Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 28 сентября 2015 г. N 13АП-19379/15

г. Санкт-Петербург

28 сентября 2015 г.

Дело N А42-1874/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 24 сентября 2015 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 28 сентября 2015 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Тойвонена И.Ю.

судей Глазкова Е.Г., Медведевой И.Г.

при ведении протокола судебного заседания: Терентьевой О.А.

при участии:

от истца (заявителя): Киричек О.В. по доверенности от 20.03.2015

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-19379/2015) ООО "КРЭС-Альянс"

на определение Арбитражного суда Мурманской области от 15.07.2015 по делу N А42-1874/2013 (судья Машкова Н.С.), принятое

по заявлению конкурсного управляющего ОАО "Колэнергосбыт" Скворцовой Светланы Сергеевны к ООО "КРЭС-Альянс" о признании сделки недействительной и применении последствий недействительности сделки в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ОАО "Колэнергосбыт",

установил:

Определением Арбитражного суда Мурманской области от 05 августа 2013 года по заявлению конкурсного кредитора - ОАО "Межрегионэнергосбыт" возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) в отношении ОАО "Колэнергосбыт".

Определением от 12 декабря 2013 года (резолютивная часть вынесена 02 декабря 2013 года) требования первого заявителя к должнику признаны обоснованными, в отношении ОАО "Колэнергосбыт" введено наблюдение.

Решением от 24 июля 2014 года ОАО "Колэнергосбыт" признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим ОАО "Колэнергосбыт" утверждена Скворцова Светлана Сергеевна.

Конкурсный управляющий Скворцова С.С. обратилась с заявлением к ООО "КРЭС-Альянс" о признании сделки по перечислению 07 мая 2013 года по платежному поручению N 2170 на сумму 159 800 000 руб. недействительной и применении последствий недействительности сделки в виде взыскания с ООО "КРЭС-Альянс" указанных денежных средств.

Определением от 15.07.2015 сделка по исполнению обязательств обществом "Кольская энергосбытовая компания" перед обществом "КРЭС-Альянс", совершенную 07 мая 2013 года по платежному поручению N 2170 на сумму 159 800 000 руб. признана недействительной. С общества "КРЭС-Альянс" в конкурсную массу общества "Кольская энергосбытовая компания" взыскано 159 800 000 руб.

Ответчик в апелляционной жалобе просит данный судебный акт отменить, в удовлетворении требований - отказать, ссылаясь на то, что отсутствует преимущественное удовлетворение требований общества "КРЭС-Альянс" осуществленными должником платежами. Податель жалобы полагает, что оспариваемая сделка не отвечает признакам недействительности. В жалобе обращено внимание на то, что должник вел обычную хозяйственную деятельность, оспариваемые действия по оплате не являются крупной сделкой для должника, ответчик не знал о неплатежеспособности должника. Осуществив оплату, должник уменьшил размер своей кредиторской задолженности. Само по себе наличие такой суммы для оплаты ответчику говорит о том, что у должника имелись денежные средства.

Конкурсный управляющий в отзыве просит отказать в удовлетворении апелляционной жалобы.

Информация о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы опубликована на официальном сайте Тринадцатого арбитражного апелляционного суда. Надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства иные лица своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем, в порядке ст.156 АПК РФ дело рассмотрено в их отсутствие.

Представитель управляющего против удовлетворения апелляционной жалобы возражал. Просил судебный акт оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Законность и обоснованность судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Из материалов дела усматривается следующее.

Согласно выпискам по лицевому счету должника 40702810903100141033, открытому в Мурманском филиале Банка "Возрождение", должник осуществил перечисление денежных средств в адрес ООО "КРЭС-Альянс" в следующем размере: 07 мая 2013 года - 159 800 000 руб.

По назначению платежа денежные средства перечислены в предоставление займа по договору процентного займа N 40 от 22 марта 2013 года.

Конкурсный управляющий, считая, что данная сделка является недействительной, как осуществленная в течение шести месяцев до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом, совершенная с целью причинения вреда имущественным правам кредиторов, при наличии у должника признаков неплатежеспособности на дату совершения сделки, и в отношении заинтересованного лица - управляющей организации ОАО "Колэнергосбыт", которое функции исполнительного органа должника ООО "КРЭС-Альянс" исполняло в период с 08 декабря 2010 года по 07 февраля 2014 года, обратился в суд с настоящим требованием.

ООО "КРЭС-Альянс" сообщило, что оспариваемый платеж совершен в уплату по простым беспроцентным векселям N 5 от 18 января 2011 года на сумму 20 000 000 руб., N 6 от 18 января 2011 года на сумму 20 000 000 руб., N 7 от 18 января 2011 года на сумму 20 000 000 руб., N 7 от 18 января 2011 года на сумму 20 000 000 руб., N 8 от 18 января 2011 года на сумму 20 000 000 руб., N 9 от 18 января 2011 года на сумму 20 000 000 руб., N 10 от 18 января 2011 года на сумму 20 000 000 руб., N 19 от 18 января 2011 года на сумму 10 000 000 руб., N 52 от 18 января 2011 года на сумму 20 000 000 руб., а также по договору управления б/н от 29 ноября 2010 года (передача полномочий УК) на сумму 9 800 000 руб., что следует из письма ОАО "Колэнергосбыт" за исх. N 02/2-02-б/н от 07 мая 2013 года, представленного 07 мая 2013 года в адрес Мурманского филиала Банка "Возрождение" (ОАО) (вх. N 1746).

Суд первой инстанции признал требования конкурсного управляющего обоснованными.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы, исходя из нижеследующего.

В соответствии с пунктом 1 статьи 61.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" сделки, совершенные должником или другими лицами за счет должника, могут быть признаны недействительными в соответствии с Гражданского кодекса Российской Федерации, а также по основаниям и в порядке, которые указаны в Федеральном законе "О несостоятельности (банкротстве)".

В соответствии со статьей 2 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" под вредом, причиненным имущественным правам кредиторов, понимаются уменьшение стоимости или размера имущества должника и (или) увеличение размера имущественных требований к должнику, а также иные последствия совершенных должником сделок или юридически значимых действий, приводящие к полной или частичной утрате возможности кредиторов получить удовлетворение своих требований по обязательствам должника за счет его имущества.

В соответствии с пунктом 5 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23 декабря 2010 года N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" возможность признания недействительной сделки, совершенной должником в целях причинения вреда имущественным правам кредиторов (подозрительная сделка); для признания сделки недействительной по данному основанию необходимо, чтобы оспаривающее сделку лицо доказало наличие совокупности всех следующих обстоятельств: а) сделка была совершена с целью причинить вред имущественным правам кредиторов; б) в результате совершения сделки был причинен вред имущественным правам кредиторов; в) другая сторона сделки знала или должна была знать об указанной цели должника к моменту совершения сделки.

Согласно пункту 2 статьи 61.2 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", сделка, совершенная должником в целях причинения вреда имущественным правам кредиторов, может быть признана арбитражным судом недействительной, если такая сделка была совершена в течение трех лет до принятия заявления о признании должника банкротом или после принятия указанного заявления и в результате ее совершения был причинен вред имущественным правам кредиторов и если другая сторона сделки знала об указанной цели должника к моменту совершения сделки (подозрительная сделка). Предполагается, что другая сторона знала об этом, если она признана заинтересованным лицом либо если она знала или должна была знать об ущемлении интересов кредиторов должника либо о признаках неплатежеспособности или недостаточности имущества должника.

Дело о несостоятельности (банкротстве)" в отношении ОАО "Колэнергосбыт" возбуждено 05 августа 2013 года, следовательно, оспариваемый платеж совершен должником в пределах установленного законом периода подозрительности, а именно менее чем за три месяца до возбуждения соответствующей процедуры.

При наличии документально неопровергнутых сведений об уточнении назначения платежа по платежному поручению N 2170 от 07 мая 2013 года основания для рассмотрения совершенного платежа в рамках заемных обязательств не имеется.

Обязательства ОАО "Колэнергосбыт" перед ООО "КРЭС-Альянс" на общую сумму 159 800 000 руб. не являются текущим обязательством должника, относятся к требованиям третьей очереди, в соответствие с пунктом 4 статьи 134 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)".

Осуществление оспариваемого платежа привело к изменению очередности удовлетворения требований кредиторов по обязательствам, возникшим до совершения оспариваемой сделки.

ОАО "Колэнергосбыт" отвечало признакам неплатежеспособности на дату совершения (07.05.2013) сделки по перечислению ООО "КРЭС-Альянс" денежных средств в сумме 159 800 000 рублей: так, на дату оспариваемой сделки (07.05.2013) у должника имелись неисполненные обязательства перед кредиторами. В отношении части таких обязательств на дату совершения сделки по перечислению ООО "Крэс-Альянс" денежных средств в размере 159 800 000 рублей уже имелись судебные акты о взыскании с ОАО "Колэнергосбыт" задолженности в пользу различных лиц (ОАО "Межрегионэнергосбыт", ОАО "РусГидро", ЗАО "Нижневартовская ГРЭС", ОАО "Энел ОГК-5", ОАО "Концерн Росэнергоатом", ОАО "Территориальная генерирующая компания N 2", ОАО "ОГК-1", ОАО "Мосэнерго") в общей сумме 1 498 841 114,77 рублей.

Кроме того, необходимо отметить, что перечисление указанной крупной денежной суммы в пользу ООО "КРЭС-Альянс", которое осуществляло функции единоличного исполнительного органа ОАО "Колэнергосбыт" - являлось управляющей организацией Общества, осуществлено в тот момент, когда ОАО "Колэнергосбыт" уже было лишено статуса гарантирующего поставщика на территории Мурманской области. Так, с 01.03.2010 в соответствии с Постановлением Управления по тарифному регулированию Мурманской области от 24.02.2010 N 6/1, вступившим в силу с 01.03.2010, ОАО "Колэнергосбыт" осуществляло функции гарантирующего поставщика на территории Мурманской области. Решением Наблюдательного совета НП "Совет рынка" от 21.02.2013 N 5/2013 ОАО "Колэнергосбыт" лишено статуса субъекта оптового рынка в связи с наличием неисполненных обязательств по оплате электрической энергии, мощности и (или) услуг по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике более, чем за 2 расчетных периода по соответствующим договорам. Приказом Министерства энергетики Российской Федерации от 22.02.2013 N 68 статус гарантирующего поставщика в отношении зоны деятельности ОАО "Колэнергосбыт" был передан ОАО "МРСК Северо-Запада". На дату совершения оспариваемого платежа по оплате векселей и оказанных услуг в рамках договора управления у должника - ОАО "Колэнергосбыт" имелись неисполненные обязательства перед иными кредиторами, о чем в частности свидетельствует реестр требований кредиторов должника и принятые арбитражным судом судебные акты о взыскании с Общества "Колэнергосбыт" денежных средств.

Наблюдательный совет некоммерческого партнерства "Совет рынка по организации эффективной системы оптовой и розничной торговли электрической энергией и мощностью" решением N 5/2013 от 21 февраля 2013 года лишил ОАО "Колэнергосбыт" статуса субъекта оптового рынка электрической энергии и мощности. Информационное сообщение о лишении ОАО "Колэнергосбыт" статуса гарантирующего поставщика было размещено в сети Интернет и средствах массовой информации.

Впоследствии в прессе и на Интернет-ресурсах, обладающих статусом официальных средств массовой информации, размещались сведения о финансовом положении должника и лишении его статуса гарантирующего поставщика, поводом для чего послужила его неплатёжеспособность.

ОАО "Колэнергосбыт" с учетом структуры его баланса и специфики активов отвечал признаку неплатежеспособности на момент перечисления денежных средств на погашение задолженности перед ООО "КРЭС-Альянс".

ООО "КРЭС-Альянс", являясь исполнительным органом ОАО "Колэнергосбыт", при осведомленности о неплатежеспособности должника приняло денежные средства от должника. Сделка по перечислению 07.05.2013 Обществу с ограниченной ответственностью "Крэс-Альянс" денежных средств в сумме 159 800 000 рублей со счета ОАО "Колэнергосбыт" совершена в отношении заинтересованного лица.

Согласно пункту 1 статьи 61.3 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", сделка, совершенная должником в отношении отдельного кредитора или иного лица, может быть признана арбитражным судом недействительной, если такая сделка влечет или может повлечь за собой оказание предпочтения одному из кредиторов перед другими кредиторами в отношении удовлетворения требований, в частности при наличии одного из следующих условий: сделка направлена на обеспечение исполнения обязательства должника или третьего лица перед отдельным кредитором, возникшего до совершения оспариваемой сделки; сделка привела или может привести к изменению очередности удовлетворения требований кредитора по обязательствам, возникшим до совершения оспариваемой сделки; сделка привела или может привести к удовлетворению требований, срок исполнения которых к моменту совершения сделки не наступил, одних кредиторов при наличии не исполненных в установленный срок обязательств перед другими кредиторами; сделка привела к тому, что отдельному кредитору оказано или может быть оказано большее предпочтение в отношении удовлетворения требований, существовавших до совершения оспариваемой сделки, чем было бы оказано в случае расчетов с кредиторами в порядке очередности в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

Так, сделка по перечислению денежных средств на погашение задолженности перед ООО "КРЭС-Альянс", совершена с целью причинить вред имущественным правам других кредиторов должника, поскольку должник лишился возможности удовлетворить требования других своих кредиторов, ввиду уменьшения конкурсной массы на сумму 159 800 000 руб. При этом, в третью очередь реестра включены требования 84 кредиторов с суммой 6 810 063 990, 85 руб.

Таким образом, отдельному кредитору ОАО "Колэнергосбыт" в период подозрительности, указанный в статье 61.3 Закона о банкротстве, оказано большее предпочтение в отношении удовлетворения требований, чем было бы оказано в случае произведения расчетов в порядке, установленном Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)".

Кроме того, на дату совершения платежа ОАО "Колэнергосбыт" отвечало признаку неплатежеспособности, определенному в статье 2 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)". Статьями 3, 6 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" предусмотрено, что критерием для признания должника банкротом является наличие просроченного более чем на три месяца обязательства в сумме более 100 000 руб. В соответствии с бухгалтерским балансом должника за 2012 год кредиторская задолженность составила 7 993 348 тыс. руб., часть из которой подтверждается вступившими в законную силу решениями арбитражных судов.

Достаточных оснований полагать, что оспариваемая сделка заключена в процессе обычной хозяйственной деятельности, не имеется. Доводы жалобы в указанной части признаются апелляционным судом несостоятельными, поскольку то обстоятельство, что сумма платежа не превышает один процент стоимости активов должника, само по себе еще не свидетельствует о невозможности признания оспариваемой сделки недействительной по основаниям, установленным ст.ст. 61.2, 61.3 Закона о банкротстве. Пункт 2 статьи 61.4 Закона о банкротстве может быть применен в отношении тех сделок, которые одновременно соответствуют двум критериям: размер сделки менее одного процента стоимости активов должника и сделка совершена в рамках обычной хозяйственной деятельности и в отсутствии оснований для применения пункта 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве, применительно к установлению обстоятельств совершения оспариваемой сделки с заинтересованным лицом. В нарушение требований статьи 65 АПК РФ ответчиком не представлено доказательств того, что оспариваемое перечисление денежных средств являлось для должника обычной хозяйственной деятельностью, притом, что сделка совершена с заинтересованным лицом. Следует дополнительно отметить, что документально подтвержденных сведений о наличии вексельных отношений с ООО "Вега", применительно к возражениям ООО "КРЭС-Альянс" об основаниях частичной оплаты спорной суммы, в материалы дела не представлено, притом, что ООО "Вега", как следует из возражений (отзыва) управляющего, также относится к круг лиц, аффилированных к должнику в рамках осуществления единого корпоративного контроля по кругу участников и органам управления.

Таким образом, наличие обстоятельств, установление которых необходимо для признания сделки недействительной по указанному заявителем основанию, доказано. Учитывая изложенное, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что спорный платеж правомерно на основании пункта 2 статьи 61.2, пунктов 1, 3 статьи 61.3 Закона о банкротстве признан судом первой инстанции недействительным с применением в качестве последствий недействительности сделки в форме возврата должнику в конкурсную массу перечисленных денежных средств.

Апелляционный суд дополнительно отмечает, что из отзыва управляющего должника установлен факт вынесения Октябрьским районным судом г.Мурманска 05.08.2015 обвинительного приговора в отношении ряда лиц, признанных виновными в совершении мошенничества и легализации денежных средств. Указанные в приговоре физические лица имели отношение как к деятельности должника (ОАО "Колэнергосбыт"), так и к деятельности ООО "КРЭС-Альянс", и ООО "ВЕГА" и ряда иных юридических лиц, входя в одну группу компаний с ответствующим подчинением и руководством лиц, фигурируемых в приговоре в качестве обвиняемых. Учитывая тот факт, что вышеназванный приговор был вынесен позднее обжалуемого в рамках настоящего обособленного спора судебного акта арбитражного суда, при отсутствии сведений о его вступлении в законную силу, суд апелляционной инстанции не усмотрел оснований для приобщения приговора к материалам дела. Вместе с тем, независимо от юридической квалификации тех или иных действий и деяний соответствующих лиц, апелляционный суд, с учетом доводов отзыва управляющего, дополнительно отмечает доказанность заинтересованности должника по отношению к ООО "КРЭС-Альянс" и доказанность совершения определенных финансовых и иных операций вышеназванных лиц, которые имели под собой намерения по причинению вреда кредиторам должника.

Оснований, предусмотренных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для отмены (изменения) судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено, апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Расходы по госпошлине по апелляционной жалобе на основании статьи 110 АПК РФ остаются на ее подателе.

В связи с принятием настоящего постановления приостановление исполнения исполнительного листа номер 004887049, выданного на основании определения от 15.07.2015, установленное определением апелляционной инстанции от 14.08.2015, подлежит отмене.

Руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Мурманской области от 15.07.2015 по делу N А42-1874/2013(3н) оставить без изменения, апелляционную жалобу- без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

И.Ю. Тойвонен

Судьи

Е.Г. Глазков И.Г. Медведева