Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 22 июня 2016 г. N 13АП-7766/16

г. Санкт-Петербург

22 июня 2016 г.

Дело N А42-1874/2013/4н

Резолютивная часть постановления объявлена 16 июня 2016 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 22 июня 2016 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Тойвонена И.Ю.

судей Зайцевой Е.К., Масенковой И.В.

при ведении протокола судебного заседания: Афашаговой В.Ю.

при неявке лиц, участвующих в деле

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-7766/2016) ООО "КРЭС-Альянс"

на определение Арбитражного суда Мурманской области от 31.12.2015 по делу N А42-1874/2013/4н (судья Машкова Н.С.), принятое

по заявлению конкурсного управляющего ОАО "Колэнергосбыт" Скворцовой С.С.

к ООО "КРЭС-Альянс" о признании сделок недействительными и применение последствий их недействительности

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ОАО "Колэнергосбыт",

установил:

20 января 2015 года конкурсный управляющий ОАО "Колэнергосбыт" Скворцова С.С. в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ОАО "Колэнергосбыт" 21 января 2015 года обратилась в Арбитражный суд Мурманской области с заявлением к ООО "КРЭС-Альянс" о признании недействительными взаимосвязанных сделок по осуществлению платежей на общую сумму 137 005 00 руб.: со счета N 40702810903100141033 в Мурманском филиале банка "Возрождение" по платежным поручениям NN 682 и 695 от 05 февраля 2013 года на сумму 325 000 руб. и 1 020 000 руб. соответственно; N 705 от 06 февраля 2013 года на сумму 3 400 000 руб.; N 752 от 08 февраля 2013 года на сумму 490 000 руб.; N 828 от 11 февраля 2013 года на сумму 122 033 руб. 90 коп.; N 892 от 12 февраля 2013 года на сумму 3 000 000 руб.; N 1002 от 15 февраля 2013 года на сумму 4 190 000 руб.; N 1030 от 18 февраля 2013 года на сумму 3 005 000 руб.; 1037 от 19 февраля 2013 года на сумму 4 100 000 руб., N 1109 от 20 февраля 2013 года на сумму 400 000 руб.; N 1185 от 25 февраля 2013 года на сумму 10 000 000 руб.; NN 1191 и 1211 от 26 февраля 2013 года на сумму 4 610 000 руб. и 14 000 000 руб. соответственно; N 1231 от 27 февраля 2013 года на сумму 15 000 000 руб.; N 2061 от 19 апреля 2013 года на сумму 18 100 000 руб.; N 2164 от 30 апреля 2013 года на сумму 7 800 000 руб.; N 2169 от 06 мая 2013 года на сумму 1 100 000 руб.; N 2263 от 15 мая 2013 года на сумму 1 200 000 руб.; N 2264 от 16 мая 2015 года на сумму 4 800 000 руб.; N 2288 от 17 мая 2015 года на сумму 1 100 000 руб.; N 2372 от 23 мая 2013 года на сумму 23 300 000 руб.; N 2410 от 24 мая 2013 года на сумму 1 965 000 руб. с назначением платежа - оплата по договору управления б/н от 29 ноября 2010 года; по платежному поручению N 2163 от 29 апреля 2013 года на сумму 10 000 000 руб. с назначением платежа - уплата по простому векселю N 14 от 24 января 2013 года; со счета N 4070281090100000080 в Московском филиале АКБ "БТА-Казань" по платежному поручению N 1138 от 22 февраля 2013 года на сумму 3 300 000 руб. с назначением платежа - оплата по договору управления б/н от 29 ноября 2010 года. Конкурсный управляющий также просил применить последствия недействительности сделки в виде возврата Обществом "КРЭС-Альянс" в конкурсную массу Общества "Колэнергосбыт" денежных средств в размере 137 005 000 руб.

Определением суда от 29 января 2015 года заявление конкурсного управляющего принято к производству.

Определением Арбитражного суда Мурманской области от 31.12.2015 заявление (с учетом его уточнения заявителем по размеру требований) удовлетворено. Признаны недействительными сделки по перечислению в пользу ООО "КРЭС-Альянс" денежных средств с расчетного счета ОАО"Кольская энергосбытовая компания" в общей сумме 109 604 033 руб. 65 коп., совершенные в период с 05 февраля 2013 год по 24 мая 2013 года. Взыскано с ООО "КРЭС-Альянс" в конкурсную массу ОАО "Кольская энергосбытовая компания" 109 604 033 руб. 65 коп., а также 6 000 руб. в возмещение судебных расходов по оплате государственной пошлины.

В апелляционной жалобе ООО "КРЭС-Альянс" просит определение суда первой инстанции от 31.12.2015 отменить, считая судебный акт вынесенным при неполном выяснении обстоятельств, имеющих значение по делу. Общество считает, что платежеспособность должника подтверждается бухгалтерскими данными за спорный период. Обращает внимание на то, что договор управления был заключен 29.11.2010, т.е. сделка имела длящийся характер исполнения - более двух лет и с учетом специфики установленных отношений, перечисление денежных средств по договору управления считает совершенной в рамках обычной хозяйственной деятельности. Общество ссылается на то, что наличие задолженности должника перед иными кредиторами не является основанием неплатежеспособности должника. По мнению подателя жалобы, подтверждением платежеспособности должника является перечисление денежных средств по оспариваемой сделке. Податель жалобы возражает по доводу конкурсного управляющего о причинении вреда имущественным интересам кредиторов, а также о наличии у ООО "КРЭС-Альянс" информации о неплатежеспособности должника. При этом отмечает, что при перечислении денежных средств право требования к должнику уменьшалось, а не увеличивалось. Кроме того, Общество считает, что управляющим был пропущен срок на оспаривание сделки.

В отзыве на апелляционную жалобу конкурсный управляющий ОАО "Колэнергосбыт" Скворцова С.С. просит определение суда первой инстанции от 31.12.2015 оставить без изменения, считая судебный акт законным и обоснованным. Управляющий указывает, что спорные перечисления денежных средств совершены за 6 месяцев до возбуждения дела о банкротстве в отношении должника. Обращает внимание, что спорные сделки совершены с целью причинения вреда имущественным правам кредиторов. Управляющий считает, что на момент совершения спорных сделок Общество отвечало признакам неплатежеспособности, поскольку у должника имелись неисполненные обязательства перед другими кредиторами, о чем вынесены судебные акты. Обращает внимание на то, что спорные сделки по перечислению денежных средств в период с 05.02.2013 по 24.05.2013 (за 3,5 месяца) со счетов должника в сумме 109 604 033 руб. совершены в отношении заинтересованного лица. По мнению управляющего, в результате совершения сделок был причинен вред имущественным правам кредиторов. Управляющий ссылается на то, что ООО "КРЭС-Альянс" в период совершения взаимосвязанных спорных сделок в отношении должника являлось заинтересованным лицом (органом управления должника) и фактически принадлежало одному и тому же лицу - Шубину Г.В., в связи с чем, ответчик был осведомлен о цели должника причинить вред имущественным правам кредиторов.

Информация о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы опубликована на официальном сайте Тринадцатого арбитражного апелляционного суда. Надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства лица, участвующие в деле, своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем, в порядке ст.156 АПК РФ дело рассмотрено в их отсутствие.

Законность и обоснованность судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Определением Арбитражного суда Мурманской области от 05 августа 2013 года по заявлению конкурсного кредитора - ОАО "Межрегионэнергосбыт" возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) в отношении ОАО "Колэнергосбыт". Определением Арбитражного суда Мурманской области от 12 декабря 2013 года (резолютивная часть вынесена 02 декабря 2013 года) требования первого заявителя к должнику признаны обоснованными, в отношении ОАО "Колэнергосбыт" введено наблюдение. Этим же судебным актом временным управляющим должника утвержден член некоммерческого партнерства "Первая Саморегулируемая Организация Арбитражных Управляющих" Скворцова Светлана Сергеевна.

Решением Арбитражного суда Мурманской области от 24 июля 2014 года ОАО "Колэнергосбыт" признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим ОАО "Колэнергосбыт" утверждена Скворцова Светлана Сергеевна.

Из материалов дела следует, что согласно выпискам по лицевому счету должника 40702810903100141033, открытому в Мурманском филиале Банка "Возрождение", должник осуществил перечисление денежных средств в адрес ООО "КРЭС-Альянс" в следующем размере: 05 февраля 2013 года - 325 000 руб. (платежное поручение N 682) и 1 020 000 руб. (платежное поручение N 695); 06 февраля 2013 года - 3 400 000 руб. (платежное поручение N 705); 08 февраля 2013 года - 490 000 руб. (платежное поручение N 752); 11 февраля 2013 года - 800 000 руб. (платежное поручение N 828); 12 февраля 2013 года - 3 000 000 руб. (платежное поручение N 892); 15 февраля 2013 года - 4 190 000 руб. (платежное поручение N 1009); 20 февраля 2013 года - 400 000 руб. (платежное поручение N 1109); 26 февраля 2013 года - 10 000 000 руб. (платежное поручение N 1185 от 25 февраля 2013 года) и 14 000 000 руб. (платежное поручение N 1211); 27 февраля 2013 года - 12 044 033 руб. 65 коп. (платежное поручение N 1231, частично от 15 000 000 руб.); 19 апреля 2013 года - 18 100 000 руб. (платежное поручение N 2061); 29 апреля 2013 года - 10 000 000 руб. (платежное поручение N 2163); 06 мая 2013 года - 30 000 руб. (платежное поручение N 2169, частично от 1 100 000 руб.); 15 мая 2013 года - 640 000 руб. (платежное поручение N 2263, частично от 1 200 000 руб.); 16 мая 2015 года - 4 800 000 руб. (платежное поручение N 2264); 17 мая 2015 года - 1 100 000 руб. (платежное поручение N 2288); 23 мая 2013 года - 23 300 000 руб. (платежное поручение N 2372); 24 мая 2013 года - 1 965 000 руб. (платежное поручение N 2410). Конкурсный управляющий настаивал на признании данных сделок (с учетом принятых судом уточнений) по осуществлению платежей на общую сумму 109 604 033 руб. 65 коп. недействительными, по причине того, что они были осуществлены в течение шести месяцев до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом с целью причинения вреда имущественным правам кредиторов, при наличии у должника признаков неплатежеспособности на дату совершения первой сделки (05 февраля 2013 года), и в отношении заинтересованного лица - управляющей организации ОАО "Колэнергосбыт", функции исполнительного органа должника ООО "КРЭС-Альянс" исполняло в период с 08 декабря 2010 года по 07 февраля 2014 года.

. В соответствии с пунктом 1 статьи 61.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" сделки, совершенные должником или другими лицами за счет должника, могут быть признаны недействительными в соответствии с Гражданского кодекса Российской Федерации, а также по основаниям и в порядке, которые указаны в Федеральном законе "О несостоятельности (банкротстве)".

В соответствии со статьей 2 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" под вредом, причиненным имущественным правам кредиторов, понимаются уменьшение стоимости или размера имущества должника и (или) увеличение размера имущественных требований к должнику, а также иные последствия совершенных должником сделок или юридически значимых действий, приводящие к полной или частичной утрате возможности кредиторов получить удовлетворение своих требований по обязательствам должника за счет его имущества.

В соответствии с пунктом 5 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23 декабря 2010 года N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" возможность признания недействительной сделки, совершенной должником в целях причинения вреда имущественным правам кредиторов (подозрительная сделка); для признания сделки недействительной по данному основанию необходимо, чтобы оспаривающее сделку лицо доказало наличие следующих обстоятельств: а) сделка была совершена с целью причинить вред имущественным правам кредиторов; б) в результате совершения сделки был причинен вред имущественным правам кредиторов; в) другая сторона сделки знала или должна была знать об указанной цели должника к моменту совершения сделки.

Согласно пункту 2 статьи 61.2 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", сделка, совершенная должником в целях причинения вреда имущественным правам кредиторов, может быть признана арбитражным судом недействительной, если такая сделка была совершена в течение трех лет до принятия заявления о признании должника банкротом или после принятия указанного заявления и в результате ее совершения был причинен вред имущественным правам кредиторов и если другая сторона сделки знала об указанной цели должника к моменту совершения сделки (подозрительная сделка). Предполагается, что другая сторона знала об этом, если она признана заинтересованным лицом либо если она знала или должна была знать об ущемлении интересов кредиторов должника либо о признаках неплатежеспособности или недостаточности имущества должника.

Из материалов дела следует, что оспариваемые сделки совершены в пределах шестимесячного срока до принятия Арбитражным судом Мурманской области заявления о признании должника банкротом. На дату заключения оспариваемых сделок должник отвечал признаку неплатежеспособности с учетом структуры его баланса и специфики активов, у него имелись возникшие ранее неисполненные обязательства перед иными контрагентами с просроченным более трех месяцев сроком исполнения, в частности ОАО "РусГидро", ОАО "Энел ОГК-5" ОАО "Концерн Росэнергоатом", ЗАО "Нижневаторская ГРЭС", ОАО " Территориальная генерирующая компания N 2", ОАО "ОГК-1", ОАО "Мосэнерго" в общей сумме не менее 1,5 млрд. руб. По части указанной задолженности имелись неисполненные и вступившие в силу судебные акты, о чем ООО "КРЭС-Альянс" должно было быть известно, в силу заинтересованности в качестве органа управления должником, притом, что значительная часть указанных обязательств не исполнялась должником по причине недостаточности денежных средств. Соответственно, структура баланса должника, исходя из специфики его деятельности, указывала на отсутствие достаточного количества ликвидных активов, за счет которых могли быть погашены в полном объеме и в разумные сроки требования кредиторов, притом, что должник осуществлял достаточно рисковую хозяйственную деятельность, что впоследствии привело к лишению статуса гарантирующего поставщика, значительному нарастанию кредиторской задолженности, к признанию ОАО "Колэнергосбыт" банкротом, а также было установлено и в ходе рассмотрения соответствующего уголовного дела Октябрьским районным судом г.Мурманска в отношении ряда физических лиц, имевших непосредственное отношение к созданию и деятельности как должника, так и ООО "КРЭС-Альянс".

Данные обстоятельства подтверждаются и вынесенными по делу определениями суда первой инстанции о включении требований кредиторов в третью очередь реестра требований кредиторов должника, а также реестром требований кредиторов. Общий размер кредиторской задолженности согласно данным баланса Общества "Колэнергосбыт" за 2012 год составлял 7 993,3 млн. руб.

На момент совершения спорных сделок по перечислению ООО "КРЭС-Альянс" денежных средств должнику Общество являлось управляющей организацией ОАО "Колэнергосбыт", исполнявшей функции исполнительного органа должника.

Таким образом, ООО "КРЭС-Альянс", являясь исполнительным органом ОАО "Колэнергосбыт", при осведомленности о неплатежеспособности должника приняло денежные средства от должника.

Согласно части 4 статьи 69 АПК РФ вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли определенные действия м совершены ли они определенным лицом.

Из приобщенного к материалам дела обвинительного приговора Октябрьского районного суда г. Мурманска от 05.08.2015 следует, что Шубин Г.В., Хазов А.С., Бородулин М.В. признаны виновными в совершении мошеннических действий и легализации денежных средств, приобретенных в результате совершения преступления. Судом установлено, что Шубин Г.В. совершил хищение денежных средств поставщиков услуг ОАО "Колэнергосбыт" в особо крупном размере. Приговором суда установлено, что Шубин Г.В. создал ООО "КРЭС-Альянс"- управляющую компанию, ООО "КРЭС" и ОАО "Колэнергосбыт". Судом установлено, что ООО "КРЭС-Альянс" и ОАО "Колэнергосбыт" входили в одну группу компаний, фактическим распорядителем и денежных средств являлось одно лицо - Шубин Г.В.. Все сотрудники ОАО "Колэнергосбыт", ООО "КРЭС", ООО "КРЭС-Альянс" подчинялись одному и тому же лицу.

Таким образом, приговором Октябрьского районного суда города Мурманска подтверждено, что фактическим владельцем ООО "КРЭС-Альянс" и ОАО "Колэнергосбыт" являлось одно и то же лицо, посредством которого перечислялись денежные средства со счета ОАО "Колэнергосбыт" на счет ООО "КРЭС-Альянс".

Довод ООО "КРЭС-Альянс" о том, что передача полномочий единоличного исполнительного органа от 29.11.2010 была одобрена Советом директоров отклоняется судом апелляционной инстанции.

Приговором Октябрьского районного суда города Мурманска установлено, что Шубин Г.В. являясь фактически собственником ОАО "Колэнергосбыт" создал условия функционирования Совета директоров таким образом, что все его заседания носили формальный характер, фактически не проводились, а решения полностью зависели от намерений Шубина Г.В. (стр.6 приговора).

Вышеназванный приговор, как полагает апелляционный суд, может рассматриваться в качестве доказательства заинтересованности должника и ООО "КРЭС-Альянс", применительно к положениям статьи 19 и пункта 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве, в том числе, по вопросам ведения должником своей хозяйственной деятельности, по осведомленности ООО "КРЭС-Альянс" о финансовом состоянии должника и притязаниях в нему со стороны кредиторов на значительные суммы, требования которых своевременно не погашались должником в условиях недостаточности денежных средств.

Довод подателя жалобы о том, что оплата спорных платежей свидетельствовала о возможности осуществления должником расчетов в условиях достаточности денежных средств, как полагает апелляционный суд, не может в данной ситуации признаваться обоснованным в силу вышеизложенных обстоятельств и выводов, притом, что спорные перечисления осуществлялись заинтересованному лицу в связи оплатой по договору управления, в условиях, когда у должника имелась значительная часть непогашенной кредиторской задолженности, в том числе, подтвержденной судебными решениями, в отношении которых должник свои обязательства не исполнял.

В пункте 6 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 23.12.2010 N 63 разъяснено, что согласно абзацам 2-5 пункта 2 статьи 61.2 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" цель причинения вреда имущественным правам кредиторов предполагается, если налицо одновременно два следующих условия: на момент совершения сделки должник отвечал признаку неплатежеспособности или недостаточности имущества; имеется хотя бы одно из других обстоятельств, предусмотренных абзацами 2-5 пункта 2 статьи 61.2 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)".

Установленные абзацами 2-5 пункта 2 статьи 61.2 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" презумпции являются опровержимыми - они применяются, если иное не доказано другой стороной сделки.

Суд принимает во внимание положения абзаца 2 пункта 5 Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23 декабря 2010 года N 63, согласно которым при определении вреда имущественным правам кредиторов следует иметь в виду, что в силу абзаца 32 статьи 2 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" под ним понимается уменьшение стоимости или размера имущества должника и (или) увеличение размера имущественных требований к должнику, а также иные последствия совершенных должником сделок или юридически 6 значимых действий, приведших или могущих привести к полной или частичной утрате возможности кредиторов получить удовлетворение своих требований по обязательствам должника и за счет его имущества.

В результате совершения оспариваемых сделок уменьшилось имущество должника на сумму 109 604 033,65 руб., в результате чего кредиторы лишились возможности получить частичное удовлетворение своих требований на сумму 109 604 033,65 руб.

При изложенных обстоятельствах, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что ООО "КРЭС-Альянс" в период совершения оспариваемых сделок, являясь заинтересованным лицом (орган управления ОАО "Колэнергосбыт"), не могло не знать о причинении вреда имущественным правам кредиторов должника при совершении сделок.

Суд апелляционной инстанции полагает возможным согласиться с выводом суда первой инстанции о том, что перечисление должником денежных средств в размере 109 604 033 руб. 65 коп. в адрес ООО "КРЭС-Альянс", в период установления признаков финансовой несостоятельности должника, нарушает права и законные интересы кредиторов должника, включенных в реестр, а потому может быть признано в качестве недействительной сделки, исходя из характера и взаимосвязи данных платежей.

Оснований полагать, что Обществом "КРЭС-Альянс" произведен возврат денежных средств в большем объеме, чем учтено заявителем с учетом представленных Обществом "КРЭС-Альянс" документов, не имеется. Сами по себе акты сверок не свидетельствуют об осуществлении платежей при отсутствии первичных платежных документов с надлежащим назначением платежа (либо распорядительных писем об уточнении назначения платежа).

Кроме того, апелляционный суд полагает, что при установлении оснований для применения положений пункта 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве при оспаривании подозрительных сделок с участием должника и заинтересованного лица Закон о банкротстве не предусматривает возможности квалификации оспариваемых платежей в качестве сделок, совершаемых в обычной хозяйственной деятельности, что следует из содержания пункта 2 статьи 61.4 Закона о банкротстве.

Судом первой инстанции верно отмечено, что срок исковой давности по обращению с настоящим заявлением конкурсным управляющим должника ОАО "Колэнергосбыт" не пропущен, применительно к положениям статьи 181 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 61.9 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", разъяснениям Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенным в пункте 32 постановления N 63 от 23 декабря 2010 года "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)".

Согласно пункту 29 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23 октября 2010 года N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)"" если сделка, признанная в порядке главы III.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" недействительной, была исполнена должником и (или) другой стороной сделки, суд в резолютивной части определения о признании сделки недействительной также указывает на применение последствий недействительности сделки (пункт 2 статьи 167 Гражданского кодекса Российской Федерации, пункт 1 статьи 61.6 и абзац второй пункта 6 статьи 61.8 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" независимо от того, было ли указано на это в заявлении об оспаривании сделки.

На основании пункта 2 статьи 167 Гражданского кодекса Российской Федерации при недействительности сделки каждая из сторон обязана возвратить другой все полученное по сделке, если иные последствия недействительности сделки не предусмотрены законом.

С учетом изложенного, оснований, предусмотренных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для отмены (изменения) судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено, апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

ООО "КРЭС-Альянс" была предоставлена отсрочка по уплате госпошлины до рассмотрения апелляционной жалобы по существу, в связи с чем, расходы по госпошлине за рассмотрение апелляционной жалобы по правилам статьи 110 АПК РФ подлежат взысканию и отнесению на ее подателя.

Руководствуясь статьями 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Определение Арбитражного суда Мурманской области от 31.12.2015 по делу N А42-1874/2013/4н оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

И.Ю. Тойвонен

Судьи

Е.К. Зайцева И.В. Масенкова