Постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 19 октября 2015 г. N 06АП-5342/15

г. Хабаровск

19 октября 2015 г.

А04-5621/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 14 октября 2015 года.

Полный текст постановления изготовлен 19 октября 2015 года.

Шестой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Вертопраховой Е.В.,

судей Харьковской Е.Г., Сапрыкиной Е.И.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Бутенко А.А.,

при участии в заседании:

от Специализированного отдела судебных приставов по исполнению особо важных исполнительных документов: представитель не явился;

от Публичного акционерного общества "Восточный Экспресс Банк": Голубевой Е.П., представителя по доверенности от 01.01.2015 N 4-ГО (сроком по 31.12.2015);

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Публичного акционерного общества "Восточный Экспресс Банк"

на решение от 27.08.2015

по делу N А04-5621/2015

Арбитражного суда Амурской области

принятое судьей Белоусовой Ю.К.

по заявлению Специализированного отдела судебных приставов по исполнению особо важных исполнительных документов

к Публичному акционерному обществу "Восточный Экспресс Банк"

о привлечении к административной ответственности

УСТАНОВИЛ:

Специализированный отдел судебных приставов по исполнению особо важных исполнительных документов (далее - отдел; заявитель) обратился в Арбитражный суд Амурской области с заявлением о привлечении публичного акционерного общества "Восточный Экспресс Банк" (далее - ПАО КБ "Восточный"; общество; банк) к административной ответственности по части 2 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением суда от 27.08.2015 удовлетворено заявление отдела, банк привлечен к административной ответственности по указанной выше норме Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения штрафа в размере 60130,04 руб. (штраф назначен с применением пунктов 3.2 и 3.3 статьи 4.1 КоАП РФ - менее минимального размера штрафа).

Суд первой инстанции, сославшись, в том числе на часть 1 статьи 318 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), часть 1 статьи 8 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" (далее - Федеральный закон N 229-ФЗ), пришел к выводу о наличии события административного правонарушения в действиях банка, возвратившего исполнительный лист ФС N 005499769, выданный Малоярославецким районным судом Калужской области взыскателю - Черных Павлу Георгиевичу по мотиву отсутствия в исполнительном документе сведений о дате государственной регистрации юридического лица: должника - ЗАО "СК "Резерв", поскольку банк не обосновал невозможность идентификации должника, при том, что в исполнительном листе указаны: место нахождения должника, его ОГРН и ИНН, и вернул исполнительный документ по формальному основанию, что противоречит принципу обязательности исполнения судебных актов.

Не согласившись с принятым судебным актом, ПАО "Восточный Экспресс Банк" обратилось в Шестой арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить и производство по делу прекратить.

Заявитель жалобы ссылается на подпункт 4 части 1 статьи 320 АПК РФ, статью 13 Федерального закона N 229-ФЗ, часть 5 статьи 428, статью 429 ГПК РФ, Постановление Правительства Российской Федерации от 31.07.2008 N 579, пункт 9.3.5 Инструкции по судебному делопроизводству в районном суде, утвержденной Приказом Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации от 29.04.2003 N 36, пункт 5.3 Методических рекомендаций о порядке приема, учета, хранения, использования и уничтожения банков исполнительных листов, утвержденных Судебным департаментом при Верховном Суде Российской Федерации от 30.10.2009, Постановление Президиума ВАС РФ от 03.12.2013 N 12018/13 по делу N А40-84956/12-120-819, и утверждает о том, что: банк руководствовался требованиями статьи 13 Федерального закона N 229-ФЗ, согласно которому содержание в исполнительном листе даты государственной регистрации должника в качестве юридического лица обязательно; вышеприведенные нормы права не предусматривают возможности внесения каких-либо исправлений в исполнительный лист, оговаривая лишь порядок уничтожения испорченных бланков исполнительных листов; исполнительный документ должен быть заполнен четко, грамотно, без помарок, дополнений и исправлений; при обращении 02.06.2015 взыскателя Черных П.Г., в банк с заявлением о взыскании денежных средств, клиент был письменно проинформирован об ошибке, допущенной в исполнительном листе, и при повторном обращении взыскателя в банк с новым исполнительным листом, выданным 17.06.2015, денежные средства были перечислены, требования взыскателя исполнены, данное обстоятельство свидетельствует о признании судом ошибки, допущенной при выдаче первого исполнительного листа.

Представитель Специализированного отдела судебных приставов по исполнению особо важных исполнительных документов, извещенного надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, участия в заседании суда апелляционной инстанции не принимал.

В соответствии со статьей 156 АПК РФ, суд рассматривает апелляционную жалобу по делу в отсутствие представителя Специализированного отдела судебных приставов по исполнению особо важных исполнительных документов.

В судебном заседании представитель общества поддержала доводы апелляционной жалобы в полном объеме, дав по ним пояснения, просила решение суда первой инстанции отменить, производство по делу прекратить.

Заслушав представителя банка, исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, Шестой арбитражный апелляционный суд установил следующее.

Как видно из материалов дела, 02.06.2015 года Черных Павел Георгиевич предъявил в отделение ПАО КБ "Восточный" исполнительный документ - исполнительный лист ФС N 005499769 по делу N 2-183/2015 от 24.02.2015, выданный на основании решения Малоярославецкого районного суда Калужской области, вступившего в законную силу 01.01.2015 года, выданный 20.05.2015 взыскателю о взыскании с закрытого акционерного общества "Страховая компания "Резерв" в пользу Черных Павла Георгиевича суммы страховой премии в размере 159427 руб.; убытков 54404,46 руб. и штрафа в размере 106915,73 руб., уплаченную ЗАО "Страховая компания "Резерв" страховая премия в размере 80227 руб. подлежит зачету в счет исполнения решения суда об удовлетворении иска (отметка банка от 02.06.2015 о получении исполнительного документа и подпись должностного лица банковской (кредитной) организации).

В исполнении указанного исполнительного документа ПАО КБ "Восточный" взыскателю Черных Павлу Георгиевичу отказано, исполнительный документ взыскателю Черных Павлу Георгиевичу возвращен без исполнения, что подтверждается письмом ПАО КБ "Восточный" от 08.06.2015 N 1657, а также отметкой банка от 08.06.2015 на исполнительном документе исполнительном листе ФС N 005499769, в связи с отсутствием в исполнительном документе даты государственной регистрации должника в качестве юридического лица согласно статье 13 Федерального закона "Об исполнительном производстве".

Как установлено судом первой инстанции, лист N ФС N 005499769 содержит полное наименование должника и место его нахождения, ОГРН, ИНН должника, а также номер расчетного счета, что позволяет идентифицировать должника надлежащим образом.

Взыскатель обратился в УФССП России по Амурской области с заявлением, в котором изложил обстоятельства возврата ему исполнительного листа.

В виду наличия оснований, предусмотренных статьей 28.1 КоАП РФ и наделенных полномочий должностное лицо Специализированного отдела судебных приставов по исполнению особо важных исполнительных документов письмом от 29.06.2015 N 28025/15/72290 ПАО КБ "Восточный" 29.06.2015 уведомлен о времени и месте составления протокола об административном правонарушении, о чем свидетельствует отметка банка.

01.07.2015 заместителем начальника отдела - страшим судебным приставом Специализированного отдела судебных приставов по исполнению особо важных исполнительных документов в отсутствие надлежащим образом извещенного ПАО КБ "Восточный", составлен протокол об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ, и в порядке статьи 23.1 КоАП РФ в арбитражный суд направлено заявление о привлечении общества к административной ответственности.

В силу статьи 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении выяснению, при установлении наличия в действиях юридического лица административного правонарушения, подлежат: наличие самого события административного правонарушения; сведения о лице, совершившим противоправные действия (бездействия), за которые КоАП РФ или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность; виновность юридического лица в совершении административного правонарушения; наличие обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, если таковые имеются; иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, причины и условия совершения административного правонарушения.

Частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ предусмотрена ответственность за неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника в виде административного штрафа в размере половины от денежной суммы, подлежащей взысканию с должника, но не более одного миллиона рублей.

Объектом данного правонарушения выступают общественные отношения, возникающие в результате реализации судебными приставами-исполнителями полномочий по организации принудительного исполнения судебных актов судов общей юрисдикции и арбитражных судов, а также актов других органов, предусмотренных законодательством Российской Федерации об исполнительном производстве.

Объективная сторона предусматривает неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника.

Субъектами административного правонарушения в данном случае выступают банки или кредитные организации, которые не исполняют содержащиеся в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника.

Согласно части 1 статьи 318 АПК РФ судебные акты арбитражных судов приводятся в исполнение после вступления их в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения, в порядке, установленном настоящим Кодексом и иными федеральными законами, регулирующими вопросы исполнительного производства.

В соответствии с положением статьи 8 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" (далее - Федеральный закон N 229-ФЗ) исполнительный документ о взыскании денежных средств или об их аресте может быть направлен в банк или иную кредитную организацию непосредственно взыскателем, что и было совершено взыскателем по настоящему делу.

Банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, незамедлительно исполняют содержащиеся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требования о взыскании денежных средств, о чем в течение трех дней со дня их исполнения информирует взыскателя или судебного пристава-исполнителя (часть 5 статьи 70 Федерального закона N 229-ФЗ).

Как следует из материалов дела, вменяемое обществу правонарушение имело место 08.06.2015 - в день возврата исполнительного листа взыскателю, следовательно, срок давности для привлечения к ответственности по части 2 статьи 17.14 КоАП РФ истекает 08.09.2015 и на момент принятия настоящего решения судом первой инстанции, не истек.

Из материалов дела видно, что в банк предъявлен исполнительный лист непосредственно лицом, в чью пользу было принято решение суда и подлежали взысканию денежные средства с должника, но банк отказал в его исполнении, возвратив его взыскателю с обоснованием возврата в отсутствии в исполнительном листе даты государственной регистрации должника в качестве юридического лица.

При этом, взыскатель Черных П. Г. предъявил в банк исполнительный лист серии ФС N 005499769, в котором указано: в графе "должник" - "Закрытое акционерное общество "Страховая компания "Резерв", место нахождения: г. Хабаровск, ул. Постышева, д.22а, оф.912, ОГРН 1022701130132, ИНН 2722015673, р/с 40701810422880008182", т.е., в исполнительном документе содержится вся необходимая для его исполнения информация.

Факт неисполнения банком содержащегося в исполнительном листе требования подтверждается материалами дела, а именно: протоколом об административном правонарушении от 01.07.2015, заявлением о возбуждении дела об административном правонарушении, поступившее в УФССП России по Амурской области от Черных П.Г. 19.06.2015, заявлением Черных П.Г. о предъявлении исполнительного документа в банк от 02.06.2015, копией исполнительного листа ФС N 005499769 от 24.02.2015, с отметкой банка о возврате без исполнения на нем, датированного 08.06.2015, сопроводительным письмом о возвращении исполнительного листа взыскателю от 08.06.2015, объяснением представителя ПАО "Восточный экспресс банк", согласно которому действия банка носили законный характер.

Представленные административным органом доказательства достаточны для подтверждения события правонарушения, вмененного обществу.

В силу части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Вина общества состоит в том, что у него имелась возможность для соблюдения требований законодательства Российской Федерации в осуществляемой им области деятельности, но им не были приняты меры по их соблюдению.

Доказательств принятия ПАО "Восточный Экспресс Банк" всех зависящих от него мер по предотвращению совершения правонарушения в материалы дела не представлено.

При таких обстоятельствах суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о наличии в действиях банка состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

С учетом обстоятельств и характера совершенного административного правонарушения, суд первой инстанции верно определил меру ответственности в пределах санкции, предусмотренной частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ, с учетом статьи 4.1 КоАП РФ.

Оценив представленные в дело доказательства, характер совершенного правонарушения, суд не усмотрел в бездействии общества малозначительности совершенного деяния, материалы дела не свидетельствуют об исключительности рассматриваемого случая.

Суд первой инстанции полно выяснил обстоятельства, имеющие значение для дела, его выводы соответствуют обстоятельствам дела, нормы материального права применены правильно. Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 АПК РФ в любом случае основаниями для отмены судебного акта, судом первой инстанции не допущено, в связи с чем, апелляционная жалоба банка, содержащая доводы о несогласии с решением суда первой инстанции, но не опровергающие выводы арбитражного суда, изложенные в судебном акте, удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 258, 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Шестой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Амурской области от 27 августа 2015 года по делу N А04-5621/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции в установленном законом порядке.

Председательствующий

Е.В. Вертопрахова

Судьи

Е.Г. Харьковская Е.И. Сапрыкина