Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 29 ноября 2016 г. N 01АП-7747/16

Требование: о признании незаконным акта органа власти

Вывод суда: жалоба заявителя оставлена без удовлетворения, решение суда первой инстанции оставлено в силе

г. Владимир

29 ноября 2016 г.

Дело N А79-5964/2016

Резолютивная часть постановления объявлена 22.11.2016.

Полный текст постановления изготовлен 29.11.2016.

Первый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Гущиной А.М.,

судей Белышковой М.Б., Урлекова В.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Третьяковой К.О.,

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Центрального банка Российской Федерации на решение Арбитражного суда Чувашской Республики - Чувашии от 27.09.2016 по делу N А79-5964/2016,

принятое судьей Афанасьевым А.А.

по заявлению общества с ограниченной ответственностью "Компания корпоративного управления "Концерн "Тракторные заводы" (ОГРН 1062130004210, ИНН 2130001337) о признании незаконным постановления Центрального банка Российской Федерации от 09.06.2016 N 59-15-Ю/0058/3110.

В судебное заседание представители лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, не явились.

Изучив материалы дела, Первый арбитражный апелляционный суд установил следующее.

Общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "ТМ-Капитал" (далее - ООО "Инвестиционная компания "ТМ-Капитал", акционер), являющееся акционером открытого акционерного общества "САРЭКС" (далее - ОАО "САРЭКС", эмитент) и владеющее 44 250 штуками обыкновенных именных акций ОАО "САРЭКС" (0,41 % уставного капитала), обратилось к эмитенту с требованием от 22.05.2015 N 25/15 о предоставлении копий следующих документов:

1) гражданско-правовых договоров с обществом с ограниченной ответственностью "Агромашхолдинг" (ИНН 7704667516), на основании которых ОАО "САРЭКС" в течение 2014 года реализовало продукцию, товары, услуги и иное материальное имущество на сумму 305 954 тыс. руб. (без НДС);

2) гражданско-правовых договоров с открытым акционерным обществом "Четра-ПМ" (ИНН 2127007427), на основании которых ОАО "САРЭКС" в течение 2014 года реализовало продукцию, товары, услуги и иное материальное имущество на сумму 34 276 тыс. руб. (без НДС);

3) гражданско-правовых договоров с обществом с ограниченной ответственностью "Владимирский моторо-тракторный завод" (ИНН 3324120141), на основании которых ОАО "САРЭКС" в течение 2014 года приобрело товарно-материальной ценности, работы (услуги) на сумму 49 627 тыс. руб. (без НДС);

4) гражданско-правовых договоров с закрытым акционерным обществом "Комплексное обеспечение" (ИНН 5752033682), на основании которых ОАО "САРЭКС" в течение 2014 года приобрело товарно-материальный ценности, работы (услуги) на сумму 33 659 тыс. руб. (без НДС).

К требованию акционер приложил выписку по счёту депо ООО "ИК "ТМ-Капитал" по состоянию на 18.05.2015, выданную депозитарием обществом с ограниченной ответственностью "КИТ Финанс". В качестве способа получения документов акционер указал на необходимость предоставления документов в копиях (заверенных по усмотрению ОАО "САРЭКС") путём направления по адресу электронной почты: vladimir.t@tm-capital.ru).

Данный запрос был получен эмитентом 26.06.2015.

ОАО "САРЭКС" в ответ на требование направило в адрес акционера 02.07.2015 копии следующих договоров поставки без приложений к ним:

* от 25.05.2011 N АМХ-0411/11, заключённый с обществом с ограниченной ответственностью "Агромашхолдинг";

* от 03.12.2012 N ЧПМ/488/2012, заключённый с открытым акционерным обществом "Четра-ПМ";

- от 01.01.2013 N 08/КО-13, заключённый с закрытым акционерным обществом "Комплексное обеспечение";

- от 25.11.2013 N 24/242, заключённый с обществом с ограниченной ответственностью "ВМТЗ".

Ввиду непредставления спецификаций, протоколов согласования цен, планов поставок и финансирования, заявок на поставку и иных приложений, являющихся неотъемлемыми частями вышеназванных договоров, ООО "ИК "ТМ-Капитал" обратилось в Центральный банк Российской Федерации (далее - Банк, административный орган) с жалобой на действия ОАО "САРЭКС".

По результатам рассмотрения жалобы Банком в отношении общества с ограниченной ответственностью "Компания корпоративного управления "Концерн "Тракторные заводы" (далее - ООО "ККУ "Концерн "Тракторные заводы"), выполняющего функции единоличного исполнительного органа ОАО "САРЭКС", составлен протокол об административном правонарушении от 02.11.2015 N С59-7-2-5/22946 по признакам административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Административным органом по результатам рассмотрения материалов административного дела 09.06.2016 вынесено постановление N 59-15-Ю/0058/3110 о привлечении ООО "ККУ "Концерн "Тракторные заводы" к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, с назначением наказания в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением, ООО "ККУ "Концерн "Тракторные заводы" обратилось в Арбитражный суд Чувашской Республики-Чувашии с заявлением о признании его незаконным и отмене.

Решением от 27.09.2016 суд удовлетворил заявленное ООО "ККУ "Концерн "Тракторные заводы" требование, признал незаконным и отменил постановление административного органа от 09.06.2016 N 59-15-Ю/0058/3110.

Не согласившись с принятым судебным актом, Банк обратился в арбитражный суд с апелляционной жалобой, в которой сослался на несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела, в связи с чем просил отменить решение суда первой инстанции и принять по делу новый судебный акт.

По мнению административного органа, ООО "ККУ "Концерн "Тракторные заводы", выполняя функции единоличного исполнительного органа эмитента, в ходе руководства текущей деятельностью последнего обязано обеспечивать надлежащее соблюдение акционерным обществом требований законодательства к порядку предоставления информации акционерам.

Заявитель жалобы утверждает, что частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ наряду с ответственностью юридического лица предусмотрена ответственность и должностного лица.

ООО "ККУ "Концерн "Тракторные заводы" в отзыве на апелляционную жалобу просило решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

ОАО "САРЭКС" и ООО "ИК "ТМ-Капитал" отзывы на апелляционную жалобу в суд не представили.

Апелляционная жалоба рассмотрена в порядке статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле.

Проверив обоснованность доводов, изложенных в апелляционной жалобе, отзыве на апелляционную жалобу, Первый арбитражный апелляционный суд считает, что обжалуемый судебный акт подлежит оставлению без изменения по следующим основаниям.

Согласно части 1 статьи 15.19 КоАП РФ непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Согласно статье 90 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон N 208-ФЗ) информация об обществе предоставляется им в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и иных правовых актов Российской Федерации.

В силу пункта 1 статьи 91 Закона N 208-ФЗ общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона.

В пункте 1 статьи 89 Закона N 208-ФЗ, устанавливающем обязанность общества по хранению документов, приведен перечень документов, доступ к которым общество обязано обеспечить акционерам.

Из пункта 2 статьи 91 Закона N 208-ФЗ следует, что документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества.

Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление. Дополнительные требования к порядку предоставления документов, указанных в настоящем пункте, а также к порядку предоставления копий таких документов устанавливаются нормативными актами Банка России.

Пунктом 5 Указания Банка N 3388-У предусмотрено, что в случае, если требование акционера подписано правомочным лицом (его представителем), права на акции которого учитываются по счету депо в депозитарии, к такому требованию должна прилагаться выписка по счету депо акционера, выданная соответствующим депозитарием. При этом такая выписка должна подтверждать количество акций, находящихся на счете депо акционера (правомочного лица), на дату не ранее семи рабочих дней до даты направления требования.

Согласно абзацу 2 пункта 3 Указания Банка N 3388-У документы акционерного общества предоставляются акционерным обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления требования о предоставлении документов правомочного лица.

В силу пункта 11 Указания Банка N 3388-У в случае отсутствия в полученном требовании каких-либо обязательных сведений, установленных пунктом 3 настоящего Положения, либо отсутствия прилагаемых документов, указанных в пунктах 4-7 настоящего Указания, акционерное общество в течение семи рабочих дней с даты предъявления требования направляет правомочному лицу, подписавшему требование, письмо с указанием недостающей информации и документов в целях их получения. В этом случае установленный пунктом 3 настоящего Указания срок предоставления документов акционерного общества начинает течь с даты получения полных сведений, указанных в пункте 3 настоящего Указания, а также всех необходимых документов (дата получения таких дополнительных сведений определяется в порядке, установленном в пункте 10 настоящего Указания для определения даты предъявления требования).

Как установлено судом первой инстанции по материалам дела, в ответ на требование от 22.05.2015 N 25/15 эмитент 02.07.2015 направил в адрес ООО "Инвестиционная компания "ТМ-Капитал" копии следующих договоров поставки без приложений к ним:

* от 25.05.2011 N АМХ-0411/11, заключённый с обществом с ограниченной ответственностью "Агромашхолдинг";

* от 03.12.2012 N ЧПМ/488/2012, заключённый с открытым акционерным обществом "Четра-ПМ";

- от 01.01.2013 N 08/КО-13, заключённый с закрытым акционерным обществом "Комплексное обеспечение";

- от 25.11.2013 N 24/242, заключённый с обществом с ограниченной ответственностью "ВМТЗ".

Между тем приложения к указанным договорам, являющиеся их неотъемлемыми частями (спецификации, протоколы согласования цен, планы поставок и финансирования, заявки на поставку и иные приложения), эмитентом представлены не были.

Привлекая к административной ответственности по пункту 1 статьи 15.19 КоАП РФ непосредственно ООО "ККУ "Концерн "Тракторные заводы", Банк исходил из того, что ООО "ККУ "Концерн "Тракторные заводы", являясь управляющей организацией, выполняющей функции единоличного исполнительного органа ОАО "САРЭКС", обязано было обеспечить акционерам доступ к документам в соответствии с пунктом 1 статьи 91 Закона N 208-ФЗ.

Действительно, из материалов дела следует, что решением внеочередного общего собрания акционеров ОАО "САРЭКС" от 14.02.2011 N 24 полномочия единоличного исполнительного органа переданы по договору от 17.02.2011 N 14ЮД (далее - Договор) управляющей организации - ООО "ККУ "Концерн "Тракторные заводы".

В соответствии с пунктом 9.1 Договора срок его действия - три года.

Согласно пункту 9.2 Договора при отсутствии заявлений одной из сторон о прекращении договора по окончании его действия он будет считаться продленным на тот же срок и на тех же условиях.

Следовательно, на момент вынесения административным органом оспоренного постановления Договор являлся действующим.

Между тем пунктом 2.1 Договора установлено, что целью управляющей организации является управление хозяйственной деятельностью ОАО "САРЭКС" и комплексом его имущества путем осуществления полномочии и функции исполнительного органа добросовестно и разумно, наилучшим образом в интересах ОАО "САРЭКС".

В силу пункта 2.2 Договора деятельность управляющей организации в процессе осуществления управления текущей деятельностью ОАО "САРЭКС" должна быть направлена на цели и задачи, указанные в Уставе акционерного общества, в том числе на поддержание и обеспечение норм и правил корпоративного поведения, предусматривающих возможность реализации акционерам ОАО "САРЭКС" предоставленных им прав.

С учетом изложенных положений Договора в рассматриваемом случае ООО "ККУ "Концерн "Тракторные заводы" является лишь управляющей организацией, выполняющей функции единоличного исполнительного органа ОАО "САРЭКС". Основной задачей управляющей организации является управление хозяйственной деятельностью эмитента и комплексом его имущества.

В рассматриваемом случае эмитентом выступает непосредственно ОАО "САРЭКС", которое по смыслу части 1 статьи 15.19 КоАП РФ, статьи 91 Закона N 208-ФЗ, пунктов 3 и 11 Указания Банка N 3388-У является субъектом вменяемого правонарушения.

ООО "ККУ "Концерн "Тракторные заводы" не может рассматриваться и в качестве должностного лица эмитента, исходя из его организационного - правового статуса.

При изложенных обстоятельствах ООО "ККУ "Концерн "Тракторные заводы" не может являться самостоятельным субъектом вмененного правонарушения.

Согласно пункту 2 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при отсутствии состава административного правонарушения.

Таким образом, суд первой инстанции обоснованно признал оспоренное постановление административного органа незаконным и отменил его.

С учетом этого апелляционная жалоба Банка подлежит отклонению.

Арбитражный суд Чувашской Республики-Чувашии полно выяснил обстоятельства, имеющие значение для дела, его выводы соответствуют обстоятельствам дела, нормы материального права применены правильно.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в любом случае основаниями для отмены судебного акта, судом первой инстанции не допущено.

Вопрос о распределении расходов по государственной пошлине с апелляционной жалобы не рассматривался с учетом положений части 4 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в соответствии с которой заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь статьями 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Первый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Чувашской Республики - Чувашии от 27.09.2016 по делу N А79-5964/2016 оставить без изменения, апелляционную жалобу Центрального банка Российской Федерации - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа в двухмесячный срок со дня принятия.

Председательствующий судья

А.М. Гущина

Судьи

М.Б. Белышкова В.Н. Урлеков