Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 21 декабря 2016 г. N 09АП-60276/16

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 5 апреля 2017 г. N Ф05-3440/17 настоящее постановление оставлено без изменения

город Москва

21 декабря 2016 г.

Дело N А40-131986/2016

Резолютивная часть постановления объявлена 19 декабря 2016 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 21 декабря 2016 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Птанской Е.А.,

судей: Крыловой А.Н., Лялиной Т.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Грибановой Т.Н.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Долгова Д. В. на решение Арбитражного суда г. Москвы от 12 октября 2016 года по делу N А40-131986/2016, принятое судьей В.А. Лаптевым по иску Долгова Д. В. к АКБ "Национальный клиринговый центр" и небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" при участии в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора закрытого акционерного общества "Инвестиционная компания "Энергокапитал", Центрального банка РФ и публичного акционерного общества "Газпром" об обязании вернуть акции публичного акционерного общества "Газпром" в количестве 733 261 штук путем зачисления на расчетный счет истца открытом в депозитарии ООО "Компания Брокеркредитсервис". При невозможности перечисления акций на счет, возместить рыночную стоимость по состоянию на дату вступления решения в законную силу, путем солидарного взыскания с ЗАО АКБ "Национальный клиринговый центр" и ЗАО НКО "НРД".

при участии в судебном заседании:

от истца - Халин А.О. по доверенности от 23.03.2016;

от ответчиков - АКБ "Национальный клиринговый центр" - Нестерова Н.А. по доверенности от 20.07.2016; от небанковской кредитной организации ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" - Кузьмина Г.Н. по доверенности от 12.12.2014;

от третьих лиц - не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Долгов Д. В. обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском к АКБ "Национальный клиринговый центр" и небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" при участии в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора закрытого акционерного общества "Инвестиционная компания "Энергокапитал", Центрального банка РФ и публичного акционерного общества "Газпром" об обязании вернуть акции публичного акционерного общества "Газпром" в количестве 733 261 штук путем зачисления на расчетный счет истца открытом в депозитарии ООО "Компания Брокеркредитсервис". При невозможности перечисления акций на счет, возместить рыночную стоимость по состоянию на дату вступления решения в законную силу, путем солидарного взыскания с ЗАО АКБ "Национальный клиринговый центр" и ЗАО НКО "НРД".

Решением Арбитражного суда города Москвы от 12 октября 2016 года в удовлетворении исковых требований было отказано.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, истец обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, указывая, что на ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария.

Представитель истца в судебном заседании доводы жалобы поддержал в полном объеме. Считает решение суда незаконным и необоснованным.

Представители ответчиков в судебном заседании против доводов жалобы возражали, направили отзывы на жалобу и пояснения по делу.

Представитель третьего лица в судебное заседание апелляционной инстанции не явился, о месте и времени судебного разбирательства извещен надлежащим образом, в связи с чем дело рассмотрено в его отсутствие в порядке ст. ст. 123, 156 АПК РФ.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело по правилам статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив доводы жалобы, исследовав и оценив представленные доказательства, заслушав представителей сторон, не находит оснований для отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы от 12 октября 2016 года на основании следующего.

Любое заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за судебной защитой нарушенного права (статья 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Как следует из материалов дела и установлено судом, арбитражный суд в рамках дела N А40-220461/15 установил, что между истцом и ЗАО "ИК "Энергокапитал" заключены договоры на брокерское обслуживание от 13.04.2012 N ДО-F26026/01 и депозитарный договор от 13.04.2012 N ДЭ-F26026/01, в соответствии с условиями которых по поручению и за счет истца ЗАО "ИК "Энергокапитал" совершало действия по приобретению для Долгова Д.В. спорные акции и в дальнейшем оказывал услуги по учету и хранению акций.

Как указывает истец, в отсутствие соответствующего поручения от Долгова Д.В. с его счета ЗАО "ИК "Энергокапитал" списало акции в количестве 733 231 обыкновенных акций ПАО "Газпром".

В настоящее время у ЗАО "ИК "Энергокапитал" с 18.03.2016 отозвана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и депозитарной деятельности приказом ЦБ РФ, в связи с чем не имеет права осуществлять учет и перевод ценных бумаг.

Суд установил, что в реестре акционеров в отношении заявителя отсутствует перечень сведений, установленный п. 7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 г. N 27.

Согласно ст. 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра.

На основании ст. 29 данного Федерального закона право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В соответствии с п. 3 ст. 8 указанной нормы права регистратор обязан производить операции на лицевых счетах владельцев ценных бумаг только по их поручению.

ЗАО "ИК "Энергокапитал" является депонентом НКО ЗАО "НРД" на основании заключенного между сторонами договора междепозитарного счета от 06.06.2003 N 537/ДМС-2, в соответствии с которым открыты счет депо номинального держателя и торговые счета депо номинального держателя, предназначенные для учета прав на ценные бумаги клиентов ЗАО "ИК "Энергокапитал".

Ранее ЗАО "ИК "Энергокапитал" при составлении списков владельцев акций ПАО "Газпром" по состоянию на 10.05.2012, 13.05.2013, 08.05.2014 и 07.05.2015 представлялись сведения об истце как о владельце 881 470 штук.

Далее Банком России была отозвана лицензия у ЗАО "ИК "Энергокапитал" на осуществление брокерской и депозитарной деятельности.

В настоящее время отсутствуют сведения об истце как о владельце акций эмитента - ПАО "Газпром", а также отсутствуют сведения на каких счетах депо находятся данные акции.

Также в письме ЗАО "СР-ДРАГа" от 28.12.2015 N 21/2031 сообщается, что по состоянию на 28.12.2015 информация по движению акций принадлежащих Долгову Д.В. акций ПАО "Газпром" отсутствует.

Временный управляющий ЗАО "ИК "Энергокапитал" также сообщил суду о том, что по поручению представителя истца акции ПАО "Газпром" были перечислены на счет депозитария ООО "Компания Брокеркредитсервис" в количестве 148 209 штук.

Оставшаяся же часть акций была заблокирована и списана Банком "Национальный клиринговый центр", которая в настоящее время реализовано в целях исполнения обязательств по сделкам РЕПО, осуществлявшимся должником, в связи с чем, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

В соответствии с п. 1 и п. 9 Постановления Пленума ВС РФ от 23.06.2015 N 25 положения ГК РФ, законов и иных актов, содержащих нормы гражданского права (статья 3 ГК РФ), подлежат истолкованию в системной взаимосвязи с основными началами гражданского законодательства, закрепленными в статье 1 ГК РФ.

По смыслу части 1 статьи 168 АПК РФ суд определяет, какие нормы права следует применить к установленным обстоятельствам. Суд также указал мотивы, по которым не применил нормы права, на которые ссылались лица, участвующие в деле. В связи с этим ссылка истца в исковом заявлении на не подлежащие применению в данном деле нормы права сама по себе не является основанием для отказа в удовлетворении заявленного требования.

Поскольку данные акции были списаны АО АКБ "НКЦ" по долгам ЗАО "ИК "Энергокапитал", апелляционный суд приходит к выводу о том, что настоящее исковое заявление по отношению к НКО ЗАО "НРД" и АО АКБ "НКЦ", как к ненадлежащим ответчикам, которые никаким образом не затрагивает права и обязанности истца и ни как не связаны с ним договорными, либо иными правоотношениями.

В соответствии со ст. 15 Федерального закона от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (далее - Закон о клиринге), ЗАО "ИК "Энергокапитал" открыт в НКО АО НРД торговый счет депо номинального держателя, предназначенный для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, который осуществляется клиринговой организацией - Банком НКЦ (АО), при проведении организованных торгов Закрытым акционерным обществом "Фондовая биржа ММВБ".

Оснований для признания незаконными действий НКО ЗАО "НРД" не установлено.

Кроме того, Арбитражным судом города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в рамках дела о банкротстве ЗАО "ИК "Энергокапитал" N А56-80045/2015 было рассмотрено требование истца о включении в реестр требований клиентов.

Арбитражным судом 19.08.2016 г. вынесено определение о включении в реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг сведений о находящемся в ЗАО "ИК "Энергокапитал" имуществе Долгова Дениса Викторовича в виде обыкновенных именных акций Публичного акционерного общества "Газпром" в количестве 733 261 шт. общей стоимостью 102 759 196 руб. 54 коп. и денежных средств в размере 194 800 рублей.

Арбитражный суд посчитал, что истец злоупотребляет своими правами путем подачи настоящего иска, поскольку требования истца в настоящее время включены в реестр требований кредиторов в рамках вышеуказанного дела о банкротстве.

Довод апелляционной жалобы о том, что на ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария, признан апелляционным судом необоснованным на основании следующего.

В соответствии со ст. 7 Федерального закона N 39-ФЗ от 22.04.1996 "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.

Таким образом, обязанности по хранению сертификатов ценных бумаг и учету и переходу прав на ценные бумаги перед Истцом несет ЗАО "ИК "Энергокапитал".

Поскольку НКО АО НРД не заключала с Истцом депозитарный договор (договор счета депо) и счет депо Истцу в НКО АО НРД не открывался, НКО АО НРД не несет перед ним ответственность, предусмотренную ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг, за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по учету прав на ценные бумаги и за неисполнение поручений Истца по списанию ценных бумаг.

НКО АО НРД не совершала и не могла совершить никаких действий по списанию и переводу принадлежащих Истцу спорных акций ПАО "Газпром", поскольку счет депо Истцу в НКО АО НРД не открывался.

Учитывая положения ст. ст. 8, 307 Гражданского кодекса Российской Федерации, ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение поручений Истца, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо, может нести перед Истцом только ЗАО "ИК "Энергокапитал".

ЗАО "ИК "Энергокапитал" является депонентом НКО АО НРД.

В соответствии с заключенными между НКО АО НРД и ЗАО "ИК "Энергокапитал" договорами счета депо ЗАО "ИК "Энергокапитал" открыты в НКО АО НРД счета депо для учета прав на ценные бумаги. Согласно договору междепозитарного счета депо N 537/ДМС-2 от 06.06.2003 ЗАО "ИК "Энергокапитал" открыты в НКО АО НРД счета депо номинального держателя и торговые счета депо номинального держателя для учета прав на ценные бумаги клиентов ЗАО "ИК "Энергокапитал".

В соответствии с пунктом 7.5. Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 36 от 16.10.1997, на счетах депо номинального держателя ЗАО "ИК "Энергокапитал" учет и удостоверение ценных бумаг его клиентов (депонентов) ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам).

Согласно ч. 5 ст. 8.3 Закона о рынке ценных бумаг переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его лицевом счете номинального держателя или счете депо номинального держателя. Поэтому сведениями о том, каким клиентам принадлежат ценные бумаги, которые учитываются в НКО АО НРД на счетах депо номинального держателя ЗАО "ИК "Энергокапитал", или операции с которыми совершаются по счетам депо номинального держателя, НКО АО НРД не располагает.

Сведения о владельцах ценных бумаг, являющихся клиентами депонентов-номинальных держателей, предоставляются депонентами в НКО АО НРД при составлении списков владельцев ценных бумаг по запросам регистраторов.

В остальных случаях, в том числе при производстве сверки количества ценных бумаг между депозитарием и другим депозитарием, предусмотренной Указанием Банка России от 14.03.2016 N 3980-У "О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности операционного дня депозитария" сведения о клиентах номинальных держателей вышестоящему депозитарию депонентом-номинальным держателем не предоставляются.

Согласно п. 7.2. Положения о порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов (утв. Банком России 13.11.2015 N 503-П), далее - Положение, если иное не предусмотрено федеральными законами и (или) Положением, основанием для списания ценных бумаг со счета депо является принятие депозитарием соответствующего поручения депонента или иного лица в случаях, предусмотренных Положением, а если указанное поручение содержит срок и (или) условие его исполнения, - также наступление соответствующего срока и (или) условия.

Все операции по счетам депо номинального держателя и торговым счетам депо номинального держателя ЗАО "ИК "Энергокапитал" осуществлялись НКО АО НРД в порядке, установленном договором междепозитарного счета депо N 537/ДМС-2 от 06,06.2003, в том числе в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности НКО ЗАО НРД и Порядком взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НКО ЗАО НРД, являющимися неотъемлемой частью указанного депозитарного договора, а также в соответствии с нормативными актами Банка России.

В соответствии с Федеральным законом от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (далее - Закон о клиринге) и условиями договора междепозитарного счета депо ЗАО "ИК "Энергокапитал" открыт в НКО АО НРД торговый счет депо номинального держателя, предназначенный для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, который осуществляется клиринговой организацией Банк НКЦ (АО) при проведении организованных торгов Закрытым акционерным обществом "Фондовая биржа ММВБ".

В соответствии со ст. 15 Закона о клиринге операции по указанному счету осуществляются на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт данный счет, и (или) на основании распоряжений лица, которому открыт указанный счет, с согласия клиринговой организации.

Согласно п. 3.4.2. Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НКО ЗАО НРД переводы ценных бумаг по результатам клиринга в соответствии с Правилами клиринга Банка НКЦ (АО) по торговым счетам депо осуществляются на основании поручения депо (распоряжения) клиринговой организации.

В соответствии с Положением об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам, утвержденным Приказом ФСФР России от 15.03.2012 N 12-12/пз-н, торговый счет депо номинального держателя, открытый депозитарию в НКО АО НРД, корреспондирует торговым счетам депо владельцев, открытым в таком депозитарии. По торговым счетам депо номинального держателя учитывается только совокупное количество ценных бумаг без информации по владельцам ценных бумаг. Соответственно, Банку НКЦ (АО) недоступна информация о принадлежности ценных бумаг конкретным лицам.

Торговый счет депо владельца может использоваться для учета ценных бумаг по сделкам и операциям, совершенным как на организованных торгах, так и не на организованных торгах, в том числе для исполнения обязательств по внебиржевой сделке купли-продажи, в рамках договора дарения, перевода ценных бумаг на другой счет депо по иным основаниям. Это подтверждается, в том числе письмом Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 10 июля 2013 года в ответ на запрос саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг -НАУФОР. В соответствии с данным письмом ФСФР России по торговым счетам депо могут проводиться любые операции независимо от характера и места совершения сделок, во исполнение которых проводятся такие операции.

Депонент вправе распоряжаться ценными бумагами, которые учитываются по открытому ему торговому счету депо владельца. При этом клиринговая организация, как уже было указано выше, должна дать согласие на такое распоряжение. Вместе с тем в соответствии с правилами клиринга Банка НКЦ (АО) в определенный период времени (а именно, после окончания проведения Банком НКЦ (АО) расчетов) клиент участника клиринга вправе вывести ценные бумаги со своего торгового счета депо владельца. Согласие клиринговой организации в данном случае считается полученным по умолчанию.

Как уже было указано, задолженность участника клиринга возникла по общему клиентскому расчетному коду. В результате действий Банка НКЦ (АО) были реализованы ценные бумаги в размере, необходимом для погашения задолженности участника клиринга, и отличном от количества ценных бумаг, указанного в исковом заявлении и апелляционной жалобе (см. имеющиеся в материалах дела выписки). Вместе с тем индивидуальным клиринговым обеспечением обеспечиваются все обязательства участника клиринга, а Банку НКЦ (АО) не доступна информация о принадлежности имущества конкретным лицам.

Согласно статье 393 Гражданского кодекса Российской Федерации должник обязан возместить убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств.

Для наступления ответственности, установленной правилами названной статьи, необходимо наличие состава (совокупности условий) включающего: нарушение обязательства, размер убытков, причинную связь между нарушением обязательства и возникновением у истца убытков.

При этом для взыскания убытков необходимо доказать весь указанный состав, отсутствие хотя бы одного из условий ответственности влечет отказ в удовлетворении иска.

В данном случае, помимо отсутствия нарушения обязательства со стороны Банка НКЦ (АО) и НКО АО НРД, отсутствует причинная связь между действиями Банка НКЦ (АО) и возникновением убытков у Заявителя.

При совокупности изложенных обстоятельств суд апелляционной инстанции находит доводы апелляционной жалобы несостоятельными, оснований для отмены либо изменения решения суда и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

Нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием для отмены судебного акта на основании части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не установлено.

Расходы по государственной пошлине в размере 3 000 рублей относятся на заявителя апелляционной жалобы согласно ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 12 октября 2016 года по делу N А40-131986/2016 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Взыскать с Долгова Дениса Викторовича в доход федерального бюджета государственную пошлину по апелляционной жалобе в размере 3 000 (три тысячи) рублей.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.А. Птанская

Судьи

А.Н. Крылова Т.А. Лялина