч.4 ст.270 АПК РФ для отмены судебного акта, апелляционным судом не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст.266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда г. Москвы от 13.04.2015 по делу N А40-16935/15 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Д.Е. Лепихин

Судьи

В.И. Попов Л.Г. Яковлева