Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 6 ноября 2015 г. N 11АП-14261/15

г. Самара

06 ноября 2015 г.

Дело N А72-5065/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 02 ноября 2015 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 06 ноября 2015 года.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Семушкина В.С., судей Филипповой Е.Г., Юдкина А.А.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Загнедкиной Н.Н.,

рассмотрев в открытом судебном заседании 02.11.2015 в помещении суда апелляционную жалобу арбитражного управляющего Болтакова Александра Алексеевича на решение Арбитражного суда Ульяновской области от 28.08.2015 по делу N А72-5065/2015 (судья Коннова О.В.), принятое по заявлению Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Ульяновской области, г.Ульяновск, к арбитражному управляющему Болтакову Александру Алексеевичу, г.Казань,

о привлечении к административной ответственности,

в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,

УСТАНОВИЛ:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Ульяновской области (далее - административный орган) обратилось в Арбитражный суд Ульяновской области с заявлением о привлечении арбитражного управляющего Болтакова Александра Алексеевича к административной ответственности по ч.3 ст.14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением от 28.08.2015 по делу N А72-5065/2015 Арбитражный суд Ульяновской области привлек арбитражного управляющего Болтакова А.А. к административной ответственности по ч.3 ст.14.13 КоАП РФ в виде штрафа в сумме 25 000 руб.

Арбитражный управляющий в апелляционной жалобе просил отменить решение суда первой инстанции.

Административный орган апелляционную жалобу отклонил по мотивам, изложенным в отзыве на нее.

На основании ст.ст.156 и 266 АПК РФ суд апелляционной инстанции рассматривает апелляционную жалобу в отсутствие представителей сторон, извещенных надлежащим образом о времени и месте проведения судебного заседания.

Рассмотрев материалы дела в порядке апелляционного производства, проверив доводы, приведенные в апелляционной жалобе и отзыве, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта.

Как видно из материалов дела, определением Арбитражного суда Ульяновской области от 26.09.2014 по делу N А72-5344/2014 в отношении ООО "Торговый дом "Сенгилеевский" введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Болтаков А.А.

В ходе административного расследования по обращению конкурсного кредитора (МИФНС России N 2 по Ульяновской области) административный орган установил факт нарушения арбитражным управляющим Болтаковым А.А. требований п.7 ст.12, ст.15, п.1 ст.16, п.1 ст.71, п.2 ст.72 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон N 127-ФЗ), Общих правил ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов (утв.Постановлением Правительства РФ от 09.07.2004 N 345; далее - Правила N 345), Типовой формы реестра требований кредиторов (утв.Приказом Минэкономразвития РФ от 01.09.2004 N 233; далее - Типовая форма N 233), Методических рекомендаций по заполнению типовой формы реестра требований кредиторов (утв.Приказом Минэкономразвития РФ от 01.09.2004 N 234; далее - Методические рекомендации N 234), п.7 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего (утв.Постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 N 299; далее - Правила N 299), Типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего (утв.Приказом Минюста РФ от 14.08.2003 N 195; далее - Типовые формы N 195).

По данному факту административный орган составил протокол от 03.03.2015 N 00127315 об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена ч.3 ст.14.13 КоАП РФ, и обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности.

Согласно ч.3 ст.14.13 КоАП РФ неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

Закон N 127-ФЗ устанавливает основания для признания должника несостоятельным (банкротом), регулирует порядок и условия осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства), порядок и условия проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве, и иные отношения, возникающие при неспособности должника удовлетворить в полном объеме требования кредиторов.

В силу п.4 ст.20.3 Закона N 127-ФЗ при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Согласно п.1 ст.12 Закона N 127-ФЗ участниками собрания кредиторов с правом голоса являются конкурсные кредиторы и уполномоченные органы, требования которых включены в реестр требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов.

Конкурсный кредитор, уполномоченный орган обладают на собрании кредиторов числом голосов, пропорциональным размеру их требований к общей сумме требований по денежным обязательствам и об уплате обязательных платежей, включенных в реестр требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов в соответствии с Законом N 127-ФЗ.

Собрание кредиторов правомочно в случае, если на нем присутствовали конкурсные кредиторы и уполномоченные органы, включенные в реестр требований кредиторов и обладающие более чем половиной голосов от общего числа голосов конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, включенных в реестр требований кредиторов.

В п.2 ст.12 Закона N 127-ФЗ перечислены решения, принятие которых относится к исключительной компетенции собрания кредиторов.

Решения собрания кредиторов по вопросам, поставленным на голосование, принимаются большинством голосов от числа голосов конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, присутствующих на собрании кредиторов (п.1 ст.15 Закона N 127-ФЗ).

Для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения. Указанные требования направляются в арбитражный суд, должнику и временному управляющему с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований. Указанные требования включаются в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов (п.1 ст.71 Закона N 127-ФЗ).

Исходя из п.2 ст.72 Закона N 127-ФЗ участниками первого собрания кредиторов с правом голоса являются конкурсные кредиторы и уполномоченные органы, требования которых были предъявлены в порядке и в сроки, которые предусмотрены п.1 ст.71 Закона N 127-ФЗ, и внесены в реестр требований кредиторов.

16.01.2015 по инициативе временного управляющего ООО "Торговый дом "Сенгилеевский" созвано и проведено первое собрание кредиторов должника, в котором приняли участие кредиторы с количеством голосов 65,48% (7 315 090 руб. 09 коп.) от общего числа голосов конкурсных кредиторов, включенных в реестр кредиторов должника по состоянию на 16.01.2015, в том числе ОАО "Кварц" (7,6%), ОАО "Россельхозбанк" (29,36%), Комитет по управлению муниципальным имуществом и земельным отношениям (25,66%) и МИФНС России N 2 по Ульяновской области (2,86%).

Согласно протоколу первого собрания кредиторов от 16.01.2015 на собрании кредиторов приняты следующие решения: о принятии к сведению отчет временного управляющего о ходе процедуры наблюдения; об обращении в арбитражный суд с ходатайством о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства; об избрании комитет кредиторов в количестве трех человек из числа конкурсных кредиторов (Стрельникова Ю.В. от ОАО "Россельхозбанк", Архипова Т.А. от Комитета по управлению муниципальным имуществом и земельным отношениям, Фимин П.А. от ОАО "Кварц"); об избрании Стрельниковой Ю.В. в качестве представителя собрания кредиторов; об избрании арбитражного управляющего из числа членов НП "СОАУ "Альянс"; о непредъявлении дополнительных требований к кандидатуре арбитражного управляющего; о непривлечении реестродержателя к ведению реестра требований кредиторов должника и возложении обязанности по ведению реестра на арбитражного управляющего; о проведении последующих собраний кредиторов один раз в три месяца по месту нахождения должника: Ульяновская область, г.Сенгилей, ул.Л.Толстого, 66 А.

Между тем на момент проведения первого собрания кредиторов Арбитражным судом Ульяновской области не было рассмотрено требование Антипова А.В. (сумма задолженности, включенная в реестр требований кредиторов, - 17 485 799 руб. 50 коп., в том числе основной долг - 17 443 312 руб. 78 коп., финансовые санкции - 42 486 руб. 72 коп., что составляет более 50% от общего числа требований кредиторов, включенных в реестр); судебное заседание назначено на 11.02.2015.

Включение требований Антипова А.В. в реестр требований кредиторов напрямую влияет на распределение голосов между конкурсными кредиторами при принятии первым собранием кредиторов решений, отнесенных к его компетенции и обуславливающих дальнейший ход дела о банкротстве.

Проведя 16.01.2015 первое собрание кредиторов, временный управляющий Болтаков А.А. фактически лишил Антипова А.В. права принять участие в первом собрании кредиторов и выразить свое мнение по вопросам, отнесенным к исключительной компетенции первого собрания кредиторов должника.

Вступившим в законную силу определением от 27.02.2015 по делу N А72-5344/2014 Арбитражный суд Ульяновской области удовлетворил заявление Антипова А.А. о признании недействительным решения первого собрания кредиторов ООО "Торговый дом "Сенгилеевский".

Довод Болтакова А.А. о том, что он выступал с инициативой отложения первого собрания кредиторов, назначенного на 16.01.2015, противоречит материалам дела.

Из протокола первого собрания кредиторов от 16.01.2015 следует, что собрание проводится по инициативе временного управляющего; в начале собрания временный управляющий сообщил о том, что имеется конкурсный кредитор Антипов А.В., своевременно заявивший требования, однако рассмотрение его требований назначено на 05.02.2015, а также о целесообразности проведения данного собрания.

П.1 ст.16 Закона N 127-ФЗ установлено, что реестр требований кредиторов ведет арбитражный управляющий или реестродержатель.

Обязанность по ведению реестра требований кредиторов ООО "Торговый дом "Сенгилеевский" возложена на временного управляющего Болтакова А.А.

Согласно п.7 ст.16 Закона N 127-ФЗ в реестре требований кредиторов указываются сведения о каждом кредиторе, о размере его требований к должнику, об очередности удовлетворения каждого требования кредитора, а также основания возникновения требований кредиторов.

В Правилах N 345 указано, что реестр требований кредиторов представляет собой единую систему записей о кредиторах и состоит из первого, второго и третьего разделов, содержащих сведения о требованиях кредиторов соответственно первой, второй и третьей очереди. Третий раздел, состоящий из четырех частей, представляющих собой сброшюрованные тетради, пронумерованные страницы которых подписаны арбитражным управляющим, включает сведения о требованиях кредиторов третьей очереди.

Типовая форма реестра требований кредиторов утверждена Приказом Минэкономразвития РФ от 01.09.2004 N 233, методические рекомендации по заполнению типовой формы реестра требований кредиторов утверждены Приказом Минэкономразвития РФ от 01.09.2004 N 234.

В соответствии с п.1.15, 5.1, 6.1-6.4 Методических рекомендаций N 234 в конце каждой страницы реестра требований кредиторов арбитражный управляющий указывает свои фамилию, имя, отчество, ставит подпись и дату.

Таблицы 17, 18 части 4 раздела 3 типовой формы реестра заполняются в тех случаях, когда арбитражным управляющим получено определение арбитражного суда о внесении в третью очередь реестра требования кредитора (физического или юридического лица) либо требования уполномоченного органа по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, по взысканию неустоек (штрафов, пеней), по применению иных финансовых санкций (в том числе за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по уплате обязательных платежей).

При передаче реестра арбитражный управляющий, осуществляющий ведение реестра, делает отметку о передаче реестра в конце раздела 1 и раздела 2 типовой формы реестра, а также каждой части раздела 3 реестра и формирует итоговые записи по разделу 1 и разделу 2 реестра, по каждой части раздела 3 реестра на момент передачи реестра.

Отметка о передаче включает в себя: фамилию, имя и отчество арбитражного управляющего, передающего реестр, и арбитражного управляющего, принимающего реестр, а также дату передачи реестра.

Итоговые записи на дату передачи или закрытия реестра представляют собой сведения об общем количестве кредиторов, общем количестве требований кредиторов, о суммарном размере требований кредиторов, об общей сумме погашения требований кредиторов, о процентном отношении погашенной суммы к общей сумме требований кредиторов данной очереди, общее количество требований кредиторов, исключенных из реестра, а также фамилию, имя, отчество и подпись арбитражного управляющего, передающего или закрывающего реестр.

При закрытии реестра арбитражным управляющим, закрывающим реестр, также делается отметка о дате закрытия реестра. Арбитражный управляющий, закрывающий реестр, делает данную отметку, а также формирует итоговые записи на дату закрытия реестра в конце раздела 1 и раздела 2 типовой формы реестра, а также каждой части раздела 3 типовой формы реестра.

В реестре требований кредиторов ООО "Торговый дом "Сенгилеевский" по состоянию на 16.01.2015 отсутствуют подпись конкурсного управляющего на каждой странице и дата; финансовые санкции ОАО "Россельхозбанк" в сумме 97 562 руб. 29 коп. отражены в таблице 8 части 1 раздела 3 реестра, тогда как требования кредитора, уполномоченного органа по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, по взысканию неустоек (штрафов, пеней), по применению иных финансовых санкций (в том числе за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по уплате обязательных платежей) заносятся в таблицы 17, 18 части 4 раздела 3 типовой формы реестра; в итоговых записях на дату закрытия реестра требований кредиторов по части 1 раздела 3 отсутствуют сведения "Всего кредиторов", "Всего требований кредиторов", "Суммарный размер требований кредиторов", в итоговых записях на дату закрытия по части 2 и 4 раздела 3 реестра отсутствуют сведения "Суммарный размер требований кредиторов"; в реестре требований кредиторов сформированы итоговые записи на дату передачи по части 1 раздела 3 реестра. При формировании данных записей была заполнена строка "Общая сумма погашения требований кредиторов", тогда как информация о погашении требований кредиторов отсутствует.

Согласно п.7 ст.12 Закона N 127-ФЗ к протоколу собрания кредиторов должны быть приложены, в том числе копии документов, являющихся доказательствами, свидетельствующими о надлежащем уведомлении конкурсных кредиторов и уполномоченных органов о дате и месте проведения собрания кредиторов.

Между тем к протоколу первого собрания кредиторов от 16.01.2015, поступившему в Арбитражный суд Ульяновской области 26.01.2015, копии документов, подтверждающих надлежащее уведомление конкурсных кредиторов и уполномоченных органов о дате и месте проведения собрания кредиторов, не приложены.

Общие требования к составлению арбитражным управляющим, осуществляющим свою деятельность в качестве временного, внешнего, конкурсного или административного управляющего, отчетов (заключений), представляемых арбитражному суду и собранию (комитету) кредиторов в случаях и в сроки, предусмотренные Законом N 127-ФЗ, определены Правилами N 299.

В соответствии с п.7 Правил N 299 к отчету временного управляющего прилагаются копии:

а) документа, содержащего анализ финансового состояния должника, и материалов, на основании которых он проводился;

б) документа, содержащего анализ финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности должника и его положения на соответствующем рынке, а также материалов, на основании которых проводился анализ;

в) заключения о наличии признаков преднамеренного и фиктивного банкротства и документов, на основании которых оно подготовлено;

г) реестра требований кредиторов на дату составления отчета;

д) документов о надлежащем уведомлении кредиторов о введении в отношении должника процедуры наблюдения;

е) протокола первого собрания кредиторов (в случае если оно состоялось);

ж) иных документов, свидетельствующих о выполнении временным управляющим своих обязанностей и реализации им своих прав.

В нарушение п.7 Правил N 299 к отчету временного управляющего от 16.01.2015, поступившему в Арбитражный суд Ульяновской области 26.01.2015, не приложены копии документа, содержащего анализ финансового состояния должника, и материалов, на основании которых он проводился; документа, содержащего анализ финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности должника и его положения на соответствующем рынке, а также материалов, на основании которых проводился анализ; заключения о наличии признаков преднамеренного и фиктивного банкротства и документов, на основании которых оно подготовлено; документов о надлежащем уведомлении кредиторов о введении в отношении должника процедуры наблюдения.

Приказом Минюста РФ от 14.08.2003 N 195 утверждена типовая форма отчета временного управляющего, в разделе "Сведения о проведении первого собрания кредиторов" которой помимо прочего должны быть указаны решения, принятые собранием кредиторов по каждому вопросу повестки дня.

Между тем информацию о решениях, принятых первым собранием кредиторов, отчет временного управляющего от 16.01.2015, поступивший в Арбитражный суд Ульяновской области 26.01.2015, не содержал.

Таким образом, факт совершения арбитражным управляющим Болтаковым А.А. вменяемого административного правонарушения подтверждается материалами дела.

Согласно ч.1 ст.2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Доказательств того, что арбитражным управляющим были предприняты все зависящие от нее меры, направленные на соблюдение норм действующего законодательства, за нарушение которых ч.3 ст.14.13 КоАП РФ установлена административная ответственность, Болтаков А.А. не представил.

Болтаков А.А., в силу специфики своей профессиональной деятельности знающий требования нормативных актов, регулирующих деятельность арбитражного управляющего, обязан был предпринять все зависящие от него меры по их соблюдению.

С учетом изложенного суд первой инстанции сделал правильный вывод о доказанности события административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.3 ст.14.13 КоАП РФ, и наличии вины арбитражного управляющего Болтакова А.А. в его совершении.

Совершенное Болтаковым А.А. правонарушение малозначительным не является, поскольку в данном случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо вредных материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении арбитражного управляющего к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права, в нарушении прав и законных интересов кредиторов должника.

Доказательств исключительности применительно к обстоятельствам совершенного деяния, наличия объективных причин, препятствовавших соблюдению требований законодательства о несостоятельности (банкротстве), арбитражным управляющим не представлено.

Материалами дела подтверждается, что протокол об административном правонарушении составлен уполномоченным органом, порядок привлечения к административной ответственности соблюден, основания для привлечения к ответственности имеются, срок давности привлечения к ответственности не истек, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, отсутствуют, штраф назначен судом в минимальном размере санкции вменяемой статьи, в связи с чем отсутствуют основания для признания назначенного наказания несправедливым и несоразмерным характеру совершенного правонарушения.

В апелляционной жалобе Болтаков А.А. ссылается на то, что он планировал лично участвовать в судебном заседании в суде первой инстанции, назначенном на 26.08.2015, однако в связи с нахождением на лечении (стационарном, затем амбулаторном) не смог предпринять какие-либо действия и направить ходатайство об отложении заседания на более позднее время.

Из материалов дела видно, что 26.08.2015 в суд первой инстанции поступило четвертое ходатайство Болтакова А.А. об отложении судебного разбирательства на более поздний срок в связи с болезнью.

Суд первой инстанции это ходатайство обоснованно отклонил, указав, что нахождение арбитражного управляющего на лечении не лишает его возможности вести дела в арбитражном суде через своего представителя в силу ч.1 ст.59 АПК РФ.

Положения ч.1 ст.25.1 КоАП РФ, также предусматривающей право лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, пользоваться юридической помощью защитника, разъяснены в определении суда первой инстанции от 07.04.2015.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта.

Приведенные в апелляционной жалобе доводы не опровергают обстоятельств, установленных судом первой инстанции при рассмотрении настоящего дела.

При вынесении обжалуемого решения суд первой инстанции всесторонне, полно и объективно исследовал материалы дела, дал им надлежащую оценку и правильно применил нормы права.

Руководствуясь статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Ульяновской области от 28 августа 2015 года по делу N А72-5065/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Арбитражный суд Поволжского округа.

Председательствующий

В.С. Семушкин

Судьи

Е.Г. Филиппова А.А. Юдкин