Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 30 ноября 2015 г. N 01АП-7726/15

г. Владимир

30 ноября 2015 г.

Дело N А11-3732/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 23.11.2015.

Полный текст постановления изготовлен 30.11.2015.

Первый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Насоновой Н.А.,

судей Родиной Т.С., Назаровой Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Поповой О.О.,

при участии в судебном заседании:

от истца (заявителя) - Гончаренко Валентины Дмитриевны - Амплеевой М.В. по доверенности от 09.04.2015 (срок действия три года);

от ответчика - открытого акционерного общества "Ковровский электромеханический завод" - Стаумерса С.Б. по доверенности от 09.11.2015 (срок действия один год);

от третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований:

Лебедева Владимира Вячеславовича - Краснова Е.Г. по доверенности от 09.07.2015 (срок действия три года);

открытого акционерного общества "НПО "Высокоточные комплексы" - Романова С.Б. по доверенности от 18.05.2015 (срок действия одни год),

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Гончаренко Валентины Дмитриевны на решение Арбитражного суда Владимирской области от 21.09.2015 по делу N А11-3732/2015, принятое судьей Поповой З.В.,

по иску Гончаренко Валентины Дмитриевны к открытому акционерному обществу "Ковровский электромеханический завод" (ИНН 3305004421, ОГРН 1023301951177) о признании недействительным решения совета директоров общества от 19.02.2015,

УСТАНОВИЛ:

Гончаренко Валентина Дмитриевна (далее - Гончаренко В.Д.) обратилась в Арбитражный суд Владимирской области с иском к открытому акционерному обществу "Ковровский электромеханический завод" (далее - ОАО "Ковровский электромеханический завод") о признании недействительным решения совета директоров общества от 19.02.2015 по девятому вопросу повестки дня.

Исковое заявление мотивировано статьями 31, 32, 48, 49, 52, 53, 62 65, 68, 69, 71 Федерального закона "Об акционерных обществах", статьей 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг". Гончаренко В.Д. утверждает, что является акционером ОАО "Ковровский электромеханический завод". Истец полагает, что при принятии решения по девятому вопросу повестки дня совет директоров вышел за пределы своей компетенции, вторгся в компетенцию единоличного исполнительного органа и общего собрания акционеров, поскольку решение вопроса о введении системы единого корпоративного казначейства относится к финансово-хозяйственной деятельности общества, определяет порядок осуществления финансовых операций и прохождения денежных средств.

Кроме того, по мнению истца, оспариваемое решение совета директоров нарушает права акционера на участие в управлении делами общества и возможность принимать участие в голосовании на общем собрании акционеров.

Ответчик - ОАО "Ковровский электромеханический завод" иск не признал.

Решением Арбитражного суда Владимирской области от 21.09.2015 по делу N А11-3732/2015 в удовлетворении иска Гончаренко В.Д. отказано.

Истец - Гончаренко В.Д., не согласившись с принятым решением, подал апелляционную жалобу и просит решение суда первой инстанции отменить на основании пункта 3 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в связи с несоответствием выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела.

Доводы заявителя жалобы сводятся к изложению обоснований иска.

В судебном заседании представители заявителя и третьего лица Лебедева В.В. доводы жалобы поддержали.

Представители ответчика и третьего лица - ОАО "НПО "Высокоточные комплексы" в судебном заседании указали, что с жалобой не согласны.

Законность и обоснованность принятого по делу решения проверены Первым арбитражным апелляционным судом в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Повторно рассмотрев дело, Первый арбитражный апелляционный суд считает решение Арбитражного суда Владимирской области не подлежащим отмене.

Как следует из материалов дела и установлено судом, 19.02.2015 состоялось заседание совета директоров ОАО "Ковровский электромеханический завод" в заочной форме. Из 11 членов представили опросные листы 9 членов совета директоров, в том числе Лебедев В.В. (генеральный директор).

В повестку дня собрания, состоящую из четырнадцати вопросов, был включен вопрос о внедрении единой централизованной автоматизированной системы Единого корпоративного казначейства (ЕКК) на базе специализированной автоматизированной системы "ЦФТ-Корпорация" (N 9). По данному вопросу было принято решение:

1. Внедрить в обществе ЕКК на базе специализированной автоматизированной системы "ЦФТ-Корпорация" для проведения расчетных операций и автоматизации бизнес-процессов и функций ЕКК и обеспечить проведение операций по всем счетам общества в уполномоченных банках через АС ЕКК;

2. Генеральному директору общества:

-в срок не позднее двух рабочих дней с даты принятия решения советом директоров общества разработать и утвердить план-график мероприятий по подключению к АС ЕКК с назначением работников общества, ответственных за исполнение отдельных его мероприятий, на основании и с соблюдением сроков, установленных План-графиком внедрения ЕКК в холдинговой компании (интегрированной структуре) АО "НПО "Высокоточные комплексы" (далее - Холдинг);

-утвержденный план график внедрения ЕКК в обществе направить в срок не позднее одного рабочего дня с даты его утверждения в финансово-экономический департамент ГО, в формате Excel и скан-копию документа на электронный адрес elck@npovk.ru;

-организовать выполнение в обществе информационно-технологических работ по подготовке рабочих мест АС ЕКК и средств крипзащиты передаваемой информации, интеграции с учетными системами организаций, изучение инструктивных материалов по работе в АС ЕКК, подготовку информации, необходимой для настроек АС ЕКК и других мероприятий в соответствии с материалами, поступающими из Корпорации, ГО и АО АКБ "Новикомбанк";

-заключить договоры с ООО "РТ-Информ" на оказание консультационных услуг, выполнение работ по подготовке рабочих мет АС ЕКК и средств защиты информации, а также в случае необходимости на интеграцию учетных систем организаций с АС ЕКК;

-заключить договоры на оказание услуги ЕКК с АО АКБ "Новикомбанк", представив ГО и Корпорации права по мониторингу и акцепту финансовых операций Общества, проводимых в система АС ЕКК;

-осуществить подключение общества к услуге АС ЕКК ОА АКБ "Новикомбанк", реализованной АС ЕКК с использованием специализированной автоматизированной системы "ЦФТ - Корпорация", и начать проведение в АС ЕКК банковских операций - в срок до 15.05.2015;

-заключить договоры и (или) дополнительные соглашения, оформить необходимые приложения и доверенности с уполномоченными банками на использование АС ЕКК для обмена электронными платежными документами и выписками;

-заключить дополнительные соглашения к договорам банковского счета и (или) представить соответствующие доверенности, обеспечивающие права ГО и Корпорации на получение информации, управление, в том числе акцепт операций по всем расчетным и иным счетам в уполномоченных банках;

-обеспечивать использование АС ЕКК по всем счетам и финансовым операциям, отражаемым и исполняемым в автоматизированной системе в соответствии с утвержденными регламентирующими документами по бизнес-процессам, в том числе по всем счетам и финансовым операциям, ведущимся в неуполномоченных банках;

-по мере разработки Корпорацией и Холдингом регламентирующих документов по бизнес-процессам ЕКК, реализации их в АС ЕКК, планов работ следующих этапов расширения и использования функциональности АС ЕКК, обеспечить издание соответствующих приказов и распоряжений в целях обеспечения Общества к соответствующей функциональности, реализуемой ЕКК;

-поручить руководителю рабочей группы общества по координации создания ЕКК Корпорации, созданной в обществе во исполнение приказа ОАО "НПО "Высокоточные комплексы" от 10.10.2014 N 43 (далее - рабочие группы по ЕКК организаций Холдинга):

-обеспечить проведение оперативных совещаний Рабочей группы по ЕКК общества по вопросам исполнения приказа ГО от 10.10.2014 N 43;

-обеспечить предоставление в финансово-экономический департамент ГО еженедельных отчетов об исполнении План-Графика внедрения ЕКК в Холдинге (в срок не позднее 16-00 четверга текущей недели). Отчет предоставляется по форме Приложения N 18 к приказу ГО от 06.02.2015 N 9 в формате файла Excel на электронный адрес ekk@npovk.ru;

-после доведения ГО Типового регламента, осуществления расчетов в организации Холдинга (далее - Типовой регламент Холдинга), в срок, установленный План-графиком внедрения ЕКК в Холдинге обеспечить на его основе разработку, согласование и утверждение регламента осуществления расчетов Общества, в том числе, но не исключительно, определяющий:

-порядок взаимодействия сотрудников и структурных подразделений общества в процессе оформления согласования и осуществления расчетов;

-единые требования к организации и проведению процедур и осуществлению бизнес-процессов с использованием АС ЕКК после ввода ее в промышленную эксплуатацию в обществе;

-использование АС ЕКК по всем счетам и финансовым операциям, отражаемым и исполняемым в автоматизированной системе, в том числе по счетам и финансовым операциям, ведущимся в неуполномоченных банках.

Будучи несогласным с указанным решением совета директоров, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Защита нарушенных прав и законных интересов лиц в сфере предпринимательской и экономической деятельности, в силу статьи 2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, является одной из задач судопроизводства в арбитражных судах. Обжалование решения органа общества является способом защиты нарушенного права.

Возможность оспаривания решения совета директоров акционерного общества предусмотрена пунктом 6 статьи 68 Федерального закона "Об акционерных обществах. Однако суд с учетом всех обстоятельств дела вправе оставить в силе обжалуемое решение, если оно не повлекло за собой причинение убытков обществу или акционеру, либо возникновение иных неблагоприятных последствий для них и допущенные нарушения не являются существенными.

В пункте 8 статьи 68 установлено, что решения совета директоров (наблюдательного совета) общества, принятые с нарушением компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества, при отсутствии кворума для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества, если наличие кворума в соответствии с настоящим Федеральным законом является обязательным условием проведения такого заседания, или без необходимого для принятия решения большинства голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, не имеют силы независимо от обжалования их в судебном порядке.

Суд первой инстанции установил, что обжалуемое решение единогласно принято 9 членами совета директоров из 11 избранных членов совета директоров общества, т.е. при наличии необходимого кворума для проведения заседания и принятии оспариваемого решения.

В соответствии со статьей 64 Закона об акционерных обществах совет директоров (наблюдательный совет) общества осуществляет общее руководство деятельностью общества, за исключением решения вопросов, отнесенных настоящим Федеральным законом к компетенции общего собрания акционеров.

Компетенция совета директоров (наблюдательного совета) общества определена в статье 65 Закона Об акционерных общества. В нее входит решение вопросов общего руководства деятельностью общества, за исключением вопросов, отнесенных настоящим Федеральным законом к компетенции общего собрания акционеров; определение приоритетных направлений деятельности общества; утверждение внутренних документов общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено настоящим Федеральным законом к компетенции общего собрания акционеров, а также иных внутренних документов общества, утверждение которых отнесено уставом общества к компетенции исполнительных органов общества; иные вопросы, предусмотренные настоящим Федеральным законом и уставом общества. В части 2 данной статьи закреплено, что вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества, не могут быть переданы на решение исполнительному органу общества.

В соответствии с пунктом 17 устава ОАО "Ковровский электромеханический завод" в компетенцию совета директоров входит решение вопросов общего руководства деятельностью общества, за исключением вопросов, отнесенных Федеральным законом и уставом к компетенции общего собрания акционеров, в том числе определение приоритетных направлений деятельности общества; утверждение внутренних документов общества, за исключением внутренних документов, регламентирующих деятельность органов общества, решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом и уставом. Одновременно в пункте 17.2 устава указано, что вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров общества, не могут быть переданы на решение исполнительным органам общества.

Таким образом, в силу закона и внутренних документов общества, именно совету директоров отводится принятие решений по таким вопросам, как определение стратегии развития общества, обеспечение эффективного контроля за финансово-хозяйственной деятельностью общества, обеспечение эффективной деятельности исполнительных органов общества, в том числе посредством осуществления контроля за их деятельностью.

В материалы дела представлено положение о ЕКК Государственной корпорации "Ростех" и организаций Государственной корпорации "Ростех", в котором указано, что целями являются: поддержание необходимого уровня ликвидности организаций Корпорации; обеспечение реализации стратегических и оперативных задач Корпорации и организаций Корпорации в сфере казначейской деятельности; внедрение единых принципов эффективного взаимодействия Корпорации и организаций Корпорации между собой, а также с кредитными организациями и другими внешними партнерами в рамках реализации бизнес-процессов ЕКК; централизация контроля за движением денежных средств Группы; минимизация финансовых рисков и операционных затрат, связанных с реализацией казначейской деятельности; максимизация доходности от использования временно свободных денежных средств Группы; обеспечение сохранности денежных средств Группы; повышение эффективности управления финансовыми ресурсами Группы.

Основными бизнес-процессами являются: управление взаимоотношениями с банками; управление расчетно-кассовым обслуживанием; осуществление расчетов; управление контролем движения средств; управление оперативным планированием ликвидности; управление привлечением внешнего финансирования; управление размещением временно свободных средств; управление предоставлением внутригрупповых займов; управление внутригрупповыми перераспределениями средств; управление поручительствами и документарными операциями; управление финансовыми рисками; управление конверсионными операциями и операциями с ФИСС; управление оборотным капиталом; управление политикой и методологией казначейской деятельности; управление автоматизацией казначейской деятельности; управление отчетностью казначейской деятельности.

В связи с этим, принимая во внимание положения Федерального закона "Об акционерных обществах" и устава о полномочиях совета директоров, суд первой инстанции обоснованно признал, что внедрение системы ЕКК, представляющей собой совокупность мероприятий, касающихся организации финансовой деятельности ОАО "Ковровский электромеханический завод", не выходит за рамки полномочий данного органа акционерного общества. Оспариваемое решение относится к вопросам общего, операционного руководства деятельностью, следовательно, принято советом директоров, являющимся контролирующим для исполнительных органов, в пределах своей компетенции.

При этом принятие данного решения не относится ни к компетенции общего собрания акционеров, прямо предусмотренной статьей 48 корпоративного Закона во взаимосвязи с пунктом 15 устава ОАО "Ковровский электромеханический завод", ни к компетенции генерального директора (статья 69 корпоративного Закона, пункт 19.4 устава общества), так как не является вопросом текущей деятельности акционерного общества.

При изложенных обстоятельствах, принимая во внимание положения Федерального закона "Об акционерных обществах", суд второй инстанции приходит к выводу о том, что существенных нарушений корпоративного закона, свидетельствующих о принятии оспариваемого решения в отсутствии кворума либо за пределами компетенции совета директоров, в ходе рассмотрения дела не установлено.

Кроме того, Гончаренко В.Д. членом совета директоров ОАО "Ковровский электромеханический завод" не является, является акционером ОАО "Ковровский электромеханический завод", владеет 9223 обыкновенными именными акциями и 460 привилегированными именными акциями (выписка из реестра акционеров от 07.04.2015 N М-150407-025).

Между тем доказательств того, что оспариваемое решение совета директоров повлекло за собой причинение убытков обществу или акционеру Гончаренко В.Д., либо возникли иные неблагоприятные последствия, истец, применительно к статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в судах двух инстанций не представил. При таких обстоятельствах требование о признании недействительным решения совета директоров ОАО "Ковровский электромеханический завод" по 9 вопросу повестки дня от 19.02.2015 отклонено правомерно.

Доводы жалобы аналогичны обоснованию иска, а потому не содержат фактов, которые бы не были проверены и учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела, а в апелляционной инстанции могли бы повлиять на законность и обоснованность принятого судебного акта. В связи с этим признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными.

В силу статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы по оплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы относятся на заявителя.

Руководствуясь статьями 110, 167, 176, 266, 268 - 271 Арбитражного

процессуального кодекса Российской Федерации, Первый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Владимирской области от 21.09.2015 по делу N А11-3732/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу Гончаренко Валентины Дмитриевны - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа в двухмесячный срок.

Председательствующий

Н.А. Насонова

Судьи

Т.С. Родина Н.А. Назарова