Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 7 марта 2017 г. N 13АП-34793/16

г. Санкт-Петербург

07 марта 2017 г.

Дело N А56-24909/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 28 февраля 2017 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 07 марта 2017 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Глазкова Е.Г.

судей Зайцевой Е.К., Тойвонена И.Ю.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем судебного заседания Афашаговой В.Ю.

при участии:

согласно протоколу судебного заседания от 28.022.017

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-34793/2016) Стихина К.Л.

на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 09.12.2016 по делу N А56-24909/2013(судья Нефедова А.В.), принятое

по заявлению конкурсного управляющего ООО "Балтморстрой-ЛТУ" Дворяшкина В.И. и ПАО "Сбербанк России"

о разногласиях относительно порядка и условиях проведения торгов по реализации предмета залога

в деле о несостоятельности (банкротстве) ООО "Балтморстрой-ЛТУ"

установил:

Определением от 31.07.2013 Арбитражный суд Санкт-Петербурга и Ленинградской области ввел в отношении ООО "Балтморстрой-ЛТУ" (ОГРН 1024700881545, далее - должник) процедуру наблюдения, утвердил временным управляющим Дворяшина Владимира Ивановича.

Публикация сведений о введении в отношении ООО "Балтморстрой-ЛТУ" процедуры наблюдения осуществлена в газете "Коммерсантъ" 27.07.2013.

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 06.12.2013 ООО "Балтморстрой-ЛТУ" признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Дворяшин Владимир Иванович.

Публикация сведений осуществлена в газете "Коммерсантъ" 21.12.2013 N 236.

ПАО "Сбербанк России" (далее - Банк) и конкурсный управляющий ООО "Балтморстрой-ЛТУ" Дворяшин В.И. обратились в Арбитражный суд Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о разрешении разногласий в вопросах о порядке и об условиях проведения торгов по реализации предмета залога, иного имущества должника и о внесении изменений в Положение о порядке и условиях проведения торгов по реализации имущества Общества с ограниченной ответственностью "Балтморстрой-ЛТУ" (кроме имущества закрытого акционерного общества "Банк Интеза").

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 31.10.2016 дела объединены в одно производство для совместного рассмотрения заявление конкурсного управляющего ООО "Балтморстрой-ЛТУ" Дворяшина В.И. об утверждении изменений в Положение о порядке и условиях проведения торгов по реализации имущества общества с ограниченной ответственностью "Балтморстрой-ЛТУ" (кроме имущества закрытого акционерного общества "Банк Интеза") и заявление ПАО "Сбербанк России" о разрешении разногласий в вопросах о порядке и об условиях проведения торгов по реализации предмета залога, иного имущества Общества с ограниченной ответственностью "Балтморстрой-ЛТУ".

Определением от 09.12.2016 арбитражный суд первой инстанции внес изменения в Положение о порядке и условиях проведения торгов по реализации имущества Общества с ограниченной ответственностью "Балтморстрой-ЛТУ", утвержденное определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 29.07.2015 по делу N А56-24909/2013, в редакции, предложенной Публичным акционерным обществом "Сбербанк России", определил:

Дополнить абзац 15 раздела "Основные понятия и термины" Положения следующим:

Электронная площадка при реализации Имущества должника на повторных торгах посредством публичного предложения http://lot-online.ru. Оператор электронной площадки - Акционерное общество "Российский аукционный дом" (ИНН 7838430413, ОГРН 1097847233351).

Дополнить абзац 16 раздела "Основные понятия и термины" Положения следующим:

Оператор электронной площадки при реализации Имущества должника на повторных торгах посредством публичного предложения - Акционерное общество "Российский аукционный дом" (ИНН 7838430413, ОГРН 1097847233351).

Изложить пункт 1.9 Положения следующим:

Вознаграждение организатора торгов при реализации Лота на повторных торгах посредством публичного предложения составляет 3% (в том числе НДС 18%) от цены продажи Лота. Оплата вознаграждения организатору торгов осуществляется за счет средств должника. Вознаграждение не выплачивается, если Лот не был реализован, в том числе, в случае перехода права собственности на Лот к одному из кредиторов-залогодержателей.

Дополнить раздел 7 Положения пунктами следующего содержания:

7.12. В случае если Имущество должника не будет реализовано в порядке публичного предложения, проводятся повторные торги посредством публичного предложения.

7.13. Имущество должника формируется и выставляется на повторные торги посредством публичного предложения единым Лотом.

7.14. Начальная цена продажи Имущества должника на повторных торгах посредством публичного предложения составляет 15 178 846 руб. 50 коп.:

Состав лота	Кадастровый (условный) номер / Инвентарный номер	Залогодержатель	Начальная цена продажи (НДС не облагается), руб.
Здание центрального склада, гаража	47:01:0000000:27947	Абрамян А. А.	265 392,00
Здание столовой	47:01:1102001:81	-	718 290,00
Здание гаража	47:01:1102001:152	Абрамян А. А.	350 856,00
Здание главного корпуса	47:01:1102001:97	ПАО Сбербанк	5 327 640,00
Здание главного производственного корпуса	47:01:1102001:134	Абрамян А. А.	2 076 480,00
Здание механосборочного корпуса	47:01:1102001:91	ПАО Сбербанк / Стихии К. Л.	2 755 728,00
Здание склада ГСМ	47:01:1102001:56	-	360 180,00
Склад баллонов	47-01:1102001:93	-	209 070,00
Земельный участок (право аренды)	47:01:1102001:1	ПАО Сбербанк/ Стихии К. Л./ Абрамян А. А. (последующий залогодержатель)	1 111 752,00
Гидравлический пресс Durma Е 606000	00000843	ПАО Сбербанк	532 980,00
Кран стреловой, самоходный, КС-5576К	00000880	ПАО Сбербанк	220 140,00
Пресс синхронизированнй гидравлический гибочный с ЧПУ	00000919	ПАО Сбербанк	532 980,00
Магнитный станок Rotabest 60	659	-	1 022,40
Ленточнопильный станок Bomar 610.440 DGH	258	-	6 285,60
Электростанция SDMO НХ6000	105	-	411,30
Вышка тура ПСРВ-21 (2*1.2)	366	-	214,20
Бетоносмеситель СБР-320(380В)	347	-	220,50
Блок-контейнер БК-106	354	-	480,60
Вентилятор BP 280-46-5,0 ДУ	804	-	332,10
Вентиляционный пылесборник	808	Абрамян А. А.	1 316,70
Гидромолот Arrowhead rockdrill S30	798	-	1 069,20
Машина термической резки металла Кристалл 2,5	912	-	7 893,00
Грузовой тягач седельный MAN TGA 18.480 4x2 BLS	799	-	41 374,80
Грузовой тягач седельный MAN TGA 18.480 4x2 BLS	778	-	41 374,80
Контейнер 40-футовый	783	-	5 867,10
Кран мостовой электрический однобалковый подвесной r/п 5т	800	-	2 795,40
Кран мостовой электрический однобалковый подвесной г/п 5т	801	-	2 795,40
Кран мостовой электрический однобалковый подвесной г/п 5т	951	-	2 795,40
Блок для резки металла (LT для MINI MANTIS II)	773	-	2 308,50
Скребковый конвейер (скребковые полы Munkebo, Дания)	809	Абрамян А. А.	4 731,30
Система вакуумного сбора TowerVac 36	806	Абрамян А. А.	5 064,30
Сборочная линия для сбора светильников Korean SMT Solutions	916	-	7 687,80
Телескопический погрузчик Merlo (модель Р 38.13)	881	-	30 157,20
Станок спиральный загибочный GMS SX36	890	-	1 683,90
Станок листогибочный ТАРСО MAX-I-MUM 20.06	838	-	757,80
Станок алмазный FLEX BHW812w	355	-	330,30
Установка генераторная TECHNIC SH 6000 Е	855	-	603,90
Комплектующие к лентопилочному станку	793	-	294,30
Полуприцеп МАЗ	820	-	5 488,20
Фундамент монолитный	-	-	243,00
Металлолом	-	-	1 512,00
Кварцевый песок	-	-	247,50
Простой вексель N 13-2-1	-	-	540 000,00
Итого			15 178 846,50

7.15. Задаток для участия на повторных торгах посредством публичного предложения устанавливается в размере 5 (Пять) процентов от начальной цены продажи Лота на повторных торгах посредством публичного предложения и не изменяется вне зависимости от шага снижения цены на повторных торгах посредством публичного предложения.

7.16. Снижение начальной цены продажи имущества на повторных торгах посредством публичного предложения производится последовательно 1 (Один) раз в 5 (Пять) календарных дней. Шаг снижения цены составляет 15 (пятнадцать) процентов от начальной цены продажи имущества на повторных торгах посредством публичного предложения. При отсутствии в течение срока снижения цены, заявки на участие в торгах, содержащей предложение о цене имущества должника, которая не ниже установленной цены продажи имущества для данного периода, цена продажи имущества снижается на шаг снижения.

7.17. Минимальная цена продажи предмета торгов на повторных торгах посредством публичного предложения устанавливается в размере 10 (Десяти) процентов от начальной цены продажи Лота на повторных торгах посредством публичного предложения. Если в течение 5 (Пяти) календарных дней с момента достижения минимальной цены продажи (цены отсечения) на торгах посредством публичного предложения не поступило ни одной заявки на участие в торгах, прием заявок на участие в торгах прекращается.

Изложить раздел 9 Положения в следующей редакции:

9.1. Денежные средства, вырученные от реализации Имущества, распределяются в порядке, определенном ст. 134, 138 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) с учетом требований п.1 ст. 342 и п.4 ст. 364 ГК РФ, п. 1 ст. 46 Федерального закона от 16.07.2008 N 102-ФЗ "об ипотеке (залоге недвижимости" и п. 9.2, п. 9.3 Положения.

9.2. Из стоимости имущества должника, являющегося предметом залога по требованиям нескольких кредиторов, требования последующего залогодержателя удовлетворяются после требований предшествующих залогодержателей.

9.3. Кредитор-залогодержатель Стихин К.Л., который приобрел права созалогодержателя по обеспечению основного обязательства по договору об открытии невозобновляемой кредитной линии N 2003-118509 от 28.10.2009, имеет право на удовлетворение своего требования к должнику из стоимости имущества, заложенного по договору об ипотеке N 2003-118509-И от 28.10.2009, после полного удовлетворения требований залогового кредитора - Публичного акционерного общества "Сбербанк России" по основному обязательству, вытекающему из договору об открытии невозобновляемой кредитной линии N 2003-118509 от 28.10.2009, из стоимости имущества, заложенного по договору об ипотеке N 2003-118509-И от 28.10.2009.

Определение обжаловано Стихиным К.Л., являющимся созалоговым кредитором и председателем комитета кредиторов, в апелляционном порядке в части изложения раздела 9 Положения о порядке и условиях проведения торгов.

В жалобе Стихин К.Л.указывает, что ПАО "Сбербанк" совместно со Стихиным К.Л. выразили свою волю на установление одной очередности удовлетворения их прав за счет заложенного имущества, подписав положение о порядке реализации имущества должника с торгов (п.7.3, п.9.2. утвержденного положения в первоначальной редакции). Данное положение было утверждено судом (определение от 29.07.2015 по данному делу). Определение обжаловано не было. По мнению подателя жалобы, произвольное изменение согласованной ранее сторонами и утвержденной судом очередности удовлетворения требований залоговых кредиторов ни законом о несостоятельности, ни иными нормативными актами не предусмотрено.

От ПАО "Сбербанк" поступил отзыв на жалобу, в котором Банк возражает против удовлетворения апелляционной жалобы.

В судебном заседании представители Стихина К.Л. и Банка поддержали свои доводы и возражения, изложенные в жалобе и отзыве на неё.

Определение проверено в обжалуемой части в апелляционном порядке.

Исследовав материалы дела, заслушав объяснения представителей лиц, участвующих в деле, обсудив доводы жалобы, апелляционный суд не находит оснований для ее удовлетворения.

Согласно материалам дела, Стихин К.Л. является поручителем по исполнению обязательств ООО "Балтморстрой-ЛТУ" перед ПАО "Сбербанк", исполнившим обязательство перед ПАО "Сбербанк", к которому частично перешли права кредитора по этому обязательству и права, принадлежавшие ПАО "Сбербанк" как залогодержателю.

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 29.07.2015, установлена начальная продажная цена имущества, находящегося в залоге в последующем залоге у залоговых кредиторов: Абрамяна А.А., ОАО "Сбербанк России", Стихина К.Л., а также не обеспеченного залогом, планируемого к реализации единым лотом в общей сумме 168 653 850 руб., утверждено Положение о порядке и условиях проведения торгов по реализации имущества ООО "Балтморстрой-ЛТУ". Положением определено, что в целях повышения продажной стоимости имущества, оно будет реализовано единым лотом.

Согласно разделу 9 "Распределение денежных средств, полученных от продажи имущества" утвержденного судом Положения:

"9.1. Денежные средства, вырученные от реализации Лота, распределяются между кредиторами в соответствии с нормами ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

9.2. Требования Залогодержателя 1 и Залогодержателя 3 обеспечиваются одним предметом залога, а именно: зданием механосборочного корпуса и правом аренды земельного участка. С учетом сумм требований Залогодержателей 1 и 3, денежные средства вырученные от реализации данных предметов залога распределяются между ними следующим образом: Залогодержатель 1 получает 65,76% от стоимости, Залогодержатель 3 получает 34,24% от стоимости.

9.3. С учетом того, что в состав Лота входит имущество находящееся в залоге, а общая стоимость лота принимается за 100%. Кредиторы получают в счет удовлетворения своих требований от стоимости фактической реализации Лота денежные средства в следующих пропорциях:

9.4. Залогодержатель 1 - 60,33%, что соответствует стоимости имущества обеспечивающего требования Залогодержателя 1 в составе общей стоимости Лота, с учетом доли направляемой на удовлетворение требований Залогодержателя 3 установленной п. 9.2. настоящего положения.

9.5. Залогодержатель 2 - 17,81%, что соответствует стоимости имущества обеспечивающего требования Залогодержателя 2 в составе общей стоимости Лота.

9.6. Залогодержатель 3 - 8,72%, что соответствует стоимости имущества обеспечивающего требования Залогодержателя 3 в составе общей стоимости Лота, с учетом доли направляемой на удовлетворение требований Залогодержателя 1 установленной п. 9.2. настоящего положения.

9.7. На удовлетворение требований незалоговых кредиторов 13,14%, что соответствует стоимости незаложенного имущества в составе общей стоимости Лота.

9.8. Суммы денежных средства полученных от реализации Лота, и подлежащих направлению на удовлетворение требований залоговых кредиторов так же уменьшаются на основании требований п. 2 ст. 138 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)". 9.9. В случае реализации на торгах, в том числе в публичном предложении, имущества Должника, погашение требований Залогодержателя 1, Залогодержателя 2 и Залогодержателя 3 происходит в установленных п.9.4, п.9.5 и п.9.6 настоящего Положениях соответствующих пропорциях с учетом настоящего пункта. В случае, если денежные требования, включенные в реестр требований кредиторов и обеспеченные залогом в пользу Залогодержателя 1 и Залогодержателя 3, погашены в полном объеме, и после погашения этих требований остались нераспределенные денежные средства, которые были рассчитаны в соответствии с п.9.4 и п.9.6 настоящего Положения, данная положительная разница, как относящаяся к стоимости права аренды земельного участка с кадастровым номером 47:01:1102001:01, находящегося в последующем залоге в пользу Залогодержателя 2, подлежит перечислению Залогодержателю 2 при одновременном соблюдении следующих условий: - денежные требования, включенные в реестр требований кредиторов и обеспеченные залогом в пользу Залогодержателя 2, не погашены в полном объеме от перечисления денежных средств от реализации Лота в процентном соотношении, установленном в п.9.5 настоящего Положения; - указанная положительная разница подлежит перечислению Залогодержателю 2 в сумме не более остатка задолженности перед Залогодержателем 2, включенной в реестр требований кредиторов, и не более стоимости права аренды земельного участка с кадастровым номером 47:01:1102001:01, рассчитанной с учетом установленных настоящим Положением снижений на дату фактической реализации Лота.".

06.10.2015 и 19.11.2015 состоялись первые и повторные торги по продаже имущества (Лот N 1 и Лот N 2).

Первые, повторные торги и торги посредством публичного предложения по реализации имущества ООО "Балтморстрой-ЛТУ", как залогового, так и не залогового, выставленного на торги единым лотом, не состоялись.

ПАО "Сбербанк России" в целях проведения повторных торгов посредством публичного предложения, предоставило на рассмотрение конкурсному управляющему ООО "Балтморстрой-ЛТУ", Стихину К.Л., Абрамяну А.А. изменения и дополнения в Положение о порядке и условиях проведения торгов по реализации имущества ООО "Балтморстрой-ЛТУ".

Относительно статуса залоговых кредиторов, ПАО "Сбербанк России" предложило считать Стихина К.Л. созалогодержателем Банка, который не имеет право на удовлетворение своего требования к должнику из стоимости имущества, заложенного по договору об ипотеке N 2003-118509-И от 28.10.2009, до полного удовлетворения требований залогового кредитора - ПАО "Сбербанк России" по основному обязательству, вытекающему из договора об открытии невозобновляемой кредитной линии N 2003-118509 от 28.10.2009, из стоимости имущества, заложенного по договору об ипотеке N 2003-118509-И от 28.10.2009.

Кредитор Стихин К.Л. и конкурсный управляющий не согласились с предложением ПАО "Сбербанк России".

Поскольку между указанными лицами возникли разногласия в отношении ряда изменений, касающихся статуса ПАО "Сбербанк России" и Стихина К.Л., ПАО "Сбербанк России" и конкурсный управляющий обратились в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Изменяя Положение в части изложения раздела 9 Положения о порядке и условиях проведения торгов, суд пришел к выводу о приоритете ПАО "Сбербанк России" на удовлетворение оставшихся у него требований за счет выручки от реализации заложенного имущества, исходя из того, что равные права кредитора (залогодержателя) и поручителя означают лишь объем прав, но не означают одну очередность удовлетворения при недостаточности выручки от предмета залога и что ситуация, при которой поручитель претендует на часть денежных средств, вырученных от продажи заложенной кредитору вещи, и получает эту часть, есть ничто иное, как осуществление права во вред кредитору.

Апелляционный суд не находит оснований для отмены определения суда первой инстанции.

В силу пункта 1 статьи 365 Гражданского кодекса Российской Федерации к поручителю, исполнившему обязательство, переходят права кредитора по этому обязательству и права, принадлежавшие кредитору как залогодержателю, в том объеме, в котором поручитель удовлетворил требование кредитора.

В соответствии с пункта 1 статьи 335.1 Гражданского кодекса Российской Федерации денежные суммы, вырученные от реализации предмета залога, распределяются между созалогодержателями пропорционально размерам их требований, обеспеченных залогом, если иное не предусмотрено соглашением между ними или не вытекает из существа отношений между созалогодержателями.

Особенности отношений поручителя и кредитора, ставших созалогодержателями в результате частичного исполнения поручителем обязательств за должника перед кредитором, отражены в постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 12.07.2012 N 42 "О некоторых вопросах разрешения споров, связанных с поручительством" и от 23.03.2012 N 14 "Об отдельных вопросах практики разрешения споров, связанных с оспариванием банковских гарантий" (далее - постановление Пленума ВАС РФ от 12.07.2012 N 42).

Согласно разъяснениям, изложенным пункте 30 постановления Пленума ВАС РФ от 12.07.2012 N 42, в соответствии с п. 1 ст. 365 Гражданского кодекса Российской Федерации к поручителю, исполнившему обязательство, переходят права кредитора по этому обязательству и права, принадлежавшие кредитору как залогодержателю, в том числе, если поручитель произвел исполнение обязательства за должника лишь в части. В последнем случае кредитор и поручитель становятся созалогодержателями, имеющими равные права на удовлетворение своих требований из стоимости заложенного имущества. Судам необходимо принимать во внимание обеспечительный характер обязательства поручителя. Поэтому поручитель не может осуществить перешедшее к нему право во вред кредитору, получившему лишь частичное исполнение (например, препятствовать обращению взыскания на предмет залога и т.п.). Кредитор, напротив, может самостоятельно осуществлять свои права в отношении остальной части своего требования преимущественно перед поручителем.

Соответственно, равные права кредитора (залогодержателя) и поручителя означают лишь объем прав, но не означают одну очередь удовлетворения требований при недостаточности выручки от реализации предмета залога.

Суд первой инстанции, учитывая указанные разъяснения, принимая во внимание, что целью заключения кредитором с поручителями и залогодателями обеспечительных сделок в обеспечение исполнения основным должником своего обязательства перед кредитором является максимальное удовлетворение кредитором своих требований за счет имущества поручителей и залогодателей в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения должником своего обязательства перед кредитором, пришел к правомерному выводу о том, что у Банка как основного кредитора имеется приоритет перед поручителем, исполнившим часть обязательств должника перед Банком, в отношении очередности удовлетворения своих требований за счет заложенного имущества должника.

Данный вывод соотносится с правовым положением поручителя, который принимая на себя риск неплатежеспособности должника, принимает и все негативные последствия недостаточности у должника имущества для исполнения обязательства перед кредитором и не может осуществлять перешедшее к нему право во вред основному кредитору, получившему лишь частичное удовлетворение, в частности, получать удовлетворение своих требований за счет заложенного имущества должника тогда, когда основной кредитор не получил полное удовлетворение своих требований.

Принимая во внимание изложенное, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о внесении изменений в раздел 9 Положения.

Доводы апелляционной жалобы о том, что нормами действующего законодательства не предусмотрена возможность изменения согласованной ранее сторонами и утвержденной судом очередности удовлетворения требований залоговых кредиторов, отклоняются судом апелляционной инстанции.

В силу прямого указания Закона порядок и условия проведения торгов определяются конкурсным кредитором, требования которого обеспечены залогом реализуемого имущества (абзац третий пункта 4 статьи 138 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве).

Согласно разъяснениям, изложенным в абзаце 6 пункта 9 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.07.2009 N 58 "О некоторых вопросах, связанных с удовлетворением требований залогодержателя при банкротстве залогодателя", основания для изменения судом порядка и условий продажи заложенного имущества на торгах, предложенных залоговым кредитором или конкурсным управляющим, имеются, в частности, если предложения по порядку или условиям проведения торгов способны негативно повлиять на возможность максимальной цены от продажи заложенного имущества, в том числе на доступ публики к торгам, а также если порядок и условия проведения торгов не являются в достаточной степени определенными.

Таким образом, доводы жалобы основаны на ошибочном толковании норм Закона о банкротстве.

При изложенных обстоятельствах апелляционный суд не находит оснований для отмены определения суда первой инстанции и удовлетворения апелляционной жалобы.

Руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 09.12.2016 по делу N А56-24909/2013 в обжалуемой части оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Е.Г. Глазков

Судьи

Е.К. Зайцева И.Ю. Тойвонен