Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 10 ноября 2015 г. N 15АП-17915/15

город Ростов-на-Дону

10 ноября 2015 г.

дело N А32-14509/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 09 ноября 2015 года.

Полный текст постановления изготовлен 10 ноября 2015 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Пономаревой И.В.,

судей Ванина В.В., Ереминой О.А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Жабской А.Л.

при участии:

от акционерного общества "РЕГИСТРАТОРСКОЕ ОБЩЕСТВО "СТАТУС": представитель не явился, извещено;

от Лохвицкой Елены Лаврентьевны: представитель не явился, извещена;

от Харьковской Галины Павловны: представитель не явился, извещена

от ЗАО ПКФ "КУБАНЬИНВЕСТСТРОМ": представитель не явился, извещено.

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда по адресу: г. Ростов-на-Дону, пер. Газетный, 34/70/75 лит. А материалы апелляционной жалобы акционерного общества "РЕГИСТРАТОРСКОЕ ОБЩЕСТВО "СТАТУС" на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 07 сентября 2015 года по делу N А32-14509/2015

по иску Лохвицкой Елены Лаврентьевны

к ответчику: акционерному обществу "РЕГИСТРАТОРСКОЕ ОБЩЕСТВО "СТАТУС" (ОГРН 1027700003924 ИНН 7707179242)

при участии третьих лиц: Харьковской Галины Павловны; ЗАО ПКФ "КУБАНЬИНВЕСТСТРОМ" (ОГРН 1022301426498 ИНН 2309002977)

об обязании внести запись в реестр акционеров ЗАО ПКФ "КУБАНЬИНВЕСТСТРОМ" о принадлежности Лохвицкой Елене Лаврентьевне обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО ПКФ "КУБАНЬИНВЕСТСТРОМ" в количестве 114 штук номер выпуска 1-01-57996-Р,

принятое в составе судьи Непранова Г.Г.,

УСТАНОВИЛ:

Лохвицкая Елена Лаврентьевна (далее - истец) обратилась в Арбитражный суд Краснодарского края с иском об обязании Акционерного общества "РЕГИСТРАТОРСКОЕ ОБЩЕСТВО "СТАТУС" (далее - ответчик) внести запись в реестр акционеров ЗАО ПКФ "КУБАНЬИНВЕСТСТРОМ" о принадлежности Лохвицкой Елене Лаврентьевне обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО ПКФ "КУБАНЬИНВЕСТСТРОМ" в количестве 114 штук номер выпуска 1-01-57996-Р.

Решением суда от 07 сентября 2015 года суд обязал Акционерное общество "РЕГИСТРАТОРСКОЕ ОБЩЕСТВО "СТАТУС" на основании передаточного распоряжения Харьковской Галины Павловны внести в реестр владельцев ценных бумаг ЗАО ПКФ "КУБАНЬИНВЕСТСТРОМ"(ОГРН 1022301426498) сведения о переходе права собственности на обыкновенные акции указанного общества в количестве 114 штук, государственный регистрационный номер выпуска 1-01-57996-Р, от Харьковской Галины Павловны в пользу Лохвицкой Елены Лаврентьевны.

Не согласившись с вынесенным судебным актом Акционерное общество "РЕГИСТРАТОРСКОЕ ОБЩЕСТВО "СТАТУС" обжаловало его в порядке, предусмотренном главой 34 АПК РФ в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд.

В апелляционной жалобе заявитель просит решение суда отменить, в удовлетворении исковых требований отказать, ссылаясь на то, что суд основывает свое решение на применении нормы, не подлежащей применению. С 30.09.2013 порядок ведения регистратором реестра владельцев ценных бумаг, в том числе, порядок внесения записей о переходе права собственности на ценные бумаги, регулируется Порядком открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденным приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н (далее - Порядок). На официальном сайте Банка России приведен перечень законодательных, нормативных и иных актов, регламентирующих деятельность регистраторов. В данный перечень, в частности, включено Положение N 27 с оговоркой, что оно применяется в части, не противоречащей более поздним нормативным актам и Порядок (без каких либо оговорок). Таким образом, нормы Положения N 27 (нормативного акта, принятого ранее Порядка) применяются в части, не противоречащей Порядку (нормативному акту, принятому позднее). В соответствии с императивной нормой пп. 12 п. 3.20 Порядка держатель реестра обязан отказать в совершении операции, если распоряжение о совершении операции получено от имени лица, которое не вправе распоряжаться ценными бумагами. Таким образом, Порядок ввел новое основание для отказа в совершении операции в реестре и нормы абзаца 1 пункта 7.3 Положения N 27 со дня вступления Порядка в силу, не должны применяться как противоречащие нормативному акту, изданному позднее. Истец является лицом, на счет которого согласно передаточному распоряжению должны быть зачислены ценные бумаги и, соответственно, не является лицом, которое вправе распоряжаться ценными бумагами. Доверенности от лица, которое вправе распоряжаться ценными бумагами (Харьковской Г.П.), на предоставление ее интересов перед АО "СТАТУС" Лохвицкой Е.Л. предоставлено не было. Таким образом, отказ АО "СТАТУС" во внесении изменений в реестр акционеров ЗАО ПКФ "КУБАНЬИНВЕСТСТРОМ" по переходу права собственности на основании передаточного распоряжения, предоставленного лицом, которое не вправе распоряжаться ценными бумагами является правомерным и полностью соответствующим нормам действующего законодательства.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом уведомленные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, явку представителей не обеспечили.

Общество "РЕГИСТРАТОРСКОЕ ОБЩЕСТВО "СТАТУС" через суд первой инстанции направило оригинал апелляционной жалобы с приложенными к ней документами, которые судом апелляционной инстанции рассмотрено и приобщено к материалам дела.

От Лохвицкой Елены Лаврентьевны через канцелярию суда поступил письменный отзыв на апелляционную жалобу, который судом апелляционной инстанции рассмотрен и приобщен к материалам дела.

В связи с изложенным апелляционная жалоба рассматривается в отсутствие лиц, участвующих в деле в порядке, предусмотренном статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Изучив и оценив представленные в дело доказательства, доводы, изложенные в апелляционной жалобе и отзыва на нее, выслушав пояснения представителей сторон Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции Закрытое акционерное общество промышленно-коммерческая фирма "КУБАНЬИНВЕСТСТРОМ" (далее - общество) зарегистрировано регистрационной палатой администрации г.Краснодара 15.12.1994 за N 985. Информация об обществе внесена в Единый государственный реестр юридических лиц 02.09.2002 с присвоением основного государственного регистрационного номера 1022301426498.

01.07.2009 между истцом (покупатель) и Харьковской Галиной Павловной (продавец) подписан договор купли-продажи ценных бумаг, согласно которому Харьковская Галина Павловна передала, а Лохвицкая Елена Лаврентьевна получила 114 обыкновенных акций ЗАО ПКФ "КУБАНЬИНВЕСТСТРОМ", номер выпуска 1-01-57996-Р. В соответствии с пунктом 2.3 договора продавец обязуется одновременно с получением 50 % суммы сделки предоставить покупателю передаточное распоряжение.

10.02.2015 истец передал ответчику, являющемуся держателю реестра акционеров ЗАО ПКФ "КУБАНЬИНВЕСТСТРОМ", передаточное распоряжение Харьковской Галины Павловны, в котором указаны зарегистрированное лицо, передающее ценные бумаги - владелец обыкновенных именных бездокументарных акций - Харьковская Галина Павловна, а также лицо, на имя которого должны быть зарегистрированы ценные бумаги - Лохвицкая Елена Лаврентьевна. Подлинность подписи Харьковской Галины Павловны удостоверена нотариусом.

В уведомлении от 13.02.2015 ответчик, ссылаясь на пп. 12 п. 3.20 Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов (утв. Приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н), сообщил об отказе в проведении операции по причине получения распоряжения о совершении операции перехода права собственности от лица, которое не вправе распоряжаться ценными бумагами.

Полагая, что отказ в проведении операции не соответствует действующему законодательству, истец обратился в арбитражный суд с иском по настоящему делу.

Суд, исследовав материалы дела и оценив в совокупности все представленные доказательства в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пришел к выводу что требования, заявленные истцом, являются обоснованными и подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно части 1 статьи 45 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закона об акционерных обществах) внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных данным Законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Согласно пункту 2 статьи 45 Закона об акционерных обществах отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее пяти дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.

В соответствии со статьей 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" право на бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения записи по лицевому счету приобретателя.

Из абзаца 1 пункта 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение о ведении реестра) следует, что регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных Положением.

В пункте 7.3.1 Положения о ведении реестра в числе документов, необходимых для внесения в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги, также указаны передаточное распоряжение (передается регистратору) и документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору).

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных Положением (абзац 2 пункта 7.3 Положения о ведении реестра).

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных Положением. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр (абзац 8 пункта 7.3 Положения о ведении реестра).

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем (п. 3.4.2 Положения о ведении реестра).

Передаточное распоряжение подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги - Харьковской Галиной Павловной. Подпись Харьковской Галины Павловны удостоверена нотариально. Доказательств, подтверждающих подложность передаточного распоряжения, не имеется. В связи с этим довод ответчика о получении распоряжения о совершении операции перехода права собственности от лица, которое не вправе распоряжаться ценными бумагами, судом отклоняется.

Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных Положением (абзац 1 пункта 7.3 Положения о ведении реестра).

Передаточное распоряжение соответствует требованиям пункта 3.4.2 Положения о ведении реестра, в связи с чем суд пришел к выводу об отсутствии у регистратора оснований для отказа во внесении записи в реестр о Лохвицкой Елене Лаврентьевне как о новом собственнике пакета акций, приобретенного у Харьковской Галины Павловны по договору купли-продажи от 01.07.2009.

При таких обстоятельствах требование истца об обязании Акционерного общества "РЕГИСТРАТОРСКОЕ ОБЩЕСТВО "СТАТУС" внести запись в реестр акционеров ЗАО ПКФ "КУБАНЬИНВЕСТСТРОМ" о принадлежности Лохвицкой Елене Лаврентьевне обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО ПКФ "КУБАНЬИНВЕСТСТРОМ" в количестве 114 штук номер выпуска 1-01-57996-Р признано судом первой инстанции обоснованным и подлежащим удовлетворением.

Аргументы заявителя апелляционной жалобы о необходимости отказа в проведении операции по причине получения распоряжения о совершении операции перехода права собственности от лица, которое не вправе распоряжаться ценными бумагами основан на ошибочном понимании и толковании норм права. Поскольку передаточное распоряжение подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги - Харьковской Галиной Павловной, подпись которой удостоверена нотариально. Доказательств, подтверждающих подложность передаточного распоряжения, не имеется. В связи с этим довод ответчика о получении распоряжения о совершении операции перехода права собственности от лица, которое не вправе распоряжаться ценными бумагами является несостоятельным.

Доводы апелляционной жалобы сводятся к переоценке выводов суда первой инстанции, сделанных на основе фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения спора. Между тем, основания, по которым суд первой инстанции пришел к указанным выводам, изложены судом последовательно, подробно и непротиворечиво, со ссылкой на нормы материального права и с учетом требований статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Апелляционный суд не находит оснований для переоценки указанных выводов.

Обжалуемый судебный акт соответствует нормам материального права, а содержащиеся в нем выводы - установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 258, 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение арбитражного суда Краснодарского края от 07 сентября 2015 года по делу N А32-14509/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

В соответствии с частью 5 статьи 271, частью 1 статьи 266 и частью 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в порядке, определенном главой 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа.

Председательствующий

И.В. Пономарева

Судьи

В.В. Ванин О.А. Еремина