Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 17 июля 2015 г. N 12АП-6573/14

г. Саратов

17 июля 2015 г.

Дело N А06-2683/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 13 июля 2015 года.

Полный текст постановления изготовлен 17 июля 2015 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Жаткиной С. А.,

судей Антоновой О. И., Волковой Т. В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Григорьевой Н. И.,

при участии в судебном заседании: представителя Компании "ХАЗАР ШИППИНГ ЛАЙНЗ" ("KHAZAR SEA SHIPPING LINES") (Исламская Республика Иран) Цыганова Р. Б. по доверенности от 09.01.2014, б/н (до перерыва),

представителя Компании "Саус Уэй Эдженси" ("South Shipping Agency") (Исламская Республика Иран) Сизовой С. В. по доверенности, б/д, б/н,

представителя Компании "АЗОРЕС ШИППИНГ КОМПАНИ Эл. Эл. ЭфЗэтИ" ("AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE") Букреевой Е. Н. по доверенности от 20.10.2014, б/н,

представителя "Государственная судоходная компания Исламской Республики Иран" ("Islamic Republic of Iran Shipping Lines" (IRISL)) Удовиченко К. Н. по доверенности N 42310 от 20.08.2014,

представителя Федеральной антимонопольной службы Российской Федерации Ханян А. Э. по доверенности N ИА/36824/14 от 11.09.2014,

представителя Федеральной антимонопольной службы Российской Федерации Абакумовой Ю. И. по доверенности N ИА/39228/14 от 29.09.2014,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы Компании "ХАЗАР ШИППИНГ ЛАЙНЗ" ("KHAZAR SEA SHIPPING LINES"), Компании "АЗОРЕС ШИППИНГ КОМПАНИ Эл. Эл. ЭфЗэтИ" ("AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE"), Компании "Саус Уэй Эдженси" ("South Shipping Agency"), Государственной судоходной компании Исламской Республики Иран ("Islamic Republic of Iran Shipping Lines")

на решение Арбитражного суда Астраханской области от 23 мая 2014 года по делу N А06-2683/2012 (судья А.М. Соколова)

по исковому заявлению Федеральной антимонопольной службы Российской Федерации

к 1. Компании "ХАЗАР ШИППИНГ ЛАЙНЗ" ("KHAZAR SEA SHIPPING LINES") (Исламская Республика Иран),

2. Компании "Саус Уэй Эдженси" ("South Shipping Agency") (Исламская Республика Иран),

3. Компании "АЗОРЕС ШИППИНГ КОМПАНИ Эл. Эл. ЭфЗэтИ" ("AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE"),

4. Компании "ТАМАЛАРИЗ КОНСОЛИДЭЙТЕД ЛИМИТЕД" ("TAMALARIS LIMITED"),

5. Павловой Наталье Васильевне,

Третьи лица:

1. открытое акционерное общество "Астраханский порт",

2. открытое акционерное общество "РЕГИСТРАТОР НИКойл",

3. Управление Федеральной антимонопольной службы по Астраханской области,

4. "Государственная судоходная компания Исламской Республики Иран" ("Islamic Republic of Iran Shipping Lines" (IRISL)),

5. общество с ограниченной ответственностью "Логистическая Инвестиционная группа "Сафинат"

6. Федеральное агентство по управлению государственным имуществом Российской Федерации (Росимущество, 109012, г. Москва, Никольский пер., 9),

7. общество с ограниченной ответственностью "Ирбис",

8. общество с ограниченной ответственностью "Международные транспортные услуги",

о признании сделок недействительными и применении последствий их недействительности,

в соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в судебном заседании объявлен перерыв с 7 июля 2015 года до 13 июня 2015 года до 10 часов 20 минут. После перерыва судебное заседание продолжено 13 июля 2015 года в 10 часов 20 минут,

УСТАНОВИЛ:

Федеральная антимонопольная служба Российской Федерации (далее - ФАС России, истец) обратилась в Арбитражный суд Астраханской области с иском к ответчику Компании "ХАЗАР ШИППИНГ ЛАЙНЗ" ("KHAZAR SEA SHIPPING LINES") (Исламская Республика Иран), Компании "Саус Уэй Эдженси" ("South Shipping Agency") (Исламская Республика Иран), Компании "АЗОРЕС ШИППИНГ КОМПАНИ.Эл. Эл. ЭфЗэтИ" ("AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE"), Компании "ТАМАЛАРИЗ КОНСОЛИДЭЙТЕД ЛИМИТЕД" ("TAMALARIS LIMITED"), Павловой Н. В. о признании сделок недействительными и применении последствий их недействительности.

В суде первой инстанции представитель Компании "АЗОРЕС ШИППИНГ КОМПАНИ.Эл. Эл. ЭфЗэтИ" ("AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE") заявил ходатайство о привлечении в качестве ответчика ООО "Ирбис". Суд первой инстанции заявленное ходатайство по правилам статьи 129 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Решением Арбитражного суда Астраханской области от 23 мая 2014 года признана недействительной сделка: заключенная между компанией "TAMALARIS CONSOLIDATED LIMITED" и компанией "South Way Shipping Agency" (Исламская Республика Иран) (договор купли-продажи акций от 27.10.2010), по приобретению компанией "South Way Shipping Agency" (Исламская Республика Иран) 3 698 и 368 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Астраханский порт" N государственной регистрации: 1-01-45853-Е;

- заключенная между компанией "TAMALARIS CONSOLIDATED LIMITED" и компанией "KHAZAR SEA SHIPPING LINES" (Исламская Республика Иран) (договор купли-продажи акций от 12.10.2010), по приобретению компанией "KHAZAR SEA SHIPPING LINES" (Исламская Республика Иран) 4 438 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Астраханский порт" N государственной регистрации: 1-01-45853-Е;

- заключенная между компанией "TAMALARIS CONSOLIDATED LIMITED" и компанией "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" (Объединенные Арабские Эмираты) (договор купли-продажи акций от 10.11.2010), по приобретению компанией "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" (Объединенные Арабские Эмираты) 1 295 и 74 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Астраханский порт" N государственной регистрации: 1-01-45853-Е

- заключенная между Павловой Натальей Васильевной и компанией "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" (Объединенные Арабские Эмираты) (договор купли-продажи акций от 13.07.2011), по приобретению компанией "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" (Объединенные Арабские Эмираты) 50 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Астраханский порт" N государственной регистрации: 1-01-45853-Е;

2) Применены последствия недействительности вышеуказанных сделок:

- суд первой инстанции обязал компанию "South Way Shipping Agency" возвратить 3 698 и 368 обыкновенных именных бездокументарных акции ОАО "Астраханский порт" компании "TAMALARIS CONSOLIDATED LIMITED" и взыскал с компании "TAMALARIS CONSOLIDATED LIMITED" в пользу компании "South Way Shipping Agency" 13 740 000 рублей;

- обязал компанию "KHAZAR SEA SHIPPING LESIES" (Исламская Республика Иран) возвратить 4 438 обыкновенных именных бездокументарных акции ОАО "Астраханский порт" компании "TAMALARIS CONSOLIDATED LIMITED" и взыскал с компании "TAMALARIS CONSOLIDATED LIMITED" в пользу компании "KHAZAR SEA SHIPPING LINES" (Исламская Республика Иран) 15 400 000 рублей.

- обязал компанию "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" (Объединенные Арабские Эмираты) возвратить 74 и 1295 обыкновенных именных бездокументарных акции ОАО "Астраханский порт" компании "ТАМALARIS CONSOLIDATED LIMITED" и взыскал с компании "TAMALARIS CONSOLIDATED LIMITED" в пользу компании "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" (Объединенные Арабские Эмираты) 6 220 000 рублей.

- обязал компанию "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" (Объединенные Арабские Эмираты) возвратить 50 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Астраханский порт" гражданке Российской Федерации Павловой Наталье Васильевне и взыскал с гражданки Российской Федерации Павловой Натальи Васильевны в пользу компании "ZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" (Объединенные Арабские Эмираты 400 000 рублей.

С Компании "ХАЗАР ШИППИНГ ЛАЙНЗ" ("KHAZAR SEA SHIPPING LINES") (Исламская Республика Иран), Компании "Саус Уэй Эдженси" ("South Shipping Agency") (Исламская Республика Иран), Компании "АЗОРЕС ШИППИНГ КОМПАНИ.Эл. Эл. ЭфЗэтИ" ("AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE"), Компании "ТАМАЛАРИЗ КОНСОЛИДЭЙТЕД ЛИМИТЕД" ("TAMALARIS CONSOLIDATED LIMITED"), Павловой Натальи Васильевны в доход федерального бюджета взыскана государственная пошлина в сумме 16 000 рублей.

Компания "ХАЗАР ШИППИНГ ЛАЙНЗ" ("KHAZAR SEA SHIPPING LINES"), Компания "АЗОРЕС ШИППИНГ КОМПАНИ Эл. Эл. ЭфЗэтИ" ("AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE"), Компания "Саус Уэй Эдженси" ("South Shipping Agency"), Государственная судоходная компания Исламской Республики Иран ("Islamic Republic of Iran Shipping Lines") не согласились с принятым решением и обратились в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобами, в которых просили отменить решение суда от 23.05.2014 по основаниям, изложенным в апелляционных жалоб, и принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований в полном объеме.

Как полагает Компания "АЗОРЕС ШИППИНГ КОМПАНИ Эл. Эл. ЭфЗэтИ" ("AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE"), обжалуемое решение принято о правах ООО "Ирбис", не привлеченного к рассмотрению дела в качестве ответчика. Кроме того, суд первой инстанции ошибочно посчитал доказанным факт контроля иностранного государства над заявителем апелляционной жалобы.

Доводы апелляционной жалобы Компании "ХАЗАР ШИППИНГ ЛАЙНЗ" ("KHAZAR SEA SHIPPING LINES") следующие. Суд первой инстанции неверно истолковал пункт 1 части 1 статьи 7 и пункт 1 статьи 15 Федерального закона от 29.04.2008 N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (далее - Закон 57-ФЗ) и статьи 180 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ). Иные доводы апелляционной жалобы аналогичны доводам, приведенным АЗОРЕС ШИППИНГ КОМПАНИ.

Как полагает Компания "Саус Уэй Эдженси" ("South Shipping Agency"), суд первой инстанции неполно выяснил обстоятельства, имеющие существенное значение для рассмотрения дела по существу, неверно истолковал нормы права.

По мнению Государственной судоходной компании Исламской Республики Иран ("Islamic Republic of Iran Shipping Lines") материалы дела содержат надлежащие доказательства независимости каждого из иностранных акционеров, являющихся участниками оспариваемых сделок. Обжалуемое решение принято о правах ООО "Ирбис", не привлеченного к рассмотрению дела в качестве ответчика.

ФАС России представило суду апелляционной инстанции письменные пояснения по апелляционным жалобам.

В судебном заседании представитель Компании "ХАЗАР ШИППИНГ ЛАЙНЗ" ("KHAZAR SEA SHIPPING LINES") (Исламская Республика Иран) заявил ходатайство об отложении судебного заседания в связи с несвоевременностью представления истцом письменных пояснений в материалы дела.

Судом апелляционной инстанции в соответствии со статьей 163 АПК РФ в судебном заседании объявлялся перерыв с 7 июля 2015 года до 13 июня 2015 года до 10 часов 20 минут, в том числе для ознакомления лиц, участвующих в деле, с представленными истцом письменными пояснениями. Кроме того, представители истца пояснили, что позиция в письменных пояснениях такая же, как позиция по данному делу в арбитражном суде первой инстанции.

После перерыва в судебном заседании представитель Компании "Саус Уэй Эдженси" ("South Shipping Agency") (Исламская Республика Иран) заявил ходатайство об отложении судебного заседания по рассмотрению апелляционной жалобы, в связи с ведением переговоров о возможности заключения мирового соглашения.

Судебная коллегия не находит оснований для удовлетворения заявленного ходатайства на основании следующего.

Согласно пункту 5 статьи 158 АПК РФ арбитражный суд может отложить судебное разбирательство, если признает, что оно не может быть рассмотрено в данном судебном заседании, в том числе вследствие неявки кого-либо из лиц, участвующих в деле, других участников арбитражного процесса, в случае возникновения технических неполадок при использовании технических средств ведения судебного заседания, в том числе систем видеоконференц-связи, а также при удовлетворении ходатайства стороны об отложении судебного разбирательства в связи с необходимостью представления ею дополнительных доказательств, при совершении иных процессуальных действий.

Из указанной процессуальной нормы следует, что отложение судебного разбирательства является правом, а не обязанностью суда.

Заявляя указанное ходатайство, Компания "Саус Уэй Эдженси" ("South Shipping Agency") (Исламская Республика Иран) не представила доказательств реальной возможности заключения мирового соглашения, кроме того представитель истца в судебном заседании не сообщил суду о намерении заключить с ответчиками мировое соглашение.

Доказательств урегулирования спора мирным путем после принятия решения судом первой инстанции ответчиками суду апелляционной инстанции не представлено.

В судебном заседании представители Компании "ХАЗАР ШИППИНГ ЛАЙНЗ" ("KHAZAR SEA SHIPPING LINES"), Компании "Саус Уэй Эдженси" ("South Shipping Agency"), Компании "АЗОРЕС ШИППИНГ КОМПАНИ Эл. Эл. ЭфЗэтИ" ("AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE"), "Государственная судоходная компания Исламской Республики Иран" ("Islamic Republic of Iran Shipping Lines" (IRISL)) поддержали доводы своих апелляционных жалоб, просили решение первой инстанции отменить, апелляционные жалобы удовлетворить.

Представители Федеральной антимонопольной службы Российской Федерации возражали против доводов апелляционных жалоб, просили решение первой инстанции оставить без изменения, апелляционные жалобы без удовлетворения.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, о времени и месте судебного разбирательства надлежащим образом извещены.

В соответствии с пунктом 3 статьи 156 АПК РФ, дело рассматривается в отсутствие не явившихся лиц, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, в порядке статьи 123 АПК РФ.

Дело рассматривается в апелляционной инстанции в порядке статьи 266, 268 АПК РФ.

Изучив материалы дела, в том числе доводы апелляционных жалоб, выслушав мнение представителей лиц, участвующих в деле, проверив законность вынесенного судебного акта, судебная коллегия полагает, что решение суда первой инстанции является законным и отмене не подлежит в силу следующего.

В соответствии со статьей 1 Закона N 57-ФЗ в целях обеспечения обороны страны и безопасности государства настоящим Федеральным законом устанавливаются изъятия ограничительного характера для иностранных инвесторов и для группы лиц, в которую входит иностранный инвестор (далее - группа лиц), при их участии в уставных капиталах хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, и (или) совершении ими сделок, влекущих за собой установление контроля над указанными хозяйственными обществами.

Закон N 57-ФЗ регулирует отношения, связанные с осуществлением иностранными инвесторами или группой лиц инвестиций в форме приобретения акций (долей), составляющих уставные капиталы хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, а также с совершением иных сделок, в результате которых устанавливается контроль иностранных инвесторов над такими хозяйственными обществами. Основной целью Закона N 57-ФЗ является ограничение участия иностранного капитала в стратегических хозяйственных обществах.

Согласно Правилам предоставления иностранным инвестором или группой лиц, в которую входит иностранный инвестор, информации о совершении сделок с акциями (долями), составляющими уставные капиталы хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 27.10.2008 N 795, информация о приобретении 5 и более процентов акций (долей), составляющих капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, представляются иностранным инвестором или группой лиц в уполномоченный орган путем направления уведомления в течение 45 дней с момента совершения сделки.

Уведомлений от указанных компаний о приобретении ими акций ОАО "Астраханский порт", имеющего стратегическое значение, в соответствии со статьей 14 Закона N 57-ФЗ и в порядке, установленном Правительством Российской Федерации (то есть содержащие данные о составе группы лиц иностранных инвесторов), по состоянию на дату принятия обжалуемого судебного акта в ФАС России не поступало.

Согласно пункту 2 части 1 статьи 3 Закона N 57-ФЗ хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства (далее также - хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение), является хозяйственное общество, созданное на территории Российской Федерации и осуществляющее хотя бы один из видов деятельности, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства и указанных в статье 6 настоящего Федерального закона.

Статьей 6 Закона N 57-ФЗ установлено, что к видам деятельности, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, в том числе относится оказание услуг хозяйствующим обществом, включенным в реестр субъектов естественных монополий, в сферах, указанных в пункте 1 статьи 4 Федерального закона от 17.08.1995 N 147-ФЗ "О естественных монополиях", за исключением субъектов естественных монополий в сфере услуг общедоступной электросвязи и общедоступной постовой связи, услуг по передаче тепловой энергии и передаче электрической энергии по распределительным сетям.

ОАО "Астраханский порт" включено в Реестр субъектов естественных монополий на транспорте в Раздел 3 "Услуги портов и (или) транспортных терминалов", регистрационный N 30/3/3, и в соответствии с пунктом 36 статьи 6 Закона N 57-ФЗ является хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства (далее - хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение).

Под иностранным инвестором понимается иностранное юридическое лицо, гражданская правоспособность которого определяется в соответствии с законодательством государства, в котором оно учреждено, и которое вправе в соответствии с законодательством указанного государства осуществи инвестиции на территории Российской Федерации (статья 2 Федерального закона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях Российской Федерации" в соответствии со статьями 28, 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и пунктом 7.3 Положения "О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27, предусмотрено, что право владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра. Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

01.11.2010 и 16.02.2011 в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "Астраханский порт" были внесены записи по лицевому счету компании "South Way Shipping Agency" (Исламская Республика Иран), в соответствии с которыми компания "South Way Shipping Agency" (Исламская Республика Иран) является владельцем 1 232, 3 698 и 368 (что в совокупности составляет 5 298) акций ОАО "Астраханский порт".

Основанием для внесения в реестр данных записей является договор купли-продажи Б/Н от 27.10.2010, заключенный между компанией "TAMALARIS CONSOLIDATED LIMITED" и компанией "South Way Shipping Agency" (Исламская Республика Иран).

Компания "South Way Shipping Agency" (Исламская Республика Иран) в соответствии с частью 2 статьи 3 Закона N 57-ФЗ и статьей 2 Федерального закона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" является иностранным инвестором - юридическим лицом, созданным и зарегистрированным в Исламской Республике Иран в соответствии с национальным законодательством этой страны.

18.10.2010 в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "Астраханский порт" были внесены записи по лицевому счету компании "KHAZAR SEA SHIPPING LINES" (Исламская Республика Иран), в соответствии с которыми компания "KHAZAR SEA SHIPPING LINES" (Исламская Республика Иран), является владельцем 4 438 и 1480 (что в совокупности составляет 5 918) акций ОАО "Астраханский порт".

Основанием для внесения в реестр данных записей является договор купли-продажи N 11-700/108 от 12.10.2010, заключенный между компанией "TAMALARIS CONSOLIDATED LIMITED" и компанией "KHAZAR SEA SHIPPING LINES" (Исламская Республика Иран).

Компания "KHAZAR SEA SHIPPING LINES" (Исламская Республика Иран) в соответствии с частью 2 статьи 3 Закона N 57-ФЗ и статьей 2 Федерального закона от 9 июля 19'99 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" является иностранным инвестором - юридическим лицом, созданным и зарегистрированным в Исламской Республике Иран в соответствии с национальным законодательством этой страны.

15.11.2010, 13.05.2011, 27.06.2011, 13.07.011, 22.08.2011 в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "Астраханский порт" были внесены записи по лицевому счету компании "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" (Объединенные Арабские Эмираты), в соответствии с которыми компания "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" (Объединенные Арабские Эмираты), является владельцем 1 295, 74, 150, 100, 50 и 200 (что в совокупности составляет 1 869) акций ОАО "Астраханский порт". Основанием для внесения в реестр данных записей являются: договор купли-продажи Б/Н от 10.11.2010, заключенный между компанией "TAMALARIS CONSOLIDATED LIMITED" и компанией "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" (Объединенные Арабские Эмираты); договор купли-продажи Б/Н от 22.06.2011, заключенный между Павловой Натальей Васильевной и компанией "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" (Объединенные Арабские Эмираты); договор купли-продажи Б/Н от 13.07.2011, заключенный между Павловой Натальей Васильевной и компанией "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" (Объединенные Арабские Эмираты); договор купли-продажи Б/Н от 05.04.2011, заключенный между Павловой Натальей Васильевной и компанией "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" (Объединенные Арабские Эмираты); Компания "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" (Объединенные Арабские Эмираты) в соответствии с частью 2 статьи 3 Закона N 57-ФЗ и статьей 2 Федерального закона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" является иностранным инвестором - юридическим лицом, созданным и зарегистрированным в Объединенных Арабских Эмиратах в соответствии с национальным законодательством этой страны.

Так, в соответствии с пунктом 1 статьи 2 ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", предметом регулирования указанного Федерального закона являются отношения, связанные с осуществлением иностранными инвесторами или группой лиц, в которую входит иностранный инвестор, инвестиций в форме приобретения акций (долей), составляющих уставные капиталы хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, а также с совершением иных сделок, в результате которых устанавливается контроль иностранных инвесторов или группы лиц над такими хозяйственными обществами. При этом положения статей 4 и 7 указанного Федерального закона устанавливают, что иностранный инвестор или группа лиц, в которую входит иностранный инвестор, не вправе совершать сделки, в результате которых иностранный инвестор или группа лиц, в которую входит иностранный инвестор, приобретают право распоряжаться более 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, без предварительного согласования ее с уполномоченным государственным органом.

В соответствии с перечнем сделок, подлежащих предварительному согласованию, определенным в статье 7 ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", к числу таких сделок относятся сделки, в результате которых иностранный инвестор или группа лиц, в которую входит иностранный инвестор, приобретает право прямо или косвенно распоряжаться более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции общества, имеющего стратегическое значение. В силу пункта 4 статьи 7 данного Закона, эти требования распространяются на иные случаи приобретения акций такого общества, в том числе, на сделки, заключаемые иностранным инвестором или группой лиц, в которую входит иностранный инвестор, в порядке исполнения обязанности по приобретению ценных бумаг такого хозяйственного общества в соответствии со статьей 84.2 ФЗ "Об акционерных обществах", т.е. в порядке выкупа акций у акционеров общества на основании обязательного предложения. В пункте 1 статьи 8 Закона установлено, что лицо, обращающееся за предварительным согласованием сделок - это иностранный инвестор, либо входящее в группу лиц юридическое или физическое лицо (то есть российское лицо), которое намерено совершить сделку. Нормы пунктов 2 и 3 статьи 3 ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" устанавливают, что понятие "группа лиц" используется в значении, указанном в Федеральном законе от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции", а понятие "иностранный инвестор" - в значении, указанном в статье 2 Федерального закона от 09.07.1999 N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации". В силу норм статьи 2 ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации", под иностранным инвестором понимается иностранное юридическое лицо, гражданская правоспособность которого определяется в соответствии с законодательством государства, в котором оно учреждено и которое вправе в соответствии с законодательством указанного государства осуществлять инвестиции на территории Российской Федерации.

В статье 167 ГК РФ указано, что недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения. В силу пункта 1 статьи 15 ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", при совершении сделок, указанных в статье 7 Закона (в том числе сделок, заключенных на основании обязательного предложения), а именно отсутствие предварительного согласования в порядке, предусмотренном Федеральным законом, влечет их ничтожность. Исключений из этого правила законом не установлено.

Использование термина "иностранные государства" в части 2 статьи 2 Федерального закона от 29.04.2008 N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" во множественном числе означает, что он относится как к одному иностранному государству, так и к нескольким иностранным государствам одновременно. Таким образом, для целей определения контроля в отношении Стратегического общества или организации, контролирующей Стратегическое общество, доли в уставном капитале общества, принадлежащие нескольким иностранным государствам, подлежат сложению и совокупному учету.

Термин "иностранные государства" используется во множественном числе с целью рассмотрения общности государств в качестве единого иностранного субъекта, устанавливающего контроль.

В целях государственного контроля за деятельностью иностранных инвесторов в статье 14 Закона N 57-ФЗ предусмотрена дополнительная обязанность для иностранных инвесторов или групп лиц, в которые входят иностранные инвесторы, приобретающих 5% и более акций (долей) в уставном капитале обществ, имеющих стратегическое значение, по раскрытию информации по этим сделкам. Правила раскрытия такой информации утверждены Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.10.2008 N 795 "Об утверждении Правил предоставления иностранным инвестором или группой лиц, в которую входит иностранный инвестор, информации о совершении сделок с акциями (долями), составляющими уставные капиталы хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства". Иностранный инвестор обязан в течение 45 дней с момента совершения сделки раскрыть информацию о предмете и содержании сделки путем представления уведомления в ФАС России. По смыслу Закона, необходимо уведомлять о владении акциями вне зависимости от того, являются ли они голосующими. Момент наступления обязанности раскрывать указанную информацию Закон связывает с моментом совершения сделки, без учета факта ее исполнения.

Безопасность - состояние защищенности жизненно важных интересов личности, общества и государства от внутренних и внешних угроз. Под этим состоянием, в свою очередь, понимается совокупность потребностей, удовлетворение которых надежно обеспечивает существование и возможности прогрессивного развития личности, общества и государства. К объектам безопасности относятся:

- личность - ее права и свободы;

- общество - его материальные и духовные ценности;

- государство - его конституционный строй, суверенитет и территориальная целостность.

Таким образом, деятельность тех хозяйственных обществ, которые попадают в сферу регулирования Закона, должна иметь стратегическое значение для указанных выше объектов безопасности. Перечень видов деятельности, имеющих стратегическое значение, установлен ст. 6 Закона.

Оперативные подразделения органов Федеральной службы безопасности вправе проводить оперативно-розыскные мероприятия и в целях определения факта установления иностранным инвестором или группой лиц, в которую входит иностранный инвестор, контроля над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, а также факта наличия между иностранным инвестором и третьими лицами соглашения и (или) их согласованных действий, направленных на установление такого контроля. Результаты оперативно-розыскной деятельности оперативных подразделений органов Федеральной службы безопасности могут использоваться в доказывании по указанным в статье 15 Федерального закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" судебным искам (статья 8.1).

Тем самым в сфере осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, ОРМ проводятся не только применительно к преступным посягательствам, но и по отношению к сделкам гражданско-правового характера, о чем свидетельствует и подчеркнутое законодателем направление использования результатов ОРД - доказывание по судебным искам, что нетипично для оперативно-розыскной деятельности.

Соответственно, Федеральный закон от 12.08.1995 N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности" закрепляет некоторые исключения из общих правил проведения оперативно-розыскных мероприятий как составной части оперативно-розыскной деятельности, прежде всего применительно к целевому назначению проведения ОРМ.

Таким образом, с учетом приведенных норм, именно федеральный орган исполнительной власти в области обеспечения безопасности, в частности Федеральная служба безопасности Российской Федерации, наделяется правом осуществлять проверки и представлять в уполномоченный орган сведения о возможном возникновении угрозы обороне страны и безопасности государства в результате совершения той или иной сделки.

Закон не устанавливает критериев, на основании которых Федеральная служба безопасности будет определять наличие угрозы безопасности и обороне страны. Очевидно, что при проведении соответствующих проверок оперативные подразделения Федеральной службы безопасности, относящиеся к органам, занимающимся оперативно-розыскной деятельностью (статья 13 Федерального закона от 12.08.1995 N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности"), будут вправе осуществлять весь комплекс оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренных указанным Законом.

Результаты ОРД оперативных подразделений ФСБ могут использоваться в доказывании по указанным в статье 15 ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" судебным искам.

В результате проведения ФСБ России оперативно-розыскных мероприятий выявлено, что компании "KHAZAR SEA SHIPPING LINES", "South Way Shipping Agency" и "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" находятся под контролем государственной судоходной компании IRISL и действуют в ее интересах. Судоходной компанией "Islamic Republic of Iran Shipping Lines" установлен контроль над ОАО "Астраханский порт", имеющим стратегическое значение, через координацию деятельности трех компаний: "KHAZAR SEA SHIPPING LINES", "South Way Shipping Agency" и "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE", и осуществление ими согласованных действий, направленных на управление ОАО "Астраханский порт", в том числе позволяющих компании определять решения органов управления данного хозяйственного общества и условия осуществления им предпринимательской деятельности.

Анализ статьи 5 Закона об инвестициях в общества стратегического значения свидетельствует о том, что критерием определения контроля является не право собственности, а управление юридическим лицом. Данный вывод подтверждает и норма части 2 статьи 5 Закона, которая содержит важную новеллу, - установление правила о так называемом "ситуативном" контроле, когда возможность определять решения объекта контроля поставлена в зависимость не от формального наличия определенной доли в уставном капитале общества, а от реального соотношения сил, влияющих на принятие решений в конкретной ситуации.

В рассматриваемом случае имеет место определение личного статуса и национальности юридического лица посредством альтернативного и, вместе с тем, субсидиарного применения привязок инкорпорации и контроля. Критерий инкорпорации применяется в качестве общего правила, а критерий контроля - в виде исключения.

Согласно части 3 статьи 3 Закона об инвестициях в общества стратегического значения понятие "группа лиц" используется в значении, указанном в Федеральном законе от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции". Анализ п. 1 ст. 9 данного Закона свидетельствует о том, что определяющим признаком группы лиц является возможность осуществления контроля, причем именно управленческого контроля - через влияние на принятие решений посредством прямой дачи обязательных указаний или преобладающего участия в органах управления обществом.

Закон об инвестициях в общества стратегического значения содержит также детальное понятие иностранного контроля. Анализ пункта 3 части 1 статьи 3 данного Закона свидетельствует о том, что при определении иностранного контроля на первый план выходит управленческая характеристика контроля - возможность определять решения хозяйственного общества - реципиента иностранных инвестиций. Реализация функций по управлению компанией имеет своей единственной целью принятие данной организацией организационно-распорядительных решений.

Из Закона об инвестициях в общества стратегического значения усматривается, что контроль в нем рассматривается не только с формальных позиций. Пункт 4 части 1 статьи 3 данного Закона содержит понятие косвенного распоряжения иностранным инвестором или группой лиц голосами, приходящимися на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, как возможности иностранного инвестора или группы лиц через третьих лиц фактически распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение.

Норма Закона об инвестициях в общества стратегического значения о косвенном распоряжении голосующими акциями (долями) аналогична подходам зарубежной доктрины "проникновения под корпоративную вуаль".

Тезис о главенствующей роли управленческого контроля подтверждается и нормой части 1 статьи 7 Закона об инвестициях в общества стратегического значения о сделках, на которые распространяется действие данного Закона - во всех случаях речь идет о приобретении иностранным инвестором права определять структуру органов управления хозяйственным обществом, а через нее влиять на принятие решение.

Последовательное применение критерия контроля находит свое отражение и в норме части 3 статьи 7 Закона об инвестициях в общества стратегического значения, который к сделкам, влекущим за собой установление контроля над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, относит также любые сделки, если они совершаются иностранным инвестором или группой лиц в отношении третьих лиц, прямо или косвенно осуществляющих контроль над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, и влекут за собой установление контроля иностранного инвестора или группы лиц над таким хозяйственным обществом. Очевидно, что в данном случае с целью установления прямого контроля подлежат применению положения частей 1 - 3 Закона об инвестициях в общества стратегического значения, а для определения косвенного контроля - норма части 4 статьи 7 Закона об инвестициях в общества стратегического значения.

Таким образом, в Закон об инвестициях в общества стратегического значения критерий контроля введен как специальный способ определения личного статуса юридического лица именно в целях применения данного Закона. Наличие критериев, характеризующих контроль, в свою очередь, предопределяет возможность использования данного понятия по аналогии при регулировании иных общественных отношений, Следует учесть, что Закон N 57-ФЗ также распространяется на ситуации, когда лицо фактически приобретает контроль над стратегическим обществом, однако не в результате совершенной им сделки или даже иного действия, а в результате действий иных лиц (часть 5 статьи 7 Закона N 57-ФЗ).

Истец установил, что в соответствии с протоколами годовых общих собраний акционеров ОАО "Астраханский порт" от 27.06.2011 и 31.07.2012, а также протоколом внеочередного общего собрания акционеров ОАО "Астраханский порт" от 16.09.2011, число голосов, которыми обладали акционеры, принявшие участие в собрании, составило соответственно 76,58%, 78,6% и 53,09%).

Таким образом, группа лиц, распоряжающаяся 49% от общего количества голосов, приходящихся на акции данного общества, фактически на общем собрании обладает более 50% голосов, поскольку учитываются только голоса от числа присутствующих. Данный вывод также подтверждается результатами голосования по вопросу выбора совета директоров ОАО "Астраханский порт", а именно, по результатам голосования на годовых общих собраниях акционеров ОАО "Астраханский порт" от 27.06.2011 и 31.07.2012 по вопросам выбора совета директоров ОАО "Астраханский порт" из 9 членов данного органа управления общества в совокупности 6 членов выбраны по предложению группы лиц иностранного инвестора (то есть 66,67%) от общего числа директоров.

В соответствии с частью 4 статьи 66 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" выборы членов совета директоров (наблюдательного совета) общества осуществляются кумулятивным голосованием.

При кумулятивном голосовании число голосов, принадлежащих каждому акционеру, умножается на число лиц, которые должны быть избраны в совет директоров (наблюдательный совет) общества, и акционер вправе отдать полученные таким образом голоса полностью за одного кандидата или распределить их между двумя и более кандидатами.

Избранными в состав совета директоров (наблюдательного совета) общества считаются кандидаты, набравшие наибольшее число голосов.

Таким образом, чтобы гарантировать избрание своего кандидата(ов), необходимо отдать за его (их) кандидатуру достаточное количество голосов, а остальные голоса отдать за "резервного" кандидата.

В случае ОАО "Астраханский порт" чтобы гарантировать избрание одного кандидата в Совет директоров, необходимо отдать за его кандидатуру не менее 11,11% от общего количества голосов акционеров.

Таким образом, компании "KHAZAR SEA SHIPPING" с долей в 24%, и "South Way Shipping Agency" с долей в 20% могли гарантировать избрание соответственно 2 и 1 кандидата соответственно, но в любом случае не более 4 в совокупности. Компания "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" с долей в 7% не могла гарантировать избрание своего кандидата.

Однако каждая из иностранных компаний отдает свои голоса поровну за 6 кандидатов. Данный факт подтверждается бюллетенями для голосований.

Учитывая изложенное, судебная коллегия находит верным вывод суда первой инстанции о том, что такое поведение доказывает, что указанные компании действуют согласовано. Кроме того, без согласования с остальными крупнейшим акционерами такие действия могут привести к неблагоприятным последствиям для акционеров. Например, в случае дробления своих голосов на большое количество кандидатов возможна ситуация, когда ни один из предложенных таким акционером кандидатов не будет избран в совет директоров, что является недопустимым для рационально действующего инвестора.

Особенностью предусмотренного названным Федеральным законом ограничительного правового режима является введение полного контроля над иностранными инвестициями в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение. Это выражается в установлении соответствующих изъятий для случаев участия в таких хозяйственных обществах иностранных инвесторов как напрямую, так и опосредованно - через группу лиц, в которую они входят (статья 1, часть 1 статьи 2), а также в широком понимании контроля, который охватывает корпоративное влияние, оказываемое иностранными инвесторами на хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение, не только непосредственно, но и через третьих лиц (пункт 3 части 1 статьи 3). (Определение Конституционного Суда РФ от 29.09.2011 N 1109-О-О).

В процессе длительного рассмотрения дела в суде первой инстанции, а также в процессе рассмотрения апелляционных жалоб судом апелляционной инстанции, ответчики не раскрыли информацию о собственниках, включая конечных бенефициаров, что исключает возможность ссылаться на добросовестность приобретения и позволяет квалифицировать поведение ответчиков как злоупотребление правом.

В настоящее время доли в уставном капитале ОАО "Астраханский порт" распределены таким образом, при котором иностранные инвесторы могут определять решения органов управления данного общества.

Согласно разделу 8 Устава ОАО "Астраханский порт" уставный капитал общества составляет 24 658 рублей. Он составляется из номинальной стоимости акций, приобретенных акционерами. Уставный капитал разделен на обыкновенные именные акции в количестве 18 493 штук номинальной стоимостью 1 рубль.

В соответствии со статьями 28, 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и пунктом 7.3 Положения "О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27, предусмотрено, что право владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра. Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

01.11.2010 в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "Астраханский порт" были внесены записи по лицевому счету компании "South Way Shipping Agency", в соответствии с которыми компания "South Way Shipping Agency" является владельцем 3698 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Астраханский порт" (договор от 27.10.2010, заключенный между компанией "TAMALARIS CONSOLIDATED LIMITED" и компанией "South Way Shipping Agency") 16.02.2011 в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "Астраханский порт" были внесены записи по лицевому счету компании "South Way Shipping Agency", в соответствии с которыми компания "South Way Shipping Agency" (Исламская Республика Иран) является владельцем 368 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Астраханский порт" (договор от 27.10.2010, заключенный между компанией "TAMALARIS CONSOLIDATED LIMITED" и компанией "South Way Shipping Agency").

18.10.2010 в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "Астраханский порт" были внесены записи по лицевому счету компании "KHAZAR SEA SHIPPING LINES", в соответствии с которыми компания "KHAZAR SEA SHIPPING LINES", является владельцем 4 438 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Астраханский порт" (договор от 12.10.2010, заключенный между компанией "TAMALARIS CONSOLIDATED LIMITED" и компанией "KHAZAR SEA SHIPPING LINES") 3)15.11.2010 в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "Астраханский порт" были внесены записи по лицевому счету компании "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" (Объединенные Арабские Эмираты), в соответствии с которыми компания "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" (Объединенные Арабские Эмираты), является владельцем 1 295 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Астраханский порт" (договор от 10.11.2010, заключенный между компанией "TAMALARIS CONSOLIDATED LIMITED" и компанией "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE") 13.05.2011 в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "Астраханский порт" были внесены записи по лицевому счету компании "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" (Объединенные Арабские Эмираты), в соответствии с которыми компания "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE", является владельцем 74 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Астраханский порт" (договор от 10.11.2010, заключенный между компанией "TAMALARIS CONSOLIDATED LIMITED" и компанией "AZOБШS SHIPPING COMPANY L.L.FZE") 13.07.2011 в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "Астраханский порт" были внесены записи по лицевому счету компании "AZORES SHIPPING COMPANY" (Объединенные Арабские Эмираты), в соответствии с которыми компания "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE", является владельцем 50 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Астраханский порт" (договор от 13.07.2011, заключенный между компанией "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" и Павловой Н. В.) Совокупная доля владения компаниями "KHAZAR SEA SHIPPING LINES", "South Way Shipping Agency" и "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" акций ОАО "Астраханский порт" составляет 53,07% от общего количества голосующих акций общества.

Ходатайств о предварительном согласовании сделок по приобретению акций ОАО "Астраханский порт" в соответствии с требованиями Закона N 57- ФЗ в ФАС России не поступало.

Следовательно, по состоянию на 12.10.2010 (18.10.2010 - дата внесения приходной записи в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "Астраханский порт" по лицевому счету компании "KHAZAR SEA SHIPPING LINES)", на 27.10.2010 (01.11.2010 и 16.02.2011 - даты внесения приходной записи в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "Астраханский порт" по лицевому счету компании "South Way Shipping Agency"),на 10.11.2010, 13.07.2011, 22.06.2011, 05.04.2011, 15.11.2010, 13.05.2011, 27.06.2011, 13.07.2011, 22.08.2011 - даты внесения приходной записи в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "Астраханский порт" по лицевому счету компании "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE") разрешения Правительственной комиссии о предварительном согласовании сделок по приобретению группой лиц в составе компаний "KHAZAR SEA SHIPPING LINES", "South Way Shipping Agency" и "AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE" акций в уставном капитале ОАО "Астраханский порт" получено не было.

На основании системного толкования данных положений Закона следует, что иностранные государства, международные организации, а также находящиеся под их контролем организации, в том числе созданные на территории Российской Федерации, вправе осуществлять инвестиции в указанные Общества в следующем порядке:

- без процедуры предварительного согласования приобретать права распоряжаться не более 25% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставные капиталы Обществ;

- после предварительного согласования они вправе приобрести права распоряжаться более 25% (но не более чем 50%) общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставные капиталы Обществ. Приобретение возможности блокировать решения органов управления Обществ также подлежит предварительному согласованию (статья 3 Закона N 57-ФЗ);

- ни при каких условиях не вправе устанавливать контроль над Обществами, признаки которого содержатся в статье 5 Закона N 57-ФЗ.

Таким образом, сделки, влекущие за собой установление иностранными государствами, международной организацией или находящимися под их контролем организациями, в том числе созданными на территории РФ, контроля над стратегическими обществами (признаки нахождения хозяйственного общества под контролем определены в статье 5 Закона N 57-ФЗ) запрещены в принципе.

Согласно положениям пункта 1 статьи 167 ГК РФ недействительная сделка не влечет юридических последствий с момента совершения, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью.

Следовательно, в силу прямого указания части 1 статьи 15 Закона, а также статьи 167 ГК РФ, сделки ничтожны в части установления незаконного контроля над ОАО "Астраханский порт".

Учитывая изложенное, суд первой инстанции, оценив и исследовав в порядке, предусмотренном статьей 71 АПК РФ, представленные сторонами в обоснование своих доводов и возражений документы, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о доказанности и документальной необоснованности истцом заявленных им исковых требований, вследствие чего правомерно удовлетворил исковые требования ФАС России, признав спорные сделки недействительными.

Довод апелляционных жалоб о том, что обжалуемое решение принято о правах лица, не привлеченного к участию в деле в качестве ответчика, ООО "Ирбис" судебной коллегией рассмотрен и отклоняется в силу следующего.

Частью 5 статьи 46 АПК РФ установлено, что при невозможности рассмотрения дела без участия другого лица в качестве ответчика арбитражный суд первой инстанции привлекает его к участию в деле как соответчика по ходатайству сторон или с согласия истца.

Часть 2 статьи 46 АПК РФ допускает процессуальное соучастие если:

1) предметом спора являются общие права и (или) обязанности нескольких истцов либо ответчиков;

2) права и (или) обязанности нескольких истцов либо ответчиков имеют одно основание;

3) предметом спора являются однородные права и обязанности.

Случаи обязательного процессуального соучастия определены в части 6 статьи 46 АПК РФ, а именно: если федеральным законом предусмотрено обязательное участие в деле другого лица в качестве ответчика, а также по делам, вытекающим из административных и иных публичных правоотношений.

В остальных случаях привлечение процессуальных соучастников не является обязательным и суд вправе самостоятельно решить этот вопрос исходя из обстоятельств дела.

Кроме того, частью 5 статьи 47 АПК РФ предусмотрено, что если истец не согласен на замену ответчика другим лицом или на привлечение этого лица в качестве второго ответчика, арбитражный суд рассматривает дело по предъявленному иску.

Таким образом, исходя из системного анализа положений Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, можно прийти к выводу о том, что привлечение соответчика к участию в деле возможно лишь при согласии истца, а при отсутствии такого согласия истца лишь в случае, когда федеральным законом предусмотрено обязательное участие в деле другого лица в качестве ответчика.

Согласно материалам дела истец возражал против удовлетворения ходатайства ответчика о привлечении ООО "Ирбис" в качестве соответчика по делу.

При таких обстоятельствах, апелляционная инстанция приходит к выводу, что судом первой инстанции дана надлежащая оценка фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в нем доказательствам, правильно применены подлежащие применению нормы процессуального права.

Отказ суда первой инстанции в привлечении к участию в деле ООО "Ирбис" в качестве соответчика не противоречит нормам статьи 46 АПК РФ и не нарушает права и законные интересы лиц, участвующих в деле.

Кроме того, судебная коллегия отмечает, что условия договоров от 01.07.2010 (агентский договор, заключенный между ООО "Ирбис" и Павловой Н.В.) и от 27.06.2010 (договор продажи акций) не дают возможности однозначно утверждать о том, что продажа акций ОАО "Астраханский порт" была совершена Павловой Н. В. исключительно в качестве агента ООО "Ирбис".

Кроме того, ходатайство о привлечении ООО "Ирбис" к участию в деле, было заявлено ответчиком по прошествии 2 лет с момента принятия иска к производству, и было направлено исключительно на затягивание процесса, как следствие, свидетельствует о злоупотреблении правом.

Судом первой инстанции полно и всесторонне исследованы обстоятельства дела, правильно применены нормы материального и процессуального права.

Нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием для отмены судебного акта, арбитражным судом первой инстанции при вынесении обжалуемого судебного акта, не допущено.

Иные доводы, приведенные в апелляционных жалобах, также подлежат отклонению, поскольку основаны на неправильном толковании норм права и по существу направлены на переоценку установленных судом первой инстанции обстоятельств и представленных в материалы дела доказательств.

Таким образом, все имеющие значение для правильного и объективного рассмотрения спора обстоятельства выяснены судом первой инстанции, всем представленным доказательствам дана надлежащая правовая оценка, оснований для их переоценки у суда апелляционной инстанции не имеется. Доводы, изложенные в апелляционных жалобах, не могут служить основаниями для отмены принятого решения.

Руководствуясь статьями 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Астраханской области от 23 мая 2014 года по делу N А06-2683/2012 оставить без изменения, апелляционные жалобы - без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме через арбитражный суд 1-ой инстанции, принявший решение.

Председательствующий

С. А. Жаткина

Судьи

О. И. Антонова Т. В. Волкова