Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 29 июля 2015 г. N 09АП-25730/15

г. Москва

29 июля 2015 г.

Дело N А40-32011/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 27 июля 2015 года.

Полный текст постановления изготовлен 29 июля 2015 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Гарипова В.С.

судей: Мартыновой Е.Е., Птанской Е.А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Онипко Л.Д.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 17 апреля 2015 года

по делу N А40-32011/2015, принятое судьей Константиновской Н.А.

по иску ООО Муниципальный коммерческий Банк им. С. ЖИВАГО (ИНН 6227003906, ОГРН 1026200004060; 390000, Рязань, ул. Почтовая, д. 64)

к ООО "ИК "ТАСК КВАДРО СЕКЬЮРИТИЗ" (ИНН 7702593259, 119019, Москва, ул.Новый Арбат, д. 11, стр. 1)

о взыскании 129 999 000 руб. 00 коп.

при участии в судебном заседании:

от истца - не явился, извещен;

от ответчика - не явился, извещен

УСТАНОВИЛ:

ООО Муниципальный коммерческий Банк им. С. ЖИВАГО (далее - истец) обратилось в арбитражный суд г. Москвы с иском о взыскании с ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" (далее - ответчик) 129 999 000 руб. номинальной стоимости облигаций.

Арбитражный суд города Москвы решением от 17 апреля 2015 года заявленные требования удовлетворил в полном объеме: взыскал с ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" в пользу ООО "Муниципальный коммерческий банк им. Сергея Живаго" 129.999.000 руб. - номинальная стоимость облигаций, а также 200.000 руб. - расходы по госпошлине.

Не согласившись с принятым решением, ответчик подал апелляционную жалобу, в которой просит отменить решение и отказать в удовлетворении заявленных исковых требований.

В обоснование своей позиции ответчик указывает, что суд первой инстанции рассмотрел дело в судебном заседании 08 апреля 2015 года в отсутствие ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз", которое в установленной законом форме представило возражения против рассмотрения дела N А40-32011/2015 по существу в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции непосредственно после завершения предварительного судебного заседания в отсутствие представителя общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Таек Квадро Секьюритиз"; что Генеральный директор ООО "ИК "Таек Квадро Секьюритиз", Киселев Вадим Юрьевич, заключен под стражу сначала на срок с 25.12.2014 г. 22.02.2015 года, затем данный срок продлен, и до настоящего момента находится под стражей, никаких иных сотрудников у общества не имеется, доступа к документам данного общества у него по объективным причинам не имеется, все документы общества изъяты правоохранительными органами в связи с расследованием преступления по ч. 1. ст. 160 УК РФ; что претензии истца не были получены ответчиком, поэтому вывод суда о законности расторжения договора и правомерности предъявления истцом данного иска является необоснованным, так как он не подтвержден доказательствами, отвечающими требованиям закона о допустимости доказательств; что облигации истца не утрачены и не повреждены, следовательно, истец вправе заявить о возврате ему данных облигаций, о передаче в натуре, поэтому требование о взыскании убытков удовлетворено судом необоснованно.

В соответствии со ст.156 АПК РФ апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие истца и ответчика, надлежащим образом извещенных в порядке статей 121-123 АПК РФ о времени и месте судебного заседания.

Законность и обоснованность принятого решения проверены по доводам жалобы в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, считает, что оснований для отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы не имеется.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, 27.05.2013 г. между ООО "МКБ им. С. ЖИВАГО" и ООО "ИК "Таек Квадро Секьюритиз" заключен Договор счета депо N 1910/ДД/10/2013-П. В соответствии с условиями данного договора ответчик принял на себя обязанности по предоставлению услуг хранения и учета прав на ценные бумаги истца, а также по реализации истцом своих прав на ценные бумаги как их законного владельца (п. 1.1. Договора счета депо). Предоставление ответчиком депозитарных услуг осуществляется в соответствии с "Условиями осуществления депозитарной деятельности в депозитарии ООО "ИК "Таек Квадро Секьюритиз". Названные Условия являются неотъемлемой частью Договора счета депо (п. 1.2. Договора счета депо).

Согласно ст.148.1 ГК РФ истцом были обездвижены ценные бумаги путем их передачи ответчику для учета на депозитарном счете, а именно для учета были переданы облигации следующих эмитентов:

1. облигации ОАО "МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК" выпуск БО-11 ISIN RU000A0JUQR3 N гос.рег. 4В021101978В общим номиналом 50 млн. руб., приобретенных 01/08/2014 через брокера ОАО "Альфа-банк";

2. облигации ООО "ВымпелКом-Инвест" обл. ISIN RU000A0JR357 N гос.рег. 4-06-36281-R общим номиналом 50 млн. руб., приобретенных 11/07/2014 через брокера ООО ИК "Таек Квадро Секьюритиз";

3. облигации ОАО КБ "Восточный" Б0-07 ISIN RU000A0JU146 N гос.рег. 4В020701460В общим номиналом 29 999 тыс. руб., приобретенных 17/09/2013 через брокера ООО "ИК "Таек Квадро Секьюритиз".

При депонировании документарных эмиссионных ценных бумаг их владелец устанавливается на основании записи по счету депо (п. 1.1. Условий).

Факт передачи вышеуказанных облигаций на депозитарный учет ответчику и факт их принятия ответчиком к депозитарному учету подтверждаются следующими документами:

- Выпиской о движении ценных бумаг по счету депо N I0G42000 за период с 09.09.2014 г. по 09.09.2014 г. ОАО "Альфа-Банк" - данный документ свидетельствует о списании ценных бумаг (на основании поручений от 09.09.2014 г.) со счета депо в депозитарии ОАО "Альфа-Банк" где они ранее учитывались;

- Отчетом по сделкам с ценными бумагами и операциями с ними связанными по состоянию на 09.09.2014 г. от ответчика - данный документ свидетельствует о том, что вышеуказанные облигации были зачислены (на основании поручений от 09.09.2014 г.) на счет депо истца, открытый в депозитарии ответчика и права по ним учтены за истцом;

- Отчетом по сделкам с ценными бумагами и операциями с ними связанными по состоянию на октябрь 2014 г. от ответчика - данный документ свидетельствует о том, что права по вышеназванным ценным бумагам в октябре 2014 г. учитывались за истцом.

Обязательное централизованное хранение вышеназванных облигаций осуществляет Закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (НКО ЗАО НРД), которому на основании Приказа ФСФР России от 06.11.2012 N 12-2761/пз-и присвоен статус центрального депозитария.

В соответствии с п. 1.2 Условий, деятельность ответчика как депозитария осуществляется в соответствии с федеральными законами и иными правовыми актами, а также Договором счета депо.

Условиями, разработанными ответчиком, регламентирован порядок снятия с хранения и/или учета ценных бумаг (п. 4.2.1.2. Условий). Под содержанием данной операции понимается списание определенного поручением количества ценных бумаг со счета депо депонента. Поручение на списание оформляется инициатором операции по Форме N 6 к Условиям. Срок исполнения ответчиком данной операции - не более 7 (семи) рабочих дней от даты приема поручения, а по итогам проведения операции ответчик обязан предоставить отчет о совершенной операции.

26.01.2015 г. Истец направил в адрес ответчика претензию (исх. N 20-34/520) в части нарушения ответчиком прав истца на получение купонного дохода по депонированным облигациям (в настоящее время спор о взыскании купонного дохода с ответчика в пользу истца передан на рассмотрение в Арбитражный суд г. Москвы, дело N А40-18883/15). В данной претензии также истец запросил у ответчика выписку по счету в НКО ЗАО НРД о наличии депонированных облигаций и направил 3 (три) поручения на списание всех ценных бумаг.

Каждое поручение было оформлено истцом в виде документа на бумажном носителе, подписанного уполномоченным лицом и исполнено по Форме N 6 к Условиям, которая применяется для проведения операций по снятию с хранения и/или учета ценных бумаг (п. 4.2.1.2. Условий). В названных поручениях истец дал ответчику указание осуществить конкретную операцию, как это предусмотрено п. 4.1.3. Условий.

В соответствии с данными поручениями истца от 26.01.2015 г. ответчик обязан был осуществить следующие депозитарные операции по депонированным облигациям:

1) по депонированным облигациям ОАО "МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК" выпуск (N гос.рег. 4В021101978В общим номиналом 50 млн. руб.) произвести списание со счета депо истца, открытого в депозитарии ответчика, для их последующего зачисления на счет депо истца, открытый в депозитарии ОАО "Альфа Банк";

2) по депонированным облигациям ООО "ВымпелКом-Инвест" (N гос.рег. 4-06-36281-R общим номиналом 50 млн. руб.) произвести списание со счета депо Истца, открытого в депозитарии ответчика, для их последующего зачисления на счет депо истца, открытый в депозитарии ОАО "Альфа Банк";

3) по депонированным облигациям ОАО КБ "Восточный" (N гос.рег. 4В020701460В общим номиналом 29 млн. 999 тыс. руб.) произвести списание со счета депо истца, открытого в депозитарии ответчика, для их последующего зачисления на счет депо Истца, открытый в депозитарии ОАО "Альфа Банк".

Ответчик не исполнил 3 (три) вышеназванных поручения истца на списание депонированных у ответчика облигаций на счет депо истца в депозитарии ОАО "Альфа Банк". Ответчик также не предоставил мотивированный отказ в исполнении данных поручений, который предусмотрен п. 4.1.4. Условий.

Все обращения и письменные претензии истца ответчиком были проигнорированы. В частности, не поступили ответы по запросам истца в части нарушения прав истца на получение купонного дохода по облигациям (от 13.01.2015 г. исх. N 20-34/32; от 15.01.2015 г. исх. N 20-34/239) и о предоставлении выписки по счету в НКО ЗАО НРД о наличии депонированных облигаций (от 26.01.2015 г. исх. N 20-34/520 - поручения на списание ценных бумаг были направлены в виде приложения к данной претензии).

30.01.2015 г. истец направил ответчику очередную претензию (исх. N 20-43/644 от 30.01.2015 г.). В этой претензии истец поставил ответчика в известность, что ввиду ненадлежащего исполнения последним принятых на себя обязательств истец расторгает Договор счета депо (п. 5.3. Договора счета депо). При этом для урегулирования всех взаиморасчетов истец предложил ответчику в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты получения претензии (претензия принята ответчиком 02.02.2015 г.) исполнить поручения Истца от 26.01.2015 г. (о списании ценных бумаг). В качестве приложения к данной претензии истец также направил ответчику в соответствии с п. 4.2.3.1. Условий поручение на выдачу информации по счету депо N Ю400107 на котором должны учитываться все ценные бумаги, депонированные истцом. Ответчик должен был в срок не позднее 1 (одного) рабочего дня от даты приема поручения предоставить выписку о состоянии счета депо.

Ответчик не исполнил ни одно из поручений истца.

Руководствуясь ст.ст. 10, 15, 143, 148.1, 393, 816 Гражданского кодекса РФ, Положением "О депозитарной деятельности в Российской Федерации" (утверждены Постановлением Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг N 36 от 16.10.1997 г.), суд первой инстанции обоснованно иск удовлетворил.

При этом суд первой инстанции исходил из того, что ответчик нарушил свои обязанности по Договору счета депо и обязанности, которые закреплены законом и иными нормативно-правовыми актами за ответчиком как за депозитарием, а также нарушил право истца как собственника депонированных облигаций по распоряжению этими облигациями; что, таким образом, Ответчик обязан возместить истцу убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением принятых на себя обязательств по Договору счета депо (п. 4.3. Договора счета депо; п. 1 ст. 393 ГК РФ).

Ответчик как профессиональный участник рынка ценных бумаг (депозитарий) несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо (ст. 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.1996 г.). При этом ответчик обязан возместить истцу убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения ответчиком обязанностей по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору (п. 4.14. Положения "О депозитарной деятельности в Российской Федерации"), Также ответчик несет ответственность за сохранность принятых на хранение ценных бумаг и соблюдение правил осуществления депозитарной деятельности, установленных действующим законодательством (п. 4.7. Договора счета депо).

Убытки истца возникли вследствие неисполнения Ответчиком принятых на себя обязательств по Договору счета депо. В результате нарушения ответчиком своих обязательств истец не имеет возможности осуществить свои права как собственника по депонированным у ответчика облигациям, в частности право на списание облигаций с их последующим переводом в другой депозитарий. Ответчик игнорирует обращения и запросы истца (включая поручения по ценным бумагам), что свидетельствует о нарушении ответчиком правил осуществления депозитарной деятельности и ненадлежащему исполнению ответчиком своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги.

При данных обстоятельствах суд первой инстанции пришел к выводу, что допущенное ответчиком нарушение и несение истцом расходов находятся в прямой причинно-следственной связи, понесенные истцом расходы подлежат возмещению.

Также в решении указано, что 08.04.2015 от ответчика поступили возражения относительно продолжения рассмотрения дела в судебном заседании арбитражного суда непосредственно после завершения предварительного судебного заседания. В соответствии со ст.10 ГК РФ не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом).

Определением от 26.02.2015 сторонам указано, что при наличии возражений относительно продолжения рассмотрения дела в судебном заседании непосредственно после завершения предварительного судебного заседания, лицам, участвующим в деле предлагается заблаговременно уведомить суд о своих возражениях против рассмотрения дела в их отсутствие.

Ответчиком данное определение было получено 05.03.2015 г.

Таким образом, суд первой инстанции отметил, что, направив свои возражения 08.04.2014 именно в день судебного заседания, ответчик недобросовестно осуществляет свои гражданские права, то есть злоупотребляет своим правом, что недопустимо, в силу требований ст. 10 ГК РФ.

Доводы жалобы отклоняются апелляционным судом.

Ответчик является юридическим лицом.

В соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ, адресом (местонахождением) ответчика является: г. Москва, Проезд Шмитовский, д. 18A (почтовый индекс: 123317). Корреспонденция, направляемая судом в рамках данного дела, осуществлялась по данному адресу.

То обстоятельство, что Киселев В.Ю., являющийся генеральным директором ООО "ИК "Таек Квадро Секьюритиз", находится под стражей в рамках возбужденного уголовного дела, не может являться основанием для того чтобы считать местонахождение ответчика, указанное в ЕГРЮЛ, недостоверным.

Тот факт, что Киселев В.Ю. как генеральный директор ООО "ИК "Таек Квадро Секьюритиз" фактически знал о предъявленных к ответчику исковых требованиях и о ходе судебного процесса подтверждается тем, что всю направляемую корреспонденцию получали сотрудники ООО "ИК "Таек Квадро Секьюритиз".

Иск предъявлен к юридическому лицу, и доводы апелляционной жалобы не имеют правового значения для существа рассматриваемого спора.

Из материалов дела следует своевременное уведомление судом первой инстанции ответчика о производстве по делу, и злоупотребление процессуальными правами (незаблаговременное направление возражений) не является основанием для принятия доводов ответчика как обоснованных.

Таким образом, ответчик был извещен надлежащим образом о времени и месте судебного заседания.

Судом первой инстанции надлежащим образом исследованы существенные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Установлен и подтвержден факт наличия договорных отношений между истцом и ответчиком (Договор счета депо N 1910/ДЦ/10/2013-П и Заявление N 123 от 27.05.2013 о присоединении к Регламенту ООО "ИК "Таек Квадро Секьюритиз" о порядке осуществления брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг).

Также подтверждено доказательствами, что истец депонировал в депозитарии ответчика указанные выше облигации.

Ответчик как профессиональный участник рынка ценных бумаг (депозитарий) несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо (ст. 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.1996 г.).

При этом Ответчик обязан возместить истцу убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением ответчиком обязанностей по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору (п. 4.14. Положения "О депозитарной деятельности в Российской Федерации").

Также ответчик несет ответственность за сохранность принятых на хранение ценных бумаг и соблюдение правил осуществления депозитарной деятельности, установленных действующим законодательством (п. 4.7. Договора счета депо).

Ответчик не исполнил требования истца по списанию облигаций со счета депо истца, открытого в депозитарии ответчика, для их последующего зачисления на счет депо истца, открытого в депозитарии ОАО "Альфа Банк".

Нарушение ответчиком своих обязательств в рамках имеющихся договорных отношений с истцом привели к тому, что истец понес убытки в размере номинальной стоимости депонированных облигаций в совокупном размере 129 999 000 руб.

Таким образом, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены решения суда, в связи с чем апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Нарушений судом первой инстанции норм процессуального права не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 17 апреля 2015 года по делу N 40-32011/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Взыскать с ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" в доход Федерального бюджета 3000 руб. госпошлины по апелляционной жалобе.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

В.С. Гарипов

Судьи

Е.Е. Мартынова Е.А. Птанская