Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 20 октября 2015 г. N 12АП-9847/15

г. Саратов

20 октября 2015 г.

Дело N А06-3369/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 13 октября 2015 года.

Полный текст постановления изготовлен 20 октября 2015 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи О.И. Антоновой,

судей Жаткиной С.А., Никольского С.В.

при ведении протокола секретарем судебного заседания Ахоновой Д.И.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Голден Гейт" на решение Арбитражного суда Астраханской области от 07 августа 2015 года по делу N А06-3369/2015 (судья Чижова С.Ю.),

по исковому заявлению участника Общества с ограниченной ответственностью "Голден Гейт" Кашефи Хамидреза Ибрахим

к обществу с ограниченной ответственностью "Голден Гейт" (ИНН 3019004396, ОГРН 1123019002380, адрес: 414024, г.Астрахань, ул. 2-я Дербентская, 28 литер 1, оф. 341)

о предоставлении заверенных копий документов,

УСТАНОВИЛ:

Участник Общества с ограниченной ответственностью "Голден Гейт" Кашефи Хамидреза Ибрахим обратился в арбитражный суд с иском к Обществу с ограниченной ответственностью "Голден Гейт" о предоставлении заверенных подписью руководителя и печатью общества копии документов, поименованных в иске с учетом уточнения истца в порядке статьи 49 АПК РФ.

Решением суда от 07.08.2015 исковые требования удовлетворены в полном объеме, что послужило основанием для обращения в суд с соответствующей жалобой.

Законность и обоснованность принятого по делу судебного акта проверена в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, Кашефи Хамидрез Ибрахим, являясь участником Общества с ограниченной ответственностью "Голден Гейт" с 17.10.2014 г., владеет долей в уставном капитале общества, составляющей 50 % доли уставного капитала, что подтверждается выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц. Другим участниками общества является Алимерзоев Джами Ниязович, владеющий долей в уставном капитале в размере 50 %.

Истец обратился в общество с запросом о предоставлении в течении 7 рабочих дней с момента получения письма следующей информации:

о юридических лицах, в которых вы, ваша супруга, дети, полнородные и не полнородные братья и сестры, а также их аффинированные лица владеют более чем 20 % долей (акций);

о юридических лицах, в которых вы и вышеуказанные лица занимают должности в органах управления,

об известных вам совершаемых или предполагаемых сделках ООО "Голден Гейт", в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными,

копии договоров ООО "Голден Гейт" с указанными категориями граждан, а также юридическими лицами, отвечающими критериям, согласно которым сделки с ними могут обладать признаками заинтересованности,

отчета о дебиторской и кредиторской задолженности по договорным отношениям ООО "Голден Гейт", срок исполнения обязательств по которым наступил, с приложением копий контрактов с контрагентами, в отношении которых данные задолженности образованы. Документы участник просит предоставить в надлежащим образом заверенном виде. Письмо с указанной информацией и приложенными документами, просил направить по адресу : 414015 г.Астрахань, ул. Балаковская 8 кв. 47.

Указанный запрос получен ответчиком 20.02.2015 г., что подтверждается почтовым уведомлением (л.д. 9-12).

Ответчик на указанное письмо не ответил, документы участнику общества не представил. Указанные основания явились основанием для обращения истца с настоящим иском в суд.

При обращении с иском в суд истец расширил и уточнил список документов, с учетом предоставления в процессе рассмотрения спора в суде ответчиком ответа и части документов, истец просит предоставить надлежащим образом заверенные копии документов:

договоров (контрактов), заключенных обществом (в том числе взаиморасчетных документов) в период с 01.07.2014 г. по дату предоставления документов за исключением договоров и актов сверок, предоставленных в качестве приложений к письму ответчика от 02.06.2015 г., в случае отсутствия иных договоров, сообщить об этом в письменном виде;

документов, содержащих информацию о заключенных обществом крупных сделках (протоколы одобрения, договоры, платежные документы), за период с 01.01.2014 г. по дату предоставления документов;

накладных на покупку, продажу товаров и оказание услуг за период с 01.07.2014 г. по дату предоставления документов,

перечень основных средств Общества,

документов, подтверждающие права общества на имущество (в том числе недвижимое), находящееся на его балансе,

бухгалтерской книги по учету основных средств, находящихся (находившихся) на балансе общества за период с 01.01.2014 г. по дату предоставления,

документов, подтверждающих приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей за период с 01.07.2014 г. по дату предоставления документов;

сведений о предоставленных и полученных кредитах и займах за период с 01.07.2014 г. по дату предоставления документов,

расшифровок дебиторской и кредиторской задолженности ( в том числе срок исполнения обязательств по которым не наступил) ( за исключением сведений о дебиторской и кредиторской задолженности указанных в приложении к письму ответчика

от 02.06.2015 г.

приказов о назначении главного бухгалтера,

приказов о выплате работникам, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, заработной платы или о ее изменении (за период с 01.07.2014 г. по дату предоставления)

документов содержащих информацию о размере вознаграждения членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, включая документы, подтверждающие такую информацию (за период с 01.07.2014 г. по дату предоставления)

платежных ведомостей о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам общества (за период с 01.07.2014 г. по дату предоставления)

годового отчета за 2014 год,

отчета о прибылях и убытках за 2014 год,

налоговых деклараций за 2014 г.,

документов подтверждающих уплату обществом налогов за период 2014 год, перечень открытых в банках расчетных счетов общества,

банковских выписок с расшифровкой назначения платежа, выписок о движении денежных средств по банковским счетам за период с 01.07.2014 г. по дату предоставления документов,

данных об остатках денежных средств в кассе и на расчетном счете организации на дату предоставления документов,

авансовых отчетов за период с 01.07.2014 г. по дату предоставления документов,

книги покупок и книг продаж за период с 01.07.2014 г. по дату предоставления документов.

Оценивая заявленные требования истца, суд первой инстанции правомерно исходил из следующего.

Право участника хозяйственного общества на получение информации об обществе предусмотрено статьей 67 Гражданского кодекса Российской Федерации, а также отдельными положениями законодательства о хозяйственных обществах.

Как следует из содержания части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, обращение лица в суд должно преследовать цель защиты его нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

В соответствии со статьей 67 Гражданского кодекса Российской Федерации участники хозяйственного общества или общества вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Право участников общества получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке предусмотрено также статьей 8 Закона "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Пунктом 4 статьи 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью " установлено, что общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление.

В пункте 1 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" указано, что судам следует учитывать, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Из содержания пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества. При этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Федеральным законом от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью". Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

Судам необходимо иметь в виду, что Закон об обществах с ограниченной ответственностью предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (пункт 3 Информационного письма N 144)

Истец является участниками общества и в силу положений Закона об обществах с ограниченной ответственностью заинтересован в развитии его деятельности и управлении обществом. Действие участников общества по участию в управлении и в деятельности общества предполагаются добросовестными, пока не доказано иное. Право на участие участников общества в деятельности общества, в том числе, право на получение документов, относительно деятельности общества, регламентировано Законом об обществах с ограниченной ответственностью.

В силу пункта 1 статьи 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество обязано хранить следующие документы:

договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

* документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

* документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества;

* положения о филиалах и представительствах общества;

- документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

- протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

* списки аффилированных лиц общества;

* заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

* иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Исходя из смысла приведенных законоположений, объем документации общества, с которой его участник вправе ознакомиться, не ограничен, и включает в себя возможность получения копий этих документов, что необходимо для реализации права на участие в управлении делами общества.

Как следует из материалов дела, в процессе рассмотрения спора ответчик предоставил истцу ответ N 174 от 02.06.2015 г., в котором указано, что Алимерзоев Д.Н. по состоянию на 01.03.2015 г. владеет следующими долями в ООО "Империал" -100 %, ООО "Голден Гейт" - 50%, занимает должность генерального директора в ООО "Сафир" и в ООО "Голден Гейт", указано что супруга Алимерзоева Э.Г. и дети - дочь Алимерзоева Д.Д., сын Алимерзоев А.Д, а также полнородные и не полнородные братья и сестры долями (акциями) в уставных капиталах юридических лиц не владеют. В письме дан ответ, что сведениями о совершенных ООО "Голджен Гейт" сделках в совершении которых может быть признан заинтересованным Алимерзоев Д.Н., не располагает. Ответчик направил отчет о дебиторской кредиторской задолженности срок исполнения обязанности по которым наступает на 28.05.2015 г., с приложением копий контрактов с контрагентами в отношении которых данные задолженности образованы.

В связи с представлением ответчиком части документов и сообщении сведений об аффинированных лицах истец уточнил исковые требования, исключив пункт 1 искового заявления и уточнил пункт 10.

В ходе рассмотрения дела судом первой инстанции, ответчик, возражая против удовлетворения измененных исковых требований, указывал, что права участника не были нарушены поскольку данные требования не содержались в запросе.

Аналогичные доводы нашли свое отражение и в апелляционной жалобе.

Однако, как верно указал суд первой инстанции, в соответствии с пунктом 4 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", судам надлежит учитывать, что при обращении в хозяйственное общество с требованием о предоставлении информации об обществе участники должны определять предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемой информации или документов. Однако степень должной конкретизации требования участника о предоставлении информации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав.

В связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

По этой причине, если до предъявления в суд иска участник обращался в общество с требованием о предоставлении информации, но общество необоснованно отказало ему в ее предоставлении либо в течение установленного срока не ответило на его требование, предоставление обществом такой информации участнику после предъявления иска, но до принятия решения является основанием для отказа в иске; в таком случае судебные расходы могут быть отнесены судом на ответчика в связи с его злоупотреблением.

В том случае, когда участник не может доказать, что до предъявления иска он обращался в общество с требованием о предоставлении информации, однако к моменту принятия судом решения указанная информация так и не предоставлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование. Если же после получения обществом искового заявления участника о предоставлении информации, которое в такой ситуации само по себе может рассматриваться как требование о предоставлении информации, общество в установленный срок предоставит эту информацию участнику, суд, если истец не заявит об отказе от иска, отказывает в удовлетворении иска.

Как установлено судом первой инстанции и подтверждается материалами дела, ответ об аффилированных лицах и сведения о дебиторской и кредиторской задолженности по состоянию на 28.05.2015 г., запрошенные истцом до обращения иском в суд, представлены ответчиком только в процессе рассмотрения спора в суде. Получив исковое заявление с указанием расширенного списка документов общества, ответчик указанные требования не исполнил, документы истцу не представил.

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ). Исследуя вопрос о злоупотреблении правом на информацию, судам необходимо иметь в виду, что о наличии у участника правомерного интереса в получении информации могут свидетельствовать, например, планирование истцом продажи своих акций или доли в уставном капитале (в том числе в ходе процедур банкротства истца), подготовка к обращению в суд с требованием об оспаривании решения органа или договора хозяйственного общества либо о привлечении к ответственности органов общества, а также подготовка к участию в общем собрании акционеров.

В пункте 8 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" указано, что судам необходимо учитывать, что в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

Непредставление участнику указанной в настоящем пункте информации является нарушением права участника на информацию, за которое общество может быть привлечено к ответственности в установленном законодательством порядке (часть 1 статьи 15.19 КоАП РФ).

Как следует из материалов дела, на момент разрешения спора, ответчик не представил истцу документы, указанные в исковом заявлении, причины непредставления документов не сообщил.

Оценив представленные в материалы дела доказательства, суд первой инстанции правомерно пришёл к выводу о том, что право Кашефи Х.И. на информацию Обществом нарушено, поскольку из материалов дела не следует, что требование истца о предоставлении запрашиваемых документов было в полном объеме удовлетворено обществом либо запрашиваемые документы не представляют ценности с точки зрения их анализа.

Доказательств злоупотребления правом со стороны истца, вопреки доводов апелляционной жалобы, материалы дела не содержат.

Доводы апеллянта о том, что обращение с настоящим иском об истребовании запрашиваемых документов направлено на причинение Обществу значительных убытков и использование в частности в интересах ООО "Дженерал Трейдинг ГРИН МЕЙЛ", где истец работает переводчиком и является ближайшим другом единственного учредителя Вогусарчешмеха Алиреза Рахима, не нашли своего подтверждения.

Данные обстоятельства не были заявлены и подтверждены доказательствами со стороны ответчика в суде первой инстанции и соответственно исследованы судом, не представлено таких доказательств и суду апелляционной инстанции.

Ссылки Ответчика, на то, что в производстве арбитражного суда Астраханской области, рассматриваются дела с участием Вогусарчешмеха Алиреза Рахима, ООО "Голден Гейт", ООО "Дженерал Трейдинг ГРИН МЕЙЛ", и что указанные общества занимаются идентичными видами деятельности также не могут служить основанием для отмены судебного акта.

Возражения ответчика, изложенные им в апелляционной жалобе, судебной коллегией не принимаются, поскольку не подтверждены документально и не опровергают правильности выводов суда первой инстанции.

Руководствуясь статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Астраханской области от 07 августа 2015 года по делу N А06-3369/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

О.И. Антонова

Судьи

С.А. Жаткина С.В. Никольский