Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 10 июня 2016 г. N 09АП-21740/16

город Москва

10 июня 2016 г.

Дело N А40-172752/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 07 июня 2016 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 10 июня 2016 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Птанской Е.А.

судей: Григорьева А.Н., Верстовой М.Е.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Бабуриным К.И.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Кнекова А. В. на решение Арбитражного суда г. Москвы от 21 марта 2016 года по делу N А40-172752/2015, принятое судьей Константиновской Н.А. по иску Кнекова А. В. к ООО "СЕНЕЖ-ЛОГИСТИКА" о передаче документов.

при участии в судебном заседании:

от истца - Жук Е.О. по доверенности от 26.08.2015;

от ответчика - Ярославцева В.В. по доверенности от 09.11.2015;

УСТАНОВИЛ:

Кнеков А. В. обратился в Арбитражный суд г.Москвы с иском (с учетом ходатайства об уточнении исковых требований в порядке ст.49 АПК РФ, которое судом было удовлетворено протокольным определением) к ООО "СЕНЕЖ-ЛОГИСТИКА" о представлении заверенных копии следующих документов: Документы по Решению, вступившему в законную силу, N А40-1872245/2014 от 05.05.2015 (по перечню документов, поименованных в Решении); Оригиналы документов, которые необходимы для рассмотрения вопросов, вынесенных на повестку дня общего собрания участников Общества: По договору на транспортно-экспедиционные услуги N ЛОГ02014/001 от 01.01.2014 года между ООО "Сенеж Логистика" и ООО "Сенеж Дистрибуция": счета на оплату, связанные с данной сделкой; платежные поручения, подтверждающие направление оплаты по данной сделке; выписки банка, подтверждающие поступление денежных средств на расчетный счет Общества, за те дни, когда проходили операции по расчетному счету по данной сделке; оборотно-сальдовые ведомости за период с 01.01.2014 по 31.07.2015 года (помесячно); оборотно-сальдовые ведомости (помесячно) по счетам, на которых отражены в учете все операции, связанные с данной сделкой (с разбивкой по субсчетам и субконто) за период с 01.01.2014 по 31.07.2015 года; оборотно-сальдовые ведомости (помесячно) по всем субсчетам счетов 60, 62, 66. 67, 76, 90, 91 за период с 01.01.2014 по 31.07.2015 года; карточки счетов (помесячно) по всем счетам, на которых отражены в учете операции, связанные с данной сделкой за период с 01.01.2014 по 31.07.2015 года; -Бухгалтерскую (финансовую) отчетность за 2014 год; 1 квартал 2015 года, 2 квартал 2015 года; КУДиР за 2014 и 2015 год; прочие документы, не перечисленные выше, но касающиеся данной сделки; по договору на транспортно-экспедиционные услуги N Л0Г01-11/14 от 01.01.2014 года между ООО "Сенеж Логистика" и ООО "Сенеж Препараты": счета на оплату, связанные с данной сделкой;платежные поручения, подтверждающие направление оплаты по данной сделке; выписки банка, подтверждающие поступление денежных средств на расчетный счет Общества, за те дни, когда проходили операции по расчетному счету по данной сделке; оборотно-сальдовые ведомости за период с 01.01.2014 по 31.07.2015 года (помесячно);

оборотно-сальдовые ведомости (помесячно) по счетам, на которых отражены в учете все операции, связанные с данной сделкой (с разбивкой по субсчетам и субконто) за период с 01.01.2014 по 31.07.2015 года; оборотно-сальдовые ведомости (помесячно) по всем субсчетам счетов 60, 62, 66, 67, 76, 90, 91 за период с 01.01.2014 по 31.07.2015 года; карточки счетов (помесячно) по всем счетам, на которых отражены в учете операции, связанные с данной сделкой за период с 01.01.2014 по 31.07.2015 года; Бухгалтерскую (финансовую) отчетность за 2014 год, 1 квартал 2015 года, 2 квартал 2015 года; КУДиР за 2014 и 2015 год; прочие документы, не перечисленные выше, но касающиеся данной сделки; по 6-ти договорам займа между ООО "Сенеж Логистика" и Максимовой Е.В.; Протоколы ОСУ Общества об одобрении сделок с заинтересованностью; платежные документы, подтверждающие выдачу Обществу денежных средств по договорам займа; вьписки банка за дни, когда проходили платежи по данным 6-ти договорам займа, подтверждающие поступление денежных средств на расчетный счет Общества за период с даты выдачи займов по 31.07.2015 года; оборотно-сальдовые ведомости за период с даты выдачи займов по 31.07.2015 года (помесячно); оборотно- сальдовые ведомости (помесячно) по счетам, на которых отражены в учете все операции, по договорам займа (с разбивкой по субсчетам и субконто) за период с даты выдачи займов по 31.07.2015 года; оборотно-сальдовые ведомости (помесяч1ю) по всем субсчетам счетов 50, 51, 66,67,76,91 за период с даты выдачи займов по 31.07.2015 года; карточки счетов (помесячно) по всем счетам, на которых отражены в учете операции, связанные с операциями по договорам займа за период с даты выдачи займов по 31.07.2015 года; Бухгалтерскую (финансовую) отчетность за 1 квартал 2015 года, 2 квартал 2015 года; КУДиР за 2014 и 2015 год; Бухгалтерскую (финансовую) отчетность за периоды с даты выдачи займов по 2015 года; КУДиР за те же периоды. Все первичные документы, все регистры бухгалтерского учета, подтверждающие доходы и расходы по операциям, связанным с использованием в деятельности Общества 25-ти транспортных средств, числящихся на балансе Общества за период с 01.01.2014 года по 31.07.2015 года. Копии документов, которые необходимы для рассмотрения вопросов, вынесенных на повестку дня общего собрания участников Общества: по договору на транспортно-экспедиционные услуги N ЛОГ02014/001 от 01.01.2014 года между ООО "Сенеж Логистика" и ООО "Сенеж Дистрибуция": счета на оплату, связанные с данной сделкой; платежные поручения, подтверждающие направление оплаты по данной сделке; выписки банка, подтверждающие поступление денежных средств на расчетный счет Общества, за те дни, когда проходили операции по расчетному счету по данной сделке; оборотно-сальдовые ведомости за период с 01.01.2014 по 31.07.2015 года (помесячно); оборотно-сальдовые ведомости (помесячно) по счетам, на которых отражены в учете все операции, связанные с данной сделкой (с разбивкой по субсчетам и субконто) за период с 01.01.2014 по 3L07.2015 года; оборотно-сальдовые ведомости (помесячно) по всем субсчетам счетов 60, 62, 66, 67, 76, 90, 91 за период с 01.01.2014 по 31.07.2015 года; карточки счетов (помесячно) по всем счетам, на которых отражены в учете операции, связанные с данной сделкой за период с 01.01.2014 по 31.07.2015 года; Бухгалтерскую (финансовую) отчетность за 2014 год; 1 квартал 2015 года, 2 квартал 2015 года; КУДиР за 2014 и 2015 год; прочие документы, не перечисленные выше, но касающиеся данной сделки. По договору на транспортно-экспедиционные услуги N Л0Г01-11/14 от 01.01.2014 года между ООО "Сенеж Логистика" и ООО "Сенеж Препараты": счета на оплату, связанные с данной сделкой; платежные поручения, подтверждающие направление оплаты по данной сделке; выписки банка, подтверждающие поступление денежных средств на расчетный счет Общества, за те дни, когда проходили операции по расчетному счету по данной сделке; оборотно-сальдовые ведомости за период с 01.01.2014 по 31.07.2015 года (помесячно); оборотно-сальдовые ведомости (помесячно) по счетам, на которых отражены в учете все операции, связанные с данной сделкой (с разбивкой по субсчетам и суб конто) за период с 01.012014 по 31.07.2015 года; оборотно-сальдовые ведомости (помесячно) по всем субсчетам счетов 60, 62, 66, 67, 76, 90, 91 за период с 01.01.2014 по 31.07.2015 года; карточки счетов (помесячно) по всем счетам, на которых отражены в учете операции, связанные с данной сделкой за период с 01.01.2014 по 31.07.2015 года; Бухгалтерскую (финансовую) отчетность за 2014 год, 1 квартал 2015 года, 2 квартал 2015 года; КУДиР за 2014 и 2015 год; прочие документы, не перечисленные выше, но касающиеся данной сделки. По 6-ти договорам займа между ООО "Сенеж Логистика" и Максимовой Е.В.; Протоколы ОСУ Общества об одобрении сделок с заинтересованностью; платежные документы, подтверждающие выдачу Обществу денежных средств А по договорам займа; выписки банка за дни, когда проходили платежи по данным б-ти договорам займа, подтверждающие поступление денежных средств на расчетный счет Общества за период с даты выдачи займов по 31.07.2015 года; оборотно-сальдовые ведомости за период с даты выдачи займов по 31.07.2015 А (помесячно); оборотно-сальдовые ведомости (помесячно) по счетам, на которых отражены в учете все операции, по договорам займа (с разбивкой по субсчетам и субконто) за период с даты выдачи займов по 31.07.2015 года; оборотно-сальдовые ведомости (помесячно) по всем субсчетам счетов 50, 51, 66, 67,76, 91 за период с даты выдачи займов по 31.07.2015 года; карточки счетов (помесячно) по всем счетам, на которых отражены в учете операции, связанные с операциями по договорам займа за период с даты выдачи займов по 31.07.2015 года; Бухгалтерскую (финансовую) отчетность за 1 квартал 2015 года, 2 квартал 2015 года; КУДиР за 2014 и 2015 год; Бухгалтерскую (финансовую) отчетность за периоды с даты выдачи займов по 2015 года; КУДиР за те же периоды. Все первичные документы, все регистры бухгалтерского учета, подтверждающие доходы и расходы по операциям, связанным с использованием в деятельности Общества 25-ти транспортных средств. числящихся на балансе Общества за период с 01.01.2014 года по 31.07.2015 года. Проект Соглашения о новации, касаемо третьего вопроса, вынесенного на повестку дня общего собрания участников общества. Проект договора купли-продажи основных средств, касаемо четвертого вопроса, вынесенного на повестку дня общего собрания участников общества.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 21 марта 2016 года в части истребования документов по решению, вступившему в законную силу, по делу N А40-187245/2014, производство прекратил, в остальной части в удовлетворении исковых требований отказал.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, истец обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, указывая, что общество уклоняется от предоставления истцу, как участнику общества, заверенных копий документов.

Представитель истца в судебном заседании довод жалобы поддержал в полном объеме. Считает решение суда незаконным и необоснованным.

Представитель ответчика в судебном заседании против доводов жалобы возражала, представила возражения на жалобу.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело по правилам статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив доводы жалобы, исследовав и оценив представленные доказательства, заслушав представителей истца и ответчика, не находит оснований для отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы от 21 марта 2016 года на основании следующего.

Как следует из материалов дела и установлено судом, исковые требования о предоставлении документов за период до 2015 года заявляются истцом повторно, по ним Арбитражным судом г. Москвы уже было вынесено решение от 05.05.2015 (Дело N А40-187245/2014), вступившее в законную силу.

Кроме того, в материалах дела имеются доказательства направления документов, поименованных в решении суда по делу N А40-187245/2014, в адрес судебного пристава-исполнителя.

Таким образом, требования в части истребования документов по решению, вступившему в законную силу, по делу N А40-187245/14 подлежат прекращению.

Как следует из материалов дела Кнеков Алексей Васильевич (далее "Истец") является участником Общества с ограниченной ответственностью "Сенеж-Логистика" (далее "Общество", "Ответчик"), с размером Доли в Уставном капитале 33,3 процента, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ в отношении Ответчика.

Как указывает Истец, им было получено уведомление о проведении Внеочередного общего собрания участников Общества, которое назначено на 03 сентября 2015 г.

Как усматривается из представленных ответчиком документов все указанные документы, касающиеся вопросов, внесенных на повестку дня общего собрания участников Общества на 03.09.2015 г., были высланы в адрес Кнекова А.В. 27.08.2015 г., т.е. заблаговременно.

Кроме того, указанное выше собрание участников Общества состоялось, о чем нотариус г. Москвы - Прилепская Е.А. выдала Свидетельство от 03.09.2015 г., зарегистрированное в реестре за N 2-4-5607.

Истец в указанном собрании участвовал, протокол собрания Истцом оспорен не был.

По мнению суда, ответчик представил доказательства, подтверждающие факт отсутствия у него документов, запрашиваемых истцами и объективной невозможности предоставления ряда документов истцам.

Оценив представленные сторонами доказательства в совокупности по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, а так же с учетом того, что ряд запрашиваемых документов был Ответчиком представлен в судебном заседании, суд пришел к выводу о том, что общество не уклонилось от предоставления документов.

Довод апелляционной жалобы, о том, что общество уклоняется от выдачи документов, суд апелляционной инстанции находит несостоятельным на основании следующего.

В соответствии с пунктом 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации участники хозяйственного товарищества или общества вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Согласно пункту 1 статьи 50 Закона N 14-ФЗ общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество по требованию его участника обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 статьи 50 Закона N 14-ФЗ

В абз. 3 п. 1 Информационного письма от 18.01.2011 г. N 144 Высший Арбитражный Суд Российской Федерации указал, что участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о представлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, заявление участником требования о представлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Обращение лица в суд должно преследовать цель защиты его нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

В соответствии с абзацем вторым пункта 2 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" в связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

В соответствии с абз. 3 п. 2 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", если до предъявления в суд иска участник обращался в общество с требованием о предоставлении информации, но общество необоснованно отказало ему в ее предоставлении либо в течение установленного срока не ответило на его требование, предоставление обществом такой информации участнику после предъявления иска, но до принятия решения является основанием для отказа в иске.

Пунктом 11 названного Информационного письма судам указано на необходимость иметь в виду, что хозяйственное общество обязано исполнить требование участника о предоставлении копий документов в срок, который указан в его требовании, но этот срок не может быть менее сроков, установленных Законом об акционерных обществах или Законом об обществах с ограниченной ответственностью для предоставления документов участнику для ознакомления (пункты 2 и 3 статьи 91 Закона об акционерных обществах, пункт 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью); данные сроки применяются также в случаях, когда в требовании участника отсутствует указание конкретной даты или срока, в который участник просит предоставить копии.

Исследуя вопрос о злоупотреблении правом на информацию, судам необходимо иметь в виду, что о наличии у участника правомерного интереса в получении информации могут свидетельствовать, например, планирование истцом продажи своих акций или доли в уставном капитале (в том числе в ходе процедур банкротства истца), подготовка к обращению в суд с требованием об оспаривании решения органа или договора хозяйственного общества либо о привлечении к ответственности органов общества, а также подготовка к участию в общем собрании акционеров.

Таким образом, отказ в предоставлении участнику общества запрошенных им документов возможен при условии наличия одновременно двух условий: участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом) и запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества

В соответствии со ст. 10 Гражданского кодекса Российской Федерации не допускаются действия граждан и юридических лиц, осуществляемые исключительно с намерением причинить вред другому лицу, а также злоупотребление правом в иных формах.

В случае несоблюдения указанных требований арбитражный суд может отказать лицу в защите принадлежащего ему права.

Исходя из разъяснений, данных в п. 4 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 судам надлежит учитывать, что при обращении в хозяйственное общество с требованием о предоставлении информации об обществе участники должны определять предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемой информации или документов.

В случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом (п. 8 указанного Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации).

Самостоятельных требований о взыскании в судебном порядке с ответчика каких-либо убытков истец также не заявил.

При совокупности изложенных обстоятельств суд апелляционной инстанции находит довод апелляционной жалобы несостоятельным, оснований для отмены либо изменения решения суда и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

Нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием для отмены судебного акта на основании части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не установлено.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 21 марта 2016 года по делу N А40-172752/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Е.А. Птанская

Судьи

А.Н. Григорьев М.Е. Верстова