Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 21 февраля 2017 г. N 13АП-31748/16

Требование: о взыскании долга

Вывод суда: жалоба заявителя оставлена без удовлетворения, решение суда первой инстанции оставлено в силе

г. Санкт-Петербург

21 февраля 2017 г.

Дело N А56-28742/2016

Резолютивная часть постановления объявлена 20 февраля 2017 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 21 февраля 2017 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Дмитриевой И.А.

судей Згурской М.Л., Третьяковой Н.О.

при ведении протокола судебного заседания: Верещагиным С.О.

при участии:

от истца (заявителя): Шведковой М.А. по доверенности от 11.04.2016

от ответчика (должника): Кузьмина С.В. по доверенности от 10.02.2016

от 3-х лиц: не явились (извещены)

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-31748/2016) Компания Рональд А.Чисхольм Лимитед на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 13.10.2016 по делу N А56-28742/2016 (судья Корушова И.М.), принятое

по иску (заявлению) Компании Рональд А.Чисхольм Лимитед

к ООО "КРИСТАЛЛ"

3-и лица: 1) Федеральная служба финансово-бюджетного надзора (Росфиннадзор) 2) Управление Федеральной службы финансово-бюджетного надзора в г. Санкт-Петербурге

о взыскании

установил:

Компания "Дрикор Групп Лимитид" (Dricor Group Limited) (адрес: Канада, 2 Блур Стрит Вест, 33 этаж Торонто, М4W3к3, номер компании 400140-9) (далее истец) обратилась с Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью "КРИСТАЛЛ" (адрес: Россия 198096, Санкт-Петербург, дорога на Турухтанные острова 11, корп.4, лит.А, оф.303, ОГРН:1117847066006) (далее ответчик) о взыскании 4 261 370 642,21 руб. (эквивалентную сумме 64 123 285 долларов 40 центов США) задолженности.

Определением от 01.07.2016 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Федеральная служба финансово-бюджетного надзора (Росфиннадзор) и Управление Федеральной службы финансово-бюджетного надзора в г. Санкт-Петербурге.

Определением суда от 01.08.2016 произведена замена истца на Компанию "Рональд А.Чисхольм Лимитед" в порядке процессуального правопреемства.

Представитель ответчика признал требования в полном объеме, кроме того, ООО Компания "Дрикор Групп Лимитид" и ООО "Кристалл" представили соглашение о признании обстоятельств по делу N А56-28742/2016.

Решением от 13.10.2016 в удовлетворении иска отказано.

В апелляционной жалобе истец, не согласившись с решением суда первой инстанции, ссылаясь на несоответствие выводов, изложенных в решении, фактическим обстоятельствам дела, а также нарушение и неправильное применение судом норм процессуального и материального права, просит отменить решение суда и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований.

Определением от 16.01.2017 судебное заседание отложено на 20.02.2017 на 14 часов 30 минут.

В судебном заседании представитель истца заявил ходатайство об утверждении мирового соглашения. Представитель ответчика поддержал заявленное ходатайство.

Третьи лица уведомлены о времени и месте рассмотрения жалобы надлежащим образом, однако своих представителей в судебное заседание не направили, что в силу статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее АПК РФ) не является процессуальным препятствием для рассмотрения апелляционной жалобы по существу.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, 08.04.2011 между ООО "Акварель" (покупатель) и фирмой "Logistic Tech and Profit Trading Ltd." (продавец; Британские Виргинские Острова) заключен внешнеторговый контракт N 0804 LTPT, по условиям которого продавец продает, а покупатель покупает на условиях СРТ-Санкт-Петербург для перевозок автомобильным и воздушным транспортом и CFR-Санкт-Петербург для перевозок морским видом транспорта, товары в ассортименте в соответствии с приложениями к контракту. Общая стоимость контракта согласована сторонами в размере 100 000 000 долларов США (в редакции дополнительного соглашения от 16.11.2011 N 1). Дополнительным соглашением от 23.12.2011 N 2 стоимость контракта увеличена до 150 000 000 долларов США.

Банк 19.04.2011 оформил паспорт сделки N 11040026/1439/0057/2/0 по внешнеторговому контракту от 08.04.2011 N 0804 LTPT, заключенному между ООО "Акварель" (покупатель) и фирмой "Logistic Tech and Profit Trading Ltd."

Право требования к ООО "Акварель" по уплате задолженности по данному контракту фирма "Logistic Tech and Profit Trading Ltd." уступило компании "Dricor Group Limited" (договор об уступке прав требования от 08.07.2011 N 0807 CI в редакции дополнительного соглашения N 1 от 16.11.2011).

По договору об уступке прав требования от 08.07.2011 N 0807 CI (в редакции дополнительного соглашения от 16.11.2011 N 1) фирма "Logistic Tech and Profit Trading Ltd." уступила компании "Dricor Group Limited" права требования к ООО "Акварель" по уплате задолженности по контракту от 08.04.2011 N 0804 LTPT в размере 100 000 000 долларов США.

ООО "Акварель" (должник) взамен частичного исполнения своего обязательства, вытекающего из контракта от 08.04.2011 N 0804 LTPT, предоставило компании "Dricor Group Limited" (кредитор) отступное, в том числе в виде права требования должника к Обществу по договору поставки от 29.09.2011 N 1П/2011/10 (соглашение от 04.10.2013 N 1 об отступном).

При этом, согласно имеющегося в материалах дела соглашению от 04.10.2013 N 1 об отступном обязательства ООО "Акварель" по контракту от 08.04.2011 N 0804 LTPT прекращены путем предоставления взамен частичного исполнения обязательств, вытекающих из названного контракта, следующих прав требования (дебиторской задолженности): к ООО "НКС" по договору поставки от 29.09.2011 N 1П/2011/10 в сумме 1 162 415 156 руб. 19 коп.; к ООО "Интеграл-М" по договору поставки от 29.11.2011 N 2П/2011/11 в сумме 852 246 238 руб. 46 коп.; к ООО "УЛС-Брокер" по договору на оказание услуг таможенного брокера от 06.05.2011 N 0219/00-11-18 в сумме 2 267 766 руб. 63 коп.; к Кингисеппской таможне по возврату не зачтенных таможенных платежей в сумме 3 378 964 руб. 41 коп.; к ООО "ВЕЛЛЕР-ТЕКСТИЛЬ" по договору поставки от 01.09.2011 N 1 в сумме 4 219 185 руб. 06 коп.

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.08.2013 по делу N А56-2642/2013/тр.1 в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) требование компании "Dricor Group Limited" в размере 3 141 660 000 руб. включено в реестр кредиторов ООО "Акварель".

В дальнейшем 04.10.2013 между ООО "Акварель" (должник) и компанией "Dricor Group Limited" (кредитор) заключено соглашение об отступном N 1, согласно которому должник взамен частичного исполнения своего обязательства, вытекающего из контракта от 08.04.2011 N 0804 LTPT, предоставляет кредитору отступное, в том числе в виде права требования должника к Обществу по договору поставки от 29.09.2011 N 1П/2011/10 в размере 1 162 415 156 руб.

Определением суда от 22.11.2013 по делу N А56-2642/2013 конкурсное производство в отношении ООО "Акварель" завершено, деятельность этого юридического лица прекращена в связи с его ликвидацией, а 12.08.2014 ООО "Акварель" исключено из ЕГРЮЛ.

17.10.2013 паспорт сделки N 11040026/1439/0057/2/0 был закрыт Банком на основании пункта 7.9 Инструкции N 138-И, предусматривающего самостоятельное закрытие Банком паспорта сделки при неисполнении исходя из имеющейся в Банке паспорта сделки информации всех обязательств по контракту (кредитному договору) и непредставлении резидентом (ООО "Акварель) в течение 180 календарных дней, следующих за датой, указанной в графе 6 раздела 3 паспорта сделки, установленных названной Инструкцией документов и информации, на основании которых банк ПС ведет ведомость банковского контроля.

06.11.2013 Компанией "Дрикор Групп Лимитед" и ООО "НКС" и ООО "Интеграл-М" был заключен договор о переводе долга, по условиям которого ООО "Интеграл-М" с согласия Кредитора перевело свой долг, а ООО "НКС" приняло этот долг перед Компанией "Дрикор Групп Лимитед" по договору поставки N 2П/2011/11 от 29Л 1.2011 года в размере 27 127 258 (Двадцать семь миллионов сто двадцать семь тысяч двести пятьдесят восемь) долларов 79 центов США.

14.10.2014 года (в редакции дополнительного соглашения N 1 от 16.02.2016 года) между Компанией "Дрикор Групп Лимитед" и ООО "НКС" было заключено соглашение, согласно которому на основании вышеуказанных сделок общая сумма задолженности ООО "НКС" перед Компанией "Дрикор Групп Лимитед" на 17.05.2013 года составляет 2 014 661 394 (Два миллиарда четырнадцать миллионов шестьсот шестьдесят одна тысяча триста девяносто четыре) рубля 65 копеек и является эквивалентом суммы 64 123 285 (Шестьдесят четыре миллиона сто двадцать три тысячи двести восемьдесят пять) долларов 40 центов США (по курсу ЦБ РФ на 17.05.2013 года, когда 1 доллар США был равен 31 рублю 42 копейкам).

При этом стороны признали соглашение от 14.10.2014 года в качестве дополнительного соглашения к договору поставки N 1П/2011/10 от 29.09.2011 года и договору поставки N 2П/2011/11 от 29.11.2011 года, и определили следующие условия и порядок исполнения ООО "НКС" денежных обязательств перед Компанией "Дрикор Групп Лимитед".

Стороны установили и зафиксировали сумму долга, подлежащую уплате ООО "НКС" в пользу Компании "Дрикор Групп Лимитед" по договору поставки N 1П/2011/10 от 29.09.2011 года, а именно сумму в рублях,

эквивалентную 36 996 026 (Тридцать шесть миллионов девятьсот девяносто шесть тысяч двадцать шесть) долларов 61 цент США. Стороны установили и зафиксировали сумму долга, подлежащую уплате ООО "НКС" в адрес

Кредитора по договору поставки N 2П/2011/11 от 29.11.2011 года, а именно сумму в рублях, эквивалентную 27 127 258 (Двадцать семь миллионов сто двадцать семь тысяч двести пятьдесят восемь) долларов 79 центов США.

Кредитор предоставил ООО "НКС" рассрочку по уплате задолженности сроком до 14 апреля 2017 года. Погашение суммы задолженности должно было осуществляться частями. Соглашением от 14.10.2014 года предусмотрена уплата суммы задолженности в адрес Компании "Дрикор Групп Лимитед" в рублях по курсу Банка РФ на день осуществления платежа.

Решениями участников обществ с ограниченной ответственностью "КРИСТАЛЛ" и "НКС", протоколом их совместного общего собрания, в соответствии с договором N 1 указанных участников и передаточным актом от 27.07.2015 года ООО "НКС" присоединено к ООО "КРИСТАЛЛ" и последнее является полным правопреемником ООО "НКС" по всем правам и обязанностям в отношении всех кредиторов и должников.

После публикации в журнале "Вестник государственной регистрации" сведений о реорганизации ООО "НКС" в форме слияния с ООО "КРИСТАЛЛ", в соответствии со статьей 60 ГК РФ Компания "Дрикор Групп Лимитед" потребовала досрочного исполнения своих обязательств новым Должником ООО "КРИСТАЛЛ".

Предусмотренное соглашением от 14.10.2014 года погашение задолженности по частям ни прежним должником ООО "НКС", ни его правопреемником ООО "КРИСТАЛЛ" не производилось.

Полученная ООО "КРИСТАЛЛ" 16.02.2016 года письменная претензия Компании "Дрикор Групп Лимитед" с требованием о полном погашении задолженности до 16.03.2016 года признана Ответчиком, однако в установленный срок не исполнена,что явилось основанием для обращения в суд с данным иском,который оставлен без удовлетворения судом первой инстанции.

Апелляционный суд не находит оснований для отмены решения суда первой инстанции.

В соответствии с пунктом 3 статьи 49 АПК РФ ответчик вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции признать иск полностью или частично

Признание долга принимается судом, в случае если оно не противоречит закону и не нарушает прав и интересов других лиц.

В соответствии с положениями части 2 статьи 70 АПК РФ признанные сторонами в результате достигнутого между ними соглашения обстоятельства принимаются арбитражным судом в качестве фактов, не требующих дальнейшего доказывания.

Таким образом, признание истцом и ответчиком фактов, в результате которых было достигнуто процессуальное соглашение, оказывает влияние на предмет доказывания, включающий спорные юридические факты. Эти факты в дальнейшем судом не проверяются судом.

В суде первой инстанции представитель ответчика признал требования в полном объеме (4 261 370 642,21 руб., эквивалентную сумме 64 123 285 долларов 40 центов США).Кроме того, ООО Компания "Дрикор Групп Лимитид" и ООО "Кристалл" представили соглашение о признании обстоятельств по делу N А56-28742/2016 (т.2.,л.д.106-110).

В суд апелляционной инстанции 20.02.2017 представлено дополнительное соглашение N 2 от 13.02.2017 года, в соответствии с которым сумма задолженности составит 2 014 661 394 руб.65 коп., эквивалентную сумме 64 123 285 долларов 40 центов США по курсу ЦБ РФ на 17.05.2013 года.

Судом первой инстанции указано, что обращение истца в суд связано не с наличием у них спора, а в связи с отказами банковскими учреждениями на основании пункта 11 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма" произвести добровольное перечисление ответчиком денежных средств истцу (т.2,л.д.227-238).

Отношения граждан, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма регулируются Законом N 115-ФЗ.

В статье 7 Закона N 115-ФЗ установлены права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, а также действия работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в случае возникновения у них на основании реализации правил внутреннего контроля подозрения, что какие-либо операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

В пункте 11 статьи 7 Закона N 115-ФЗ предусмотрено право банка отказать в проведении операции клиента в случае наличия обоснованных сомнений по поводу отнесения сделки клиента к операции, связанной с легализацией доходов, полученных преступным путем.

В качестве меры оперативного реагирования и воздействия на клиента, при наличии оснований полагать совершение операций, противоречащих указанному закону, банку предоставлены полномочия по запросу у клиента документов для идентификации клиента, их представителей, выгодоприобретателей, документальному фиксированию сведений по операциям и предоставлению их в уполномоченный орган.

Согласно Положению N 262-П банк имеет право в установленных действующим законодательством Российской Федерации случаях требовать от клиента предоставления документов для проверки соответствия операции, совершаемых по счету, действующему законодательству Российской Федерации.

Проведение Банком банковских операций в случае наличия обоснованных сомнений по поводу отнесения сделки клиента к операции, связанной с легализацией доходов, полученных преступным путем, без предоставления соответствующих документов при условии взимания повышенного тарифа на расчетно-кассовое обслуживание, прямо противоречит целям, задачам и смыслу Закона N 115-ФЗ.

В материалы дела представлен письменный отказ банка в выполнении распоряжения ответчика на перечисление денежных средств от 10.03.2016 (т.2.,л.д. 238).

Кроме того, определением от 01.07.2016 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Федеральная служба финансово-бюджетного надзора (Росфиннадзор) и Управление Федеральной службы финансово-бюджетного надзора в г. Санкт-Петербурге.

Арбитражный суд не наделен полномочиями по проверке реальности внешнеторгового контракта N 0804 LTPT от 08.04.2011 (поставки широкого ассортимента товаров народного потребления на 150 000 000 долларов США), наличия эквивалентного встречного обеспечения у первоначального должника, его фактического исполнения с учетом обстоятельств данного дела (банкротства первоначального должника, неоднократной замены кредитора и должника путем перевода долга, уступок прав требований, соглашения о признании долга последним должником и др.)

Судебный контроль не предполагает проведение судом мероприятий финансового контроля в целях исключения незаконного вывода денежных средств из РФ и банковского контроля в целях ревизии принятого банком решения об отказе в перечислении денежных средств.

По этим основаниям апелляционный суд не может утвердить мировое соглашение по ходатайству сторон в целях исключения незаконного вывода денежных средств из РФ в большом объеме (с учетом дополнительного соглашения N 2 от 14.10.2014 года в сумме 2 014 661 394 руб.65 коп.).

Решение суда об удовлетворении исковых требований либо утверждение мирового соглашения и их дальнейшее судебное исполнение путем возбуждения исполнительного производства не должно преодолевать и заменять существующий порядок ведения финансовых операций, предусмотренный Российским законодательством и проверку достоверности представленных сторонами документов на предмет реальности хозяйственных операций, достоверности представленных документов, наличия деловой цели и экономической обоснованности внешнеэкономической сделки, оценки деятельности контрагентов в целях исключения незаконного вывода денежных средств из РФ, полномочия по проверке которых ни у суда, ни у судебного пристава не имеется.

На основании изложенного, решение суда первой инстанции не подлежит отмене.

В соответствии со статьей 110 АПК РФ расходы по уплате государственной пошлины в размере 3 000 руб. подлежат оставлению на подателе жалобы.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 13.10.2016 по делу N А56-28742/2016 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий

И.А. Дмитриева

Судьи

М.Л. Згурская Н.О. Третьякова