Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 11 марта 2016 г. N 13АП-32602/15

г. Санкт-Петербург

11 марта 2016 г.

Дело N А56-26553/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 29 февраля 2016 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 11 марта 2016 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Масенковой И.В.

судей Глазкова Е.Г., Зайцевой Е.К.

при ведении протокола судебного заседания: Тюриной Д.Н.

при участии:

истец: Соколов Г.С. (дов. 29.12.15)

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-32602/2015) АО "УК "Сокол"

на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 09.11.2015 по делу N А56-26553/2015(судья Корушовой И.М.), принятое

по иску ООО "Центральный депозитарий фондов"

к АО "УК "Сокол"

о взыскании,

установил:

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 09.11.2015 удовлетворены исковые требования ООО "Центральный депозитарий фондов" (далее - истец, ООО "ЦДФ") к АО "Управляющая компания "Сокол" (правопредшественник ООО "УК "Гранд-Капитал", процессуальная замена произведена определением суда первой инстанции от 28.09.2015(л.д.87 т.2)) (далее - ответчик): суд взыскал 34 074,03 руб. задолженности по договору от 13.12.2013 N 0087/ЗПИФ-СР и 11 905,63 руб. неустойки, рассчитанной на основании п. 4.5 названного договора.

Суд признал иск обоснованным как по праву, так и по размеру.

В апелляционной жалобе ответчик просит отменить решение суда, принять новый судебный акт, указав в обоснование следующие доводы: ответчик не был надлежащим образом извещен о времени и месте рассмотрения иска, что влечет безусловную отмену обжалуемого судебного акта; истец не исполнил требование п. 1 ч. 1 ст. 126 АПК РФ о направлении копии иска и приложенных к нему документов ответчику; истец не произвел никаких действий по договору от 13.12.2013 N 0087/ЗПИФ-СР, в частности, не производилось открытие в реестре счетов, внесение записей о совершенных операциях в реестре, выписки по лицевым счетам и информации из реестра не представлялись; истец отказывался выполнять свои функции по договору; договор не имеет юридической силы в связи с подписанием его неуполномоченным лицом; АО "Управляющая компания "Сокол" является ненадлежащим ответчиком, поскольку имеется соглашение о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании.

В отзыве на апелляционную жалобу истец просил оставить обжалуемое решение без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения, сославшись на то, что нормы процессуального права ни судом, ни истцом нарушены не были; вознаграждение истца не зависит от наличия или отсутствия операций, проводимых в реестре владельцев инвестиционных паев; довод ответчика о том, что истец отказывался выполнять свои функции по договору несостоятелен; установленный ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" и Уставом истца порядок избрания и назначения на должность лица, временно исполняющего обязанности генерального директора, истцом соблюдён; вопреки доводу подателя жалобы, соглашение, которое по условиям соглашения о расторжении договора должно быть трехсторонним, заключено не было, следовательно, обязанность выплаты вознаграждения истцу по договору по-прежнему возложена на ответчика.

В судебном заседании апелляционного суда представитель истца в удовлетворении апелляционной жалобы просил отказать по основаниям, изложенным в отзыве.

Ответчик, надлежаще извещенный о времени и месте рассмотрения жалобы, явку своего представителя не обеспечил, в связи с чем, в соответствии со ст. 156 АПК РФ жалоба рассмотрена в его отсутствие.

Заслушав объяснения представителя истца, оценив доводы апелляционной жалобы, отзыва на неё, выводы суда первой инстанции, представленные в материалы дела доказательства, апелляционный суд не усматривает оснований для изменения или отмены обжалуемого судебного акта.

Из материалов дела следует, что 13.12.2013 ООО "ЦДФ" (регистратор) и ООО "УК "Гранд-Капитал" (правопреемник - АО "УК "Сокол") (управляющая компания) заключили договор N 0087/ЗПИФ-СР от 13.12.2013 о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее -договор) в редакции Дополнительного соглашения к нему от той же даты. Договор вступил в силу 21.02.2014 - после регистрации Банком России изменений в Правила доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом кредитным "Дешели-финанс" (в последующем переименованный в Закрытый паевой инвестиционный фонд кредитный "Медный всадник" (далее - Фонд).

Согласно пункту 3.1. договора в редакции Дополнительного соглашения к нему размер оплаты услуг регистратора определяется дополнительным соглашением, а также в части, неурегулированной таким дополнительным соглашением, действующими Тарифами, утвержденными регистратором в установленном порядке.

В соответствии с пунктом 3.3. договора, управляющая компания выплачивает вознаграждение регистратору не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным (при наличии счета на оплату услуг регистратору). В случае предоставления регистратором счета на оплату услуг позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным, управляющая компания оплачивает такой счет в течение 5 (пяти) банковских дней с момента его получения

28.02.2014 стороны заключили Соглашение о расторжении договора (далее - Соглашение о расторжении договора), в соответствии с которым договор считается расторгнутым с момента вступления в силу изменений в Правила доверительного управления Фондом, связанных со сменой регистратора. 20.05.2015 после регистрации Банком России изменений в Правила доверительного управления Фондом, соглашение о расторжении договора вступило в силу.

Согласно пункту 3 Соглашения о расторжении договора вознаграждение регистратора, причитающееся последнему согласно договору, выплачивается управляющей компанией следующим образом: размер и порядок вознаграждения регистратора, выплачиваемого за счет имущества Фонда, определяется трехсторонним соглашением о переводе долга между регистратором, управляющей компанией и управляющей компанией, к которой переходят права и обязанности по договору доверительного управления Фондом вознаграждение регистратора, подлежащее оплате управляющей компанией за счет собственных средств (при его наличии), выплачивается последней не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих изменений в Правила доверительного управления Фондом, связанных со сменой управляющей компании.

18.03.2014, 07.04.2014 и 08.05.2014 истец выставил ответчику счета N N 386, 314 и 519 соответственно, согласно которым последний должен был оплатить 15 321,80 руб., 3 948,77 руб. и 14 803,46 руб. комиссии за услуги спец.регистратора за период с 21.02.2014 по 28.02.2014, март и апрель 2014 соответственно.

Поскольку ответчик выставленные ему счета не оплатил, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

По итогам проверки доводов подателя апелляционной жалобы о наличии оснований, влекущих безусловную отмену обжалуемого судебного акта, апелляционный суд не установил указанных ответчиком оснований.

Определением от 23.04.2015 суд принял иск к производству с указанием о рассмотрении дела в порядке упрощенного производства, а определением от 11.06.2015 - перешёл к рассмотрению дела по общим правилам искового производства с назначением предварительного судебного заседания на 20.07.2015.

20.07.2015 суд завершил предварительное судебное заседание, назначил иск к рассмотрению на 07.09.2015. В данном судебном заседании истец заявил ходатайство о замене ООО "УК "Гранд-Капитал" на его правопреемника - АО "УК "Сокол" в связи с реорганизацией; определением суда от 07.09.2015 ходатайство истца принято к рассмотрению, судебное заседание по разрешению ходатайства и рассмотрению иска было отложено на 28.09.2015. Согласно уведомлению N 19085489411835 (л.д. 96 т.2) почтовое отправление с определением суда от 07.09.2015 было получено АО "УК "Сокол" 21.09.2015. 28.09.2015 от АО "УК "Сокол" в суд поступил отзыв на иск (л.д.1-3 т.2).

Таким образом, ответчик был надлежащим образом извещен о времени и месте рассмотрения иска. Неосведомленность АО "УК "Сокол" об исковом заявлении ООО "ЦДФ" опровергается содержанием отзыва ответчика на данный иск. Кроме того, согласно описи вложения и почтовому штампу копия искового заявления была отправлена правопредшественнику АО "УК "Сокол" - ООО "УК "Гранд-Капитал" 14.04.2015 по адресу, указанному в ЕГРЮЛ. Последствия неполучения почтового отправления возлагаются на юридическое лицо, которому оно было адресовано (Постановление Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции ФЗ от 27.07.2010 N228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс РФ").

Основания для безусловной отмены решения суда от 09.11.2015 отсутствуют.

В силу положений статей 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства, требованиями закона и иных нормативных актов.

Согласно п. 1 ст. 779 ГК РФ по договору возмездного оказания услуг исполнитель обязуется по заданию заказчика оказать услуги (совершить определенные действия или осуществить определенную деятельность), а заказчик обязуется оплатить эти услуги.

Пунктом 1 ст. 781 ГК РФ предусмотрено, что заказчик обязан оплатить оказанные ему услуги в сроки и в порядке, которые указаны в договоре возмездного оказания услуг.

Предметом спорного договора являлось оказание ООО "ЦДФ" ООО "УК "Гранд Капитал" (в дальнейшем - АО "УК "Сокол") услуг по ведению и хранению реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, в соответствии с законодательством Российской Федерации, иными правовыми актами, а также Правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, Правилами доверительного управления Фондом и договором.

В соответствии с пунктом 1,3. Положения о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденном Приказом ФСФР России от 15 апреля 2008 г. N 08-17/пз-н (далее - Положение) ведение реестра - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих реестр, осуществляется путем:

открытия в реестре счетов, внесения записей по счетам и совершения иных операций в реестре;

хранения документов, являющихся основанием для открытия счетов в реестре, внесения записей по счетам и совершения иных операций в реестре;

хранения запросов зарегистрированных и иных лиц, ответов по ним. включая отказы в совершении операций в реестре;

составления списков лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям закрытых паевых инвестиционных фондов, списков лиц. имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, списков лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевых инвестиционных фондов, и иных списков в соответствии с настоящим Положением;

предоставления выписок по лицевым счетам;

предоставления информации реестра.

В соответствии с Положением счета в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда открываются на основании соответствующих заявлений.

К операциям по лицевым счетам относятся операции по выдаче, передаче, обмену, залогу, блокированию, погашению и дроблению инвестиционных паев. Операции в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда регистратор осуществляет на основании соответствующего распоряжения управляющей компании, заявления зарегистрированного лица, судебного акта либо акта органов государственной власти. Таким образом, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда осуществляет операции в реестре только на основании соответствующих документов, поданных в соответствии с требованиями Правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (далее - Правила).

Пунктом 3.1 договора согласовано, что размер оплаты услуг регистратора определяется действующими Тарифами, утвержденными Регистратором в установленном порядке. Тарифами ООО "ЦДФ" предусмотрено, что комиссионное вознаграждение регистратора закрытого паевого инвестиционного фонда рассчитывается исходя из стоимости чистых активов этого фонда.

Согласно Положению отказы в совершении операций в реестре оформляются в форме уведомлений об отказе в совершении операций в реестре и направляются регистратором управляющей компании и лицу, подписавшему соответствующее заявление/распоряжение. Пункт 2.1.2 договора также предусматривает отказ в совершении операции в случаях, предусмотренных Правилами ведения реестра для соответствующей операции.

В соответствии с п. 6.35 Правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев (ред. N 7, утверждено решением Совета директоров ООО "ЦДФ", протокол N 42 от 29 июля 2013 г), основаниями для отказа в открытии лицевого счёта зарегистрированного лица являются: непредставление предусмотренных настоящими Правилами документов; несоответствие представленных документов требованиям настоящих Правил и несоответствие сведений, содержащихся в представленных документах, друг другу.

Податель жалобы в нарушение требований ст. 65 АПК РФ не доказал, что регистратором (истцом) были не соблюдены требования, приведенные в п. 6.35 Правил и Положении; вопреки его доводам, вознаграждение ООО "ЦДФ" с учетом предмета договора не зависит от наличия или отсутствия операций, проводимых в реестре владельцев инвестиционных паев.

Отклоняется довод подателя жалобы о подписании договора со стороны истца неуполномоченным лицом.

В соответствии с п. 1 ст. 53 ГК РФ юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами. Порядок назначения или избрания органов юридического лица определяется законом и учредительными документами.

Согласно п. 1 ст. 40 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" единоличный исполнительный орган общества (генеральный директор, президент и другие) избирается общим собранием участников общества на срок, определенный уставом общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров.

Документом, подтверждающим полномочия лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа общества с ограниченной ответственностью, является протокол общего собрания участников или протокол заседания Совета директоров. ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" не связывает возникновение либо прекращение полномочий единоличного исполнительного органа с фактом внесения таких сведений в ЕГРЮЛ.

Пунктом 9.12.3. Устава ООО "ЦДФ" (редакция N 10), действовавшего в период заключения договора, установлено, что Временно исполняющий обязанности Генерального директора избирается Советом директоров в случае временной нетрудоспособности Генерального директора. 31.05.2013 на заседании Совета директоров ООО "ЦДФ" было принято решение о назначении Барышниковой И.В. на период с 03.06.2013 по 17.09.2014 (включительно) Временно исполняющей обязанности Генерального директора ООО "ЦДФ" (Протокол заседания Совета директоров 000 "ЦДФ" N 40 от 31 мая 2013 года).

Несостоятельна ссылка АО "УК "Сокол" и на то, что оно является ненадлежащим ответчиком.

Как указано выше (п. 3 Соглашения о расторжении договора), уплата вознаграждения регистратору (ООО "ЦДФ") за счет имущества Фонда, определяется трехсторонним соглашением о переводе долга между регистратором (ООО "ЦДФ"), управляющей компанией (АО "УК "Сокол") и управляющей компанией, к которой переходят права и обязанности по договору доверительного управления Фондом. Такого соглашения АО "УК "Сокол" в материалы дела не представило, его наличие истец не подтвердил.

Таким образом, настоящие исковые требования правомерно предъявлены к АО "УК "Сокол".

Учитывая изложенное, апелляционный суд не усматривает основания для отмены решения суда первой инстанции по доводам апелляционной жалобы.

Руководствуясь статьями 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 09.11.2015 по делу N А56-26553/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий

И.В.Масенкова

Судьи

Е.Г.Глазков Е.К.Зайцева