Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 9 ноября 2016 г. N 09АП-50917/16

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 7 марта 2017 г. N Ф05-1151/17 настоящее постановление оставлено без изменения

Требование: об обязании предоставить документы

Вывод суда: жалоба заявителя оставлена без удовлетворения, решение суда первой инстанции отменено

г. Москва

09 ноября 2016 г.

Дело N А40-104140/2016

Резолютивная часть постановления объявлена 07 ноября 2016 года.

Полный текст постановления изготовлен 09 ноября 2016 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Гарипова В.С.,

судей: Крыловой А.Н., Лялиной Т.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Грибановой Т.Н.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Купко Сергея Валентиновича на решение Арбитражного суда г. Москвы от 16 августа 2016 года по делу N А40-104140/2016, принятое судьей Жежелевской О.Ю.

по иску ООО "Регион-Индустрия" (ОГРН 1045005003130)

к Купко Сергею Валентиновичу,

третье лицо: Аванесова Ольга Сергеевна,

об истребовании документов

при участии в судебном заседании:

от истца - Раслин В.Л. по доверенности от 20.04.2016;

от ответчика - не явился, извещен;

от третьего лица - не явился, извещен

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд г. Москвы обратилось ООО "Регион-Индустрия" (далее - истец) с иском к Купко Сергею Валентиновичу (далее - ответчик) об обязании предоставить ООО "Регион-Индустрия" документы.

Арбитражный суд города Москвы решением от 16 августа 2016 года заявленные требования удовлетворил в полном объеме:

обязал Купко Сергея Валентиновича в десятидневный срок с даты вступления в законную силу решения Арбитражного суда г. Москвы по настоящему делу передать Обществу с ограниченной ответственностью "Регион-Индустрия" (ОГРН 1045005003130) в лице генерального директора Серегиной Марины Владимировны по месту нахождения постоянно действующего органа Общества: Московская обл., Люберецкий район, пос. Малаховка, ул. Шоссейная, д. 40, пом. 23, этаж 2, ТЦ "Старые дачи" следующие документы:

- Учредительный договор N б-н от 21.01.2004 г.

- Устав N б/н от 21.01.2004 г.

- Устав N б/н от 03.04.2007 г.

- Устав N 1 от 28.09.2009 г.

- Устав N б/н от 15.09.2015

- Протокол общего собрания участников общества N 1 от 21.01.2004 г.

- Протокол общего собрания участников общества N 5 от 06.02.2006 г.

- Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ от 08.02.2006 г., бланк серии 50 N 006887406.

- Протокол общего собрания участников общества N 07/06 от 07.06.2006 г.

- Протокол общего собрания участников общества N 06/02 от 06.02.2006 г.

-Протокол общего собрания участников общества N 5 от 06.02.2006 г.

- Протокол общего собрания участников общества N 21/06 от 21.06.2006 г.

- Протокол общего собрания участников общества N 16 от 03.04.2007 г.

- Решение единственного участника общества N 17 от 03.04.2007 г.

- Решение единственного участника общества N 18/1 от 20.06.2007 г.

- Решение единственного участника общества N 19 от 23.05.2008 г.

- Решение единственного участника общества N 23 от 20.09.208г.

- Решение единственного участника общества N 26 от 28.09.2009 г.

- Решение единственного участника общества N б-н от 15.12.2009 г.

- Решение единственного участника общества N 05/2013 от 01.11.2013 г.

- Решение единственного участника общества N б-н от 20.10.2014 г.

- Решение единственного участника общества N 3 от 01.09.2015 г.

- Решение единственного участника общества N 4 от 09.09.2015 г.

- Свидетельство о присвоении ИНН, бланк серия 50 N 007342759.

- Свидетельство о присвоении ОГРН, бланк серия 50 N 006654700.

- Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ от 13.04.2007 г. за гос. номером 2075027044717, бланк серии 50 N 008991444.

- Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ от 13.04.2007 г. за гос. номером 2075027044706, бланк серии 50 N 008991443.

- Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ от 30.05.2008 г. за гос. номером 2085027059874,бланк серии 50 N 011345599.

- Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ от 03.10.2008 г. за гос. номером 2085027098990, бланк серии 50 N 010681283.

- Свидетельство о внесении записи в НГРЮЛ от 06.10.2009 г. за гос. номером 2095027106470 бланк серии 50 N 011886619

- Коды Росстата от 15.03.2006 г.

- Приказ N 5 от 20.09.2008 г. - Приказ N 3 от 24.05.2008 г.

- Приказ N 66/2 от 19.06.2008 г. - Приказ N 2 от 30.01.2009 г.

- Договор уступки доли N 1 от 03.04.2007 г.

- Договор уступки доли N 2 от 03.04.2007 г.

- Акт N б/н уступки доли от 03.04.2007 г.

- Акт N б/н уступки доли от 03.04.2007 г.

- Акт N б/н об исполнении платежа от 23.04.2007 г.

- Акт N б/н об исполнении платежа от 27.04.2007 г.

- Доверенность N б-н от 26.05.2015 г. - Доверенность от 15.10.2010 года, выданная от имени общества Трофимову ПА

- Протокол N 1 от 09.06.2015 г.

- Свидетельство о праве собственности 77ЛЖ N 969107, Л/фес: г. Москва, ш.Щелковское д.79, корп.1, площадь 171,4 кв. м. По состоянию на 15.09.2008 г.: кадастровый номер-107389.

- Свидетельство о праве собственности 77ЛМ N 335699, Адрес: г. Москва, пр-т Мира д. 46, площадь 95,3 кв. м, По состоянию на 20.02.2016 кадастровый номер:77:01:0003051:3418

- Свидетельство о праве собственности 77ЛЖ N 760421 Адрес: г. Москва, Ленинский пр-т д.85, площадь 96,6 кв. м, По состоянию на 20.08.2008 г. кадастровый номер:77-77-06/048/2008-525

- Свидетельство о праве собственности 77АЖ N 151581 Адрес: г. Москва, Ленинский пр-т д.85, площадь 259,8 кв. м, По состоянию на 08.11.2007 г. кадастровый номер:77-77-06/054/2007-702.

- Свидетельство о праве собственности 50 ПВ N 994400 Адрес: МО, Люберецкий р- н, п. Малаховка, ул. Шоссейная д.40. По состоянию на 26.11.2015: Земельный участок площадью 41,524 кв.м, кадастровый номер: 50:22:0030503:549.

- Свидетельство о праве собственности 50 НВ N 442299 Адрес: МО, Люберецкий р- н, п. Малаховка, ул. Шоссейная д.40. По состоянию на 26.11.2015: Здание 3-этажное нежилого назначения (бытовой корпус), площадью 4 081,90 кв.м., кадастровый (условный) номер: усл.N 50:22:0030503:1430.

- Свидетельство о праве собственности 50 АЖ N 164576. Адрес: МО, Люберецкий р-н, п. Малаховка, ул. Шоссейная д.40. По состоянию на 26.11.2015: Панельное здание нежилого назначения с антресолью (испытательный цех), 1-этажный, лит. Ж, площадью 18810.3.Кадастровый номер: 50:22:0030501:653.

- Свидетельство о праве собственности 50 АЖ N 164581 Адрес: МО, Люберецкий р- н, п. Малаховка, ул. Шоссейная, д.40, По состоянию на 26.11.2015: Кирпичное здание нежилого назначения (склад металла), 1 -этажный, лит. К площадью 399.7 кв. м, кадастровый номер: 50:22:0030501:772.

- Свидетельство о праве собственности 50 ЛЖ N 164579 Адрес: МО, Люберецкий р-н, п. Малаховка, ул. Шоссейная, д.40. По состоянию на 26.11.2015: Кирпичное здание нежилого назначения (склад автотранспортного цеха), 1 - этажный, лит. Л, площадью 367.1, кадастровый номер: 50:22:0030503:1455.

- Свидетельство о праве собственности 50 АЖ N 164582 Адрес: МО, Люберецкий р-н, п. Малаховка, ул. Шоссейная, д.40. По состоянию на 26.11.2015: Кирпичное здание нежилого назначения (автотранспортный цех), 2 - этажный, лит.М, общей площадью 2753.3 кв.м, кадастровый номер: 50:22:0030503:1432.

- Свидетельство о праве собственности 50 АЖ N 164580 Адрес: МО, Люберецкий р- н, п. Малаховка, ул. Шоссейная, д.40. По состоянию на 26.11.2015: Кирпичное здание нежилого назначения с навесом (тир), 1 -этажный, лит. II, Г1,общей площадью 77,10 кв.м, кадастровый номер: 50:22:0030501:566.

- Свидетельство о праве собственности 50 АЖ N 164577 Адрес: МО, Люберецкий р- н, п. Малаховка, ул. Шоссейная, 40. По состоянию на 26.11.2015: Панельное здание нежилого назначения (станция нейтрализации), 2 - этажный, лит. Н, общей площадью 857.1 кв. м, кадастровый номер 50:22:0030501:1274.

- Свидетельство о праве собственности 77-АВ N 679835, адрес: г. Санкт-Петербург, ул. Липовая аллея д.9 лит. А, общей площадью 70,3 кв.м.,

- Свидетельство о праве собственности 77-АВ730640 Адрес: г. Санкт-Петербург, ул. Липовая аллея д.9, лит. А, Адрес: г. Санкт-Петербург, ул. Липовая аллея д.9 лит. А пом.3Н, по состоянию на 19.06.2016 г. - нежилое помещение общей площадью 376,3 кв.м., кадастровый номер: 78:34:0414307:1291.

- Договор купли-продажи доли в уставном капитале от 07.07.2015 года между компанией Кин Груи ЛТД и Купко С.В.

Также суд взыскал с Купко С.В. в пользу ООО "Регион-Индустрия" 6 000 руб. 00 коп. расходов по оплате госпошлины.

Не согласившись с принятым решением, ответчик подал апелляционную жалобу, в которой просит отменить решение арбитражного суда первой инстанции и принять по делу новый судебный акт, которым отказать в удовлетворении иска.

В обоснование своей позиции ответчик указывает, что исковое заявление содержит перечень документов, факт существования части которых ничем не обоснован, и истцом не подтвержден.

Относительно договора купли-продажи доли в уставном капитале от 07.07.2015 г. между компанией "Keen Group Ltd." и Купко С.В. ответчик заявляет, что этот договор имеет отношение исключительно к его сторонам, составлялся в количестве 3 экз. (по одному для каждой стороны и третий экземпляр в дело нотариуса, поскольку договор удостоверялся у нотариуса г.Москвы Федорченко А.В.), и он не обязан передать свой личный экземпляр.

Суд не оценил факты злоупотребления правом со стороны истца, который умышленно вводил ответчика в заблуждение и не раскрывал доказательства, на которые он ссылался, а также отчасти вводил суд в заблуждение, предоставляя устаревшие сведения об Обществе.

Суд не проверил полномочия истца; не удостоверился и документально не установил действительное место регистрации и место нахождения как самого общества, так и его единоличного исполнительного органа; не удостоверился в том, кто является единоличным исполнительным органом общества, и как этот орган именуется;

Суд бездоказательно принял на веру утверждения истца о местонахождении Общества и генерального директора в Московской области.

Суд не учёл не оценил предоставленные ответчиком доказательства противоправных действий гражданки Аванесовой О.С. совместно с гражданкой Серёгиной М.В., которыми подтверждаются факты преступного завладения корпоративным контролем над обществом, без воли ответчика.

При разрешении дела суд сослался на утверждения представителя истца, полномочия которого основаны на доверенности, выданной лицом, полномочия которого основаны на поддельных документах.

Суд безосновательно переложил бремя доказывания на ответчика.

В соответствии со ст.156 АПК РФ апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие ответчика и третьего лица, надлежащим образом извещенных в порядке статей 121-123 АПК РФ о времени и месте судебного заседания.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель истца возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.

Законность и обоснованность принятого решения проверены по доводам жалобы в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, заслушав представителя истца, считает, что решение Арбитражного суда города Москвы подлежит отмене в части с отказом в требовании об обязании Купко Сергея Валентиновича передать Обществу с ограниченной ответственностью "Регион-Индустрия" договор купли-продажи доли в уставном капитале от 07.07.2015 между компанией Кин Груи ЛТД и Купко С.В.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, Купко С.В. являлся генеральным директором ООО "Регион-Индустрия" в период с 20.09.2008 г. по 09.09.2015 г.

Истец ссылается на то обстоятельство, что в соответствии с положениями ст. 67 ГК РФ, ст.ст. 4, 50 Федерального закона от 08.02.1998 г. N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью") у Общества отсутствуют документы по причине их хищения бывшим генеральным директором Общества Купко С.В.

С 24.12.2015 г. генеральным директором ООО "Регион-Индустрия" является Серегина М.В., что подтверждается представленной в материалы дела выпиской из ЕГРЮЛ по состоянию на 21.04.2016 г.

Руководствуясь ст.ст. 8, 10, 11, 12, 53, 67, 309, 310 Гражданского кодекса РФ, Трудовой кодекс РФ, ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", суд первой инстанции иск удовлетворил, исходя из следующего.

Федеральным законом от 08.02.1998 N 40-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" не установлен порядок передачи документов директором вновь избранному директору.

В соответствии с нормами ст. 53 ГК РФ юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами. Согласно п. 3 названной статьи лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах предоставляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

В силу п. 4 ст. 32 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.

В ст. 40 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" предусмотрено, что единоличным исполнительным органом общества является директор.

В п. 1 ст. 50 названного Закона перечислены документы, которые обязано хранить общество, а п. 2 определено, что общество хранит документы, предусмотренные п. 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В соответствии со статьей 17 Федерального закона от 21 ноября 2006 N 129-ФЗ "О бухгалтерском учете" (действовавшего в период спорных правоотношений) организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет.

Порядок хранения первичных документов и учетных регистров установлен разделом 6 действующего Положения о документах и документообороте в бухгалтерском учете, утвержденного Минфином СССР 29 июля 1983 года N 105. В соответствии с пунктом 6.2 названного Положения первичные документы, учетные регистры, бухгалтерские отчеты и балансы до передачи их в архив должны храниться в бухгалтерии в специальных помещениях или закрывающихся шкафах под ответственностью лиц, уполномоченных главным бухгалтером.

В силу части 4 ст. 29 Закона о бухгалтерском учете в случае смены единоличного исполнительного органа общества печать, учредительные, бухгалтерская отчетность и иная документация, касающаяся деятельности общества, подлежит передачи вновь избранному исполнительному органу общества.

Анализ названных выше законодательных норм, позволяет сделать вывод о том, что именно на руководителе организации лежит обязанность по передаче находящейся в его ведении документации вновь выбранному руководителю.

Бремя доказывания, факта передачи документов общества на ответственное хранение в силу ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и положений ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" возложена на ответчика.

В силу пункта 5 статьи 10 ГК РФ истец должен доказать наличие обстоятельств, свидетельствующих о недобросовестности и (или) неразумности действий (бездействия) директора, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

В случае отказа директора от дачи пояснений или их явной неполноты, если суд сочтет такое поведение директора недобросовестным (статья 1 ГК РФ), бремя доказывания отсутствия нарушения обязанности действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно может быть возложено судом на директора.

Доказательства передачи истребуемых документов вновь назначенному генеральному директору ответчиком не представлены.

Суд первой инстанции указывает, что нормальное функционирование общества без поименованных в исковом заявлении документов невозможно, и в обязанности единоличного исполнительного органа входит обязанность по их составлению (представлению в уполномоченные органы), а также обязанность по обеспечению сохранности истребуемых документов. С целью осуществления своих полномочий единоличный исполнительный орган имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества.

Кроме того, Купко С.В., действуя добросовестно и разумно, должен был обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации при увольнении вновь назначенному генеральному директору общества.

Суд отмечает, что устные доводы ответчика не могут быть приняты в качестве оснований к отказу в удовлетворении иска как несостоятельные, и подлежат отклонению.

Таким образом, поскольку ответчик в материалы дела не представил надлежащих доказательств передачи запрашиваемых Обществом документов вновь назначенному генерального директору, заявленные исковые требования в части обязания ответчика передать документы Общества признаны судом первой инстанции обоснованными и удовлетворены.

Апелляционный суд полагает правомерным доводы жалобы о том, что у истца нет права требовния, а у ответчика нет установленной законом обязанности по передаче Обществу с ограниченной ответственностью "Регион-Индустрия" договора купли-продажи доли в уставном капитале этого общества от 07.07.2015, оформленного между компанией Кин Груи ЛТД и Купко С.В.

Общество не является стороной этого договора. В материалах дела нет доказательств принадлежности на каких-либо основаниях договора истцу, как и доказательств передачи ответчику и, соответственно, нахождения у него экземпляра указанного договора, который принадлежал бы на каких-либо основаниях истцу.

Напротив, на основании указанного договора ответчик оспаривает права на долю в обществе в иных делах.

Апелляционный суд отклоняет остальные доводы жалобы, которая направлена на переоценку имеющихся в деле доказательств, которым суд первой инстанции дал оценку.

Ответчик в апелляционной жалобе не указывает, какие нормы права нарушил суд при постановлении решения.

В материалы дела представлена Выписка из ЕГРЮЛ от 21.04.2016, согласно которой на дату подачи искового заявления местом нахождения общества являлся город Москва, генеральным директором общества значится Серегина М.В.

Ею на представление интересов истца в суде выдана доверенность от 20.04.2016 Раслину В.Л., который указывает, что решением Арбитражного суда г. Москвы от 27 июля 2016 года по делу N А40-179296/2015, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 17 октября 2016 года, Купко С.В. отказано в признании за ним 100% долей ООО "Регион-Индустрия".

Иные доводы апелляционной жалобы не имеют правового значения и/или не являются предметом рассмотрения по заявленному иску.

Таким образом, суд апелляционной инстанции находит основания для отмены решения суда в части, в связи с чем апелляционная жалоба подлежит удовлетворению в части.

Нарушений судом первой инстанции норм процессуального права не установлено.

Расходы по оплате госпошлины по апелляционной жалобе распределяются в соответствии со статьей 110 АПК РФ.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-268, п. 2 ст. 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 16 августа 2016 года по делу N А40-104140/16 отменить в части обязания Купко Сергея Валентиновича передать Обществу с ограниченной ответственностью "Регион-Индустрия" договор купли-продажи доли в уставном капитале от 07.07.2015 между компанией Кин Груи ЛТД и Купко С.В.

В этой части исковых требований отказать.

В остальной части решение оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

В.С. Гарипов

Судьи

А.Н. Крылова Т.А. Лялина