Постановление Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда от 1 марта 2016 г. N 16АП-148/16

г. Ессентуки

01 марта 2016 г.

Дело N А63-12070/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 29 февраля 2016 года.

Полный текст постановления изготовлен 01 марта 2016 года.

Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Белова Д.А.,

судей: Афанасьевой Л.В., Параскевовой С.А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Остриковой Е.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда по адресу: Ставропольский край, г. Ессентуки, ул. Вокзальная, 2, апелляционную жалобу арбитражного управляющего Баканова Сергея Юрьевича на решение Арбитражного суда Ставропольского края от 11.12.2015 по делу N А63-12070/2015 (судья Л.В. Быкодорова)

по заявлению Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Ставропольскому краю, г. Ставрополь

к арбитражному управляющему Баканову Сергею Юрьевичу, г. Геленджик

о привлечении к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях

при участии в судебном заседании:

от Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Ставропольскому краю - Осадчук К.Н. по доверенности N 29 от 11.01.2016.

Баканов Сергей Юрьевич надлежащим образом извещен о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, явку представителей в судебное заседание не обеспечил.

УСТАНОВИЛ:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Ставропольскому краю, г. Ставрополь (далее - управление, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Ставропольского края с заявлением к арбитражному управляющему Баканову Сергею Юрьевичу, г. Геленджик (далее - арбитражный, конкурсный управляющий, заинтересованное лицо) о привлечении к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением от 11.12.2015 арбитражный управляющий Баканов Сергей Юрьевич привлечен к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, с назначением ему административного наказания в виде административного штрафа в размере 25 000 рублей.

Арбитражный управляющий не согласился с решением суда первой инстанции и обратился в апелляционный суд с жалобой, в которой просит отменить решение суда от 11.12.2015.

В отзыве на апелляционную жалобу управление просит оставить решение суда от 11.12.2015 без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

В судебном заседании представитель управления просил оставить решение суда от 11.12.2015 без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Дело рассмотрено в соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) в отсутствие иных лиц, надлежащим образом извещенных о дате и месте проведения судебного заседания.

Арбитражный суд апелляционной инстанции в соответствии с требованиями ст. ст. 268 - 271 АПК РФ, проверив законность вынесенного решения и правильность применения норм материального и процессуального права, изучив и оценив в совокупности все материалы дела, считает, что апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, при рассмотрении карточки должника закрытого акционерного общества "Приоритет" (далее - ЗАО "Приоритет", должник), созданной в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве (далее - ЕФРСБ), сообщения от 02.12.2014 N 442438 о собрании кредиторов ЗАО "Приоритет", опубликованного в ЕФРСБ, сообщения от 04.03.2015 N 525124, протокола собрания кредиторов от 16.03.2015, сообщения от 20.04.2015 N 576091 о результатах проведения собрания кредиторов, уведомления от 11.06.2015 вх. N 09-18877 о собрании кредиторов, управлением в действиях арбитражного управляющего обнаружены признаки правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, а именно:

конкурсным управляющим нарушен срок включения в ЕФРСБ сообщения N 442438 от 02.12.2014 "Сообщение о собрании кредиторов"; конкурсным управляющим нарушен срок включения в ЕФРСБ сообщения N 525124 от 04.03.2015 "Сообщение о собрании кредиторов"; конкурсным управляющим нарушен срок включения в ЕФРСБ сообщения N 576091 от 20.04.2015 "Сообщение о результатах проведения собрания кредиторов"; конкурсным управляющим ненадлежащим образом уведомлен о собрании кредиторов уполномоченный орган - управление, что является нарушением права на ознакомление с материалами собрания кредиторов ЗАО "Приоритет"; в сообщении N442438 от 02.12.2014 "Сообщение о собрании кредиторов" отсутствуют следующие сведения: индивидуальный номер налогоплательщика, страховой номер индивидуального лицевого счета арбитражного управляющего, государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации саморегулируемой организации, ее индивидуальный номер налогоплательщика и адрес; сообщении N 457953 от 17.12.2014 "Сообщение о результатах проведения собрания кредиторов" отсутствуют следующие сведения: дата судебного акта, принятого арбитражным судом, индивидуальный номер налогоплательщика, страхового номера индивидуального лицевого счета арбитражного управляющего, адрес для направления ему корреспонденции, государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации саморегулируемой организации, ее индивидуальный номер налогоплательщика и адрес; в сообщении N 525124 от 04.03.2015 "Сообщение о собрании кредиторов" отсутствуют следующие сведения: индивидуальный номер налогоплательщика, страховой номер индивидуального лицевого счета арбитражного управляющего, государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации саморегулируемой организации, ее индивидуальный номер налогоплательщика и адрес; в сообщении N576091 от 20.04.2015 "Сообщение о результатах проведения собрания кредиторов" отсутствуют следующие сведенная: наименование арбитражного суда, принявшего судебный акт, дату принятия такого судебного акта, индивидуальный номер налогоплательщика, страховой номер индивидуального лицевого счета арбитражного управляющего, адрес для направления ему корреспонденции, государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации саморегулируемой организации, ее индивидуальный номер налогоплательщика и адрес; в сообщении N621970 от 01.06.2015 "Сообщение о собрании кредиторов" отсутствуют следующие сведения: индивидуальный номер налогоплательщика, страховой номер индивидуального лицевого счета арбитражного управляющего, государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации саморегулируемой организации, ее индивидуальный номер налогоплательщика и адрес.

По указанным основаниям, управление возбудило дело об административном правонарушении по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ и назначило проведение административного расследования, о чем 18.06.2015 вынесло соответствующее определение (регистрационный номер дела 00942615).

В ходе проведения административного расследования управление установило следующее.

Решением Арбитражного суда Ставропольского края по делу N А63-7178/2011 от 05.05.2012 должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Волобуев А.С.

Определением Арбитражного суда Ставропольского края по делу N А63-7178/2011 от 12.03.2013 конкурсным управляющим утвержден Баканов С.Ю. Определением от 25.08.2015 Баканов освобожден от должности конкурсного управляющего должника.

Исполняя с 04.03.2013 по 25.08.2015 обязанности конкурсного управляющего должника арбитражный управляющий нарушил нормы Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон), а именно:

в нарушение пункта 1 статьи 13 Закона уведомление о проведении 15.06.2015 собрания кредиторов должника направлено конкурсным управляющим в адрес управления по почте 05.06.2015, то есть за 10 дней до даты проведения собрания кредиторов, к тому же, уполномоченным органом уведомление о проведении собрания кредиторов, назначенное на 15.06.2015 получено не было, что препятствовало участию представителя указанного кредитора в собрании кредиторов должника;

в нарушение пункта 4 статьи 13 Закона сообщение о проведении 11.12.2014 собрания кредиторов ЗАО "Приоритет" включено конкурсным управляющим в ЕФРСБ за 9 дней до даты проведения собрания кредиторов, сообщение о проведении 16.03.2015 собрания кредиторов ЗАО "Приоритет" включено конкурсным управляющим ЗАО "Приоритет" в ЕФРСБ за 12 дней до даты проведения собрания кредиторов;

в нарушение пункта 7 статьи 12 Закона конкурсный управляющий ЗАО "Приоритет" Баканов СЮ. включил сообщение о решениях, принятых собранием кредиторов, назначенного на 16.03.2015 в ЕФРСБ позже установленного срока на 26 рабочих дней, а именно 20.04.2015;

в нарушение пункта 4 статьи 13, пункта 8 статьи 28 Закона конкурсным управляющим ЗАО "Приоритет" в данных сообщениях не указаны следующие сведения: наименование арбитражного суда, принявшего судебный акт, дату принятия такого судебного акта, индивидуальный номер налогоплательщика, страховой номер индивидуального лицевого счета арбитражного управляющего, адрес для направления ему корреспонденции, государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации саморегулируемой организации, ее индивидуальный номер налогоплательщика и адрес,

в нарушение пунктов 2, 4 статьи 20.3, статьи 143, пункта 7 статьи 12 Закона конкурсным управляющим уполномоченному органу не предоставлены документы о предоставлении информации и документов по делу о банкротстве ЗАО "Приоритет", запрошенные уполномоченным органом N 21-31/016794 от 14.10.2014; 11.12.2014; 16.03.2015;

в нарушение статьи 12 Закона, пункта 11 постановления Правительства Российской Федерации от 06.02.2004 N 56 "Об общих правилах подготовки, организации и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитетов кредиторов" (далее - Общие правила) в протоколе собрания кредиторов ЗАО "Приоритет" N 6 от 11.12.2014 конкурсным управляющим не отражен факт получения от представителя Межрайонной ИФНС России N8 по Ставропольскому краю замечаний для включения в протокол собрания кредиторов ЗАО "Приоритет", назначенного на 11.12.2014;

в нарушение статьи 12 Закона, пункта 11 Общих правил в протоколе собрания кредиторов ЗАО "Приоритет" N 7 от 16.06.2015 конкурсным управляющим не отражен факт получения от представителя уполномоченного органа УФНС России по Ставропольскому краю замечаний для включения в протокол собрания кредиторов ЗАО "Приоритет", назначенного на 16.03.2015;

в нарушение пункта 1 статьи 133, пункта 4 статьи 20.3 Закона арбитражным управляющим ЗАО "Приоритет" в течении 29 месяцев с даты утверждения Баканова С.Ю. конкурсным управляющим должника не предпринимались меры по закрытию расчетных счетов ЗАО "Приоритет".

По результатам проведения административного расследования управлением в отношении арбитражного управляющего составлен протокол об административном правонарушении от 17.09.2015 (регистрационный номер 01142615) (том 1, л.д. 19), который вместе с заявлением направлен в арбитражный суд для решения вопроса о привлечении к административной ответственности.

Частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрено, что неисполнение арбитражным управляющим или руководителем временной администрации кредитной организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной организации в размере от двадцати пяти до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

Объектом данного правонарушения являются установленный порядок и условия стадии банкротства.

Объективная сторона данного правонарушения может выражаться как в действии, так и в бездействии при банкротстве, а именно в неисполнении арбитражным управляющим или руководителем временной администрации кредитной организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния.

Субъект правонарушения специальный, то есть им может быть лишь арбитражный управляющий или руководитель временной администрации кредитной организации. Субъективная сторона правонарушения характеризуется виной.

В целях урегулирования отношений, связанных с порядком и условиями проведения процедур банкротства, принят Закон о банкротстве.

Данный закон устанавливает основания для признания должника несостоятельным (банкротом), регулирует порядок и условия осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства), порядок и условия проведения процедур банкротства и иные отношения, возникающие при неспособности должника удовлетворить в полном объеме требования кредиторов.

Частью 4 статьи 20.3 Закона установлено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 13 Закона, надлежащим уведомлением признается направление конкурсному кредитору, в уполномоченный орган, а также иному лицу, имеющему в соответствии с данным Законом право на участие в собрании кредиторов, сообщения о проведении собрания кредиторов по почте не позднее чем за четырнадцать дней до даты проведения собрания кредиторов или иным обеспечивающим получение такого сообщения способом не менее чем за пять рабочих дней до даты проведения собрания кредиторов.

Сообщение о проведении собрания кредиторов подлежит включению арбитражным управляющим в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (далее - ЕФРСБ) в порядке, установленном статьей 28 Закона, не менее чем за четырнадцать дней до даты проведения собрания кредиторов (пункт 4 статьи 13 Закона).

В соответствии с приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 21.03.2011 N 121 "Об определении оператора Единого Федерального реестра сведений о банкротстве", функции оператора ЕФРСБ осуществляет ЗАО "Интерфакс".

Пунктом 1 статьи 12 Закона определено, что организация и проведение собрания кредиторов осуществляются арбитражным управляющим.

Согласно пункту 7 статьи 12 Закона сообщение, содержащее сведения о решениях, принятых собранием кредиторов, или сведения о признании собрания кредиторов несостоявшимися, подлежат включению арбитражным управляющим в ЕФРСБ в течение пяти рабочих дней с даты его проведения, а в случае проведения собрания кредиторов иными лицами - в течение трех рабочих дней с даты получения арбитражным управляющим протокола собрания кредиторов. К протоколу собрания кредиторов должны быть приложены копии: реестра требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов; бюллетеней для голосования; документов, подтверждающих полномочия участников собрания; материалов, представленных участникам собрания для ознакомления и (или) утверждения; документов, являющихся доказательствами, свидетельствующими о надлежащем уведомлении конкурсных кредиторов и уполномоченных органов о дате и месте проведения собрания кредиторов; иных документов по усмотрению арбитражного управляющего или на основании решения собрания кредиторов. Арбитражный управляющий обязан обеспечить доступ к копиям указанных документов лицам, участвующим в деле о банкротстве, а также представителю работников должника, представителю учредителей. Протокол собрания кредиторов составляется в двух экземплярах, один из которых направляется в арбитражный суд не позднее чем через пять дней с даты проведения собрания кредиторов, если иной срок не установлен Законом.

В соответствии с пунктом 4 статьи 13 Закона сообщение о проведении собрания кредиторов подлежит включению арбитражным управляющим в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве в порядке, установленном статьей 28 Закона, не менее чем за четырнадцать дней до даты проведения собрания кредиторов.

Пунктом 8 статьи 28 Закона предусмотрены сведения, подлежащие опубликованию, к которым относятся: наименование должника, его адрес и идентифицирующие должника сведения (государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации юридического лица, государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя, идентификационный номер налогоплательщика, страховой номер индивидуального лицевого счета); наименование арбитражного суда, принявшего судебный акт, дату; принятия такого судебного акта и указание на наименование процедуры, применяемой в деле о банкротстве, а также номер дела о банкротстве; фамилию, имя, отчество утвержденного арбитражного управляющего, его индивидуальный номер налогоплательщика, страховой номер индивидуального лицевого счета, адрес для направления ему корреспонденции, а также наименование соответствующей саморегулируемой организации, государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации такой организации, ее индивидуальный номер налогоплательщика и адрес; установленную арбитражным судом дату следующего судебного заседания по рассмотрению дела о банкротстве в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом; иную информацию в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами регулирующего органа участников) должника, представителю собственника имущества должника унитарного предприятия.

Конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное (пункт 1 статьи 143 Закона).

В пункте 2 статьи 143 Закона указано, что в отчете конкурсного управляющего наряду со сведениями, предусмотренными пункта 2 статьи 143 Закона, должны содержаться иные сведения о ходе конкурсного производства, состав которых определяется конкурсным управляющим, а также требованиями собрания кредиторов (комитета кредиторов) или арбитражного суда.

Пунктом 11 Общих правил закреплено, что по требованию кредитора в протокол собрания кредиторов вносится краткое содержание его выступления либо в случае представления кредитором пояснений в письменной форме или документов указывается факт представления таких пояснений и документов, которые прилагаются к протоколу собрания кредиторов.

В силу пункта 1 статьи 133 Закона конкурсный управляющий обязан использовать только один счет должника в банке или иной кредитной организации (основной счет должника), а при его отсутствии или невозможности осуществления операций по имеющимся счетам обязан открыть в ходе конкурсного производства такой счет, за исключением случаев, предусмотренных данным Федеральным законом. Другие известные на момент открытия конкурсного производства, а также обнаруженные в ходе конкурсного производства счета должника в кредитных организациях, за исключением счетов, открытых для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, специальных брокерских счетов профессионального участника рынка ценных бумаг, специальных депозитарных счетов, клиринговых счетов и залоговых счетов, подлежат закрытию конкурсным управляющим по мере их обнаружения, если иное не предусмотрено настоящей статьей.

Пунктом 1 статьи 28 Закона установлено, что сведения, подлежащие опубликованию в соответствии с данным Федеральным законом, включаются в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и опубликовываются в официальном издании, определенном регулирующим органом.

Материалами дела подтверждается факт нарушения арбитражным управляющим вышеперечисленных норм закона, а, следовательно, подтверждается факт совершения правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Доводы заинтересованного лица, изложенные в отзыве (том 3, л.д. 1-2), о том, что он исключен из саморегулируемой организации и в связи с этим у него отсутствует обязанность по исполнению обязанностей конкурсного управляющего ЗАО "Приоритет", судом правомерно отклонены, поскольку основаны на неверном толковании правовых норм. До освобождения арбитражного управляющего судом от должности конкурсного управляющего (до 25.08.2015), он обязан соблюдать требования Закона и исполнять обязанности конкурсного управляющего ЗАО "Приоритет".

Доводы арбитражного управляющего, изложенные в возражениях от 07.12.2015 N б/н, судом также обоснованно отклонены, поскольку не опровергают выводов управления о допущенных нарушениях при исполнении обязанностей конкурсного управляющего.

Ссылки арбитражного управляющего на малозначительность нарушений судом также отклоняются, поскольку количество и характер нарушений не позволяют сделать вывод о малозначительности нарушений.

В данном случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении заинтересованного лица к исполнению его публично- правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права. Судом не установлено в обстоятельствах допущенного правонарушения какой-либо исключительности для применения оценки малозначительности деяния. Каких-либо исключительных обстоятельств, свидетельствующих о малозначительности совершенного правонарушения, заинтересованным лицом не представлено.

Процессуальных нарушений статьи 28.2 КоАП РФ при составлении протокола об административном правонарушении судом не установлено.

При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (часть 3 статьи 4.1 КоАП РФ).

Учитывая, что арбитражный управляющий впервые привлекается к административной ответственности (смягчающее обстоятельство), суд первой инстанции правомерно привлек арбитражного управляющего к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ и назначил минимальное наказание, предусмотренное санкцией статьи, в виде административного штрафа в размере 25 000 рублей.

Доводы арбитражного управляющего, изложенные в апелляционной жалобе, судом отклоняются, поскольку основаны на неправильном толковании законодательства, противоречат материалам дела и сложившейся в Российской Федерации судебной практике, а также опровергнуты приведенными выше правовыми нормами.

Нарушений процессуального права, являющихся основанием для безусловной отмены судебного акта в соответствии с частью 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не допущено.

На основании изложенного, исходя из фактических обстоятельств дела, с учетом оценки представленных доказательств, арбитражный апелляционный суд приходит к выводу о том, что судом первой инстанции установлены все фактические обстоятельства по делу, правильно применены нормы материального и процессуального права, вынесено законное и обоснованное решение, и поэтому у арбитражного апелляционного суда отсутствуют основания для отмены или изменения решения Арбитражного суда Ставропольского края от 11.12.2015 по делу N А63-12070/2015.

С учетом изложенного, руководствуясь статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Ставропольского края от 11.12.2015 по делу N А63-12070/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в кассационном порядке в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в двухмесячный срок через суд первой инстанции.

Председательствующий

Д.А. Белов

Судьи

Л.В. Афанасьева С.А. Параскевова