Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 21 августа 2015 г. N 01АП-5262/15

Нижний Новгород

21 августа 2015 г.

Дело N А43-11240/2015

Первый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего судьи Урлекова В.Н., судей Белышковой М.Б., Гущиной А.М., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Николаевой В.А., рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу акционерного общества "Лазурит - " (ИНН 526301275, ОГРН 1025204412672) г. Н. Новгород, ул. Свободы. д.57, на решение Арбитражного суда Нижегородской области от 03.07.2015 по делу N А43-11240/2015, принятое судьей Мукабеновым И.Ю. по заявлению акционерного общества "Лазурит - Нижний Новгород" о признании незаконным и отмене постановления начальника Управления Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров Центрального банка Российской Федерации в Приволжском Федеральном округе от 22.04.2015 N С59-7-2-5/15533 о привлечении к административной ответственности.

В судебном заседании участвуют представители:

от открытого акционерного общества "Лазурит- Нижний Новгород" - Кислов С.Ю. по доверенности от 16.03.2015 N 26-700, сроком действия до 31.12.2015.

Первый арбитражный апелляционный суд установил:

акционерное общество "Лазурит - Нижний Новгород" (далее - общество, АО "Лазурит - НН") обратилось в Арбитражный суд Нижегородской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления начальника Управления Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров Центрального банка Российской Федерации в Приволжском Федеральном округе (далее - Банк России, административный орган) 22.04.2015 N С59-7-2-5/15533 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), в виде наложения штрафа в размере 250 000 руб.

В обоснование заявленных требований АО "Лазурит - НН" указало на малозначительность совершенного им правонарушения, которое не влечет существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен Савичев Юрий Николаевич (далее - Савичев Ю.Н.).

Решением Арбитражного суда Нижегородской области от 03.07.2015 в удовлетворении заявленных требований АО "Лазурит - НН" отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, общество обратилось в Первый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит упомянутое выше решение отменить и применить в отношении АО "Лазурит - НН" положения статьи 2.9 КоАП РФ

Законность принятого Арбитражным судом Нижегородской области решения проверена Первым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном в статьях 259, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, в АО "Лазурит - НН" обратился акционер общества Савичев Ю.Н. с запросом от 24.11.2014, в котором просил представить бухгалтерские балансы поквартально за 2007, 2008, 2011, 2012, 2013 годы и 9 месяцев 2014 года с расшифровкой статей баланса, копии заключений аудитора за указанные выше годы; копии договоров с аудитором; копии документов, подтверждающих права общества на имущество, ценные бумаги и акции общества (выписку из реестра акционеров общества на 01.11.2014); список аффилированных лиц общества; копии заключений ревизионной комиссии за указанные выше годы; копию новой редакции устава общества, предлагаемой на утверждение внеочередному собранию общества; а также сообщить в письменной форме контактный телефон, внутренний телефон и местонахождение офиса общества. Запрос получен обществом 02.12.2014, однако в установленный законом срок поименованные выше документы акционеру не представлены.

В связи с этим, Савичев Ю.Н. обратился в Банк России с заявлением о непредставлении обществом запрошенных документов.

По результатам рассмотрения указанного обращения уполномоченным лицом административного органа в отношении общества составлен протокол об административном правонарушении от 10.04.2015 N С59-7-2-5/13837.

По результатам рассмотрения административного дела начальником Управления Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров Центрального банка Российской Федерации в Приволжском Федеральном округе вынесено постановление от 22.04.2015 N С59-7-2-5/15533 о привлечении АО "Лазурит - НН" к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде наложения административного штрафа в размере 250 000 рублей.

АО "Лазурит - НН", полагая постановление административного органа от 22.04.2015 N С59-7-2-5/15533 незаконным, обратилось в Арбитражный суд Нижегородской области с заявлением об его отмене и применении к обществу положений статьи 2.9 КоАП РФ.

Арбитражный суд Нижегородской области пришел к выводу о наличии в действиях АО "Лазурит - НН" состава вменяемого ему административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, отсутствии процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении, а также оснований для признания правонарушения малозначительным, в связи с чем отказал обществу в удовлетворении заявленных требований.

Рассмотрев апелляционную жалобу, Первый арбитражный апелляционный суд не нашел оснований для отмены решения суда первой инстанции.

Согласно части 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе в случаях и в порядке, предусмотренных законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

В соответствии с пунктом 1 статьи 89 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано хранить следующие документы:

- договор о создании общества;

- устав общества и внесенные в него изменения и дополнения, которые зарегистрированы в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества;

- документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

* внутренние документы общества;

* положение о филиале или представительстве общества;

* годовые отчеты;

* документы бухгалтерского учета;

* документы бухгалтерской отчетности;

* протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции);

* бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров;

* отчеты независимых оценщиков;

* списки аффилированных лиц общества;

- списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и лиц, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона;

* заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

* проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами;

* уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения;

* судебные акты по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем;

- иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Обязанность общества хранить документы предусмотрена также Положением о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 16.07.2003 N 03-33/пс (далее - Положение), и Перечнем типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утвержденным Приказом Министерства культуры Российской Федерации от 25.08.2010 N 558 (далее - Перечень документов).

В соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества. Документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление. Дополнительные требования к порядку предоставления документов, указанных в настоящем пункте, а также к порядку предоставления копий таких документов устанавливаются нормативными актами Банка России.

В соответствии с пунктом 351 Перечня документов годовые бухгалтерские балансы подлежат постоянному хранению.

Непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, образует состав административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Из материалов дела следует, что запрос акционера общества Савичева Ю.Н. от 24.11.2014 о представлении ему поквартально бухгалтерских балансов за 2007, 2008, 2011, 2012, 2013 годы и 9 месяцев 2014 года с расшифровкой статей баланса, копий заключений аудитора за указанные выше годы; копий договоров с аудитором; копии документов, подтверждающих права общества на имущество, ценные бумаги и акции общества (выписки из реестра акционеров общества на 01.11.2014); списка аффилированных лиц общества; копий заключений ревизионной комиссии за указанные выше годы; копии новой редакции устава общества, предлагаемой на утверждение внеочередному собранию общества, а также контактного телефона, внутреннего телефона и местонахождения офиса общества, получен АО "Лазурит - НН" 02.12.2014, однако тназванные документы не предоставлены акционеру в срок не позднее 09.12.2014.

Судом первой инстанции установлено, что, письмом от 04.12.2014 общество направило в адрес Савичева Ю.Н. лишь копию новой редакции устава общества. Иные запрашиваемые документы в нарушение требований действующего законодательства в установленный срок представлены не были.

Запрос Савичева Ю.Н. о предоставлении информации исполнен обществом только после получения АО "Лазурит - НН" уведомления о составлении протокола об административном правонарушении 13.02.2015, то есть с нарушением установленного срока на 64 дня (л.д.86-89).

При таких обстоятельствах суд первой инстанции пришел к верному выводу о наличии в действиях общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Порядок привлечения АО "Лазурит - НН" к административной ответственности Банком России соблюден, наказание обществу назначено ниже низшего предела, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Согласно статье 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения суд может освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться вынесением устного замечания.

Пленум Верховного Суда Российской Федерации в пункте 21 Постановления от 24.03.2005 N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" указал, что малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Арбитражный суд Нижегородской области не признал совершенное обществом правонарушение малозначительным, поскольку оно создает существенную угрозу охраняемым общественным отношениям, связанным с обеспечением информационной прозрачности эмитентов как важнейшей гарантии защиты прав инвесторов, вкладывающих свои денежные средства в ценные бумаги.

Правовых оснований для переоценки степени общественной опасности совершенного обществом правонарушения, с учетом конкретных обстоятельств дела, апелляционный суд не усматривает.

Доводы общества в обоснование своих возражений, изложенные в апелляционной жалобе, основаны на ошибочном толковании норм материального права, опровергаются имеющимися в деле доказательствами и основаниями для отмены оспариваемого решения не являются.

В связи с вышеизложенным апелляционная жалоба общества подлежит отклонению.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловными основаниями для отмены судебного акта, Арбитражным судом Нижегородской области не допущено.

Вопрос о взыскании расходов по государственной пошлине по апелляционной жалобе не рассматривался, так как в соответствии со статьей 30.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и частью 4 статьи 208 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь статьями 266, 268, 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Первый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Нижегородской области от 03.07.2015 по делу N А43-11240/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу акционерного общества "Лазурит - Нижний Новгород" - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа в двухмесячный срок со дня его принятия.

Председательствующий судья

В.Н. Урлеков

Судьи

М.Б. Белышкова А.М. Гущина