Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 13 июня 2017 г. N 01АП-2213/17

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 3 октября 2017 г. N Ф01-3888/17 настоящее постановление оставлено без изменения

13 июня 2017 г.

Дело N А79-5093/2016

Резолютивная часть постановления объявлена 05.06.2017.

Полный текст постановления изготовлен 13.06.2017.

Первый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего судьи Насоновой Н.А.,

судей Родиной Т.С., Назаровой Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Ворониной Д.К.,

при участии в судебном заседании:

от истца (заявителя) - Бакуновца Николая Ивановича - Черновой Е.Г. по доверенности от 20.05.2016 (срок действия 3 года);

от ответчика - общества с ограниченной ответственностью "Гофмаклер" - Константиновой Н.В. по доверенности от 07.10.2016 (срок действия до 30.06.2017), Андреевой Н.К. по доверенности от 28.01.2015 (срок действия 3 года);

от третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований - Небанковской кредитной организации закрытого акционерного общества "Национальный расчетный депозитарий" - представитель не явился, надлежащим образом извещен о времени и месте судебного заседания,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Бакуновца Николая Ивановича на решение Арбитражного суда Чувашской Республики от 10.02.2017 по делу N А79-5093/2016 по иску Бакуновца Николая Ивановича к обществу с ограниченной ответственностью "Гофмаклер" ( ОГРН 1022101140082) о взыскании 14 824 788 руб.,

УСТАНОВИЛ:

Бакуновец Николай Иванович (далее - Бакуновец Н.И.) обратился в Арбитражный суд Чувашской Республики с иском к обществу с ограниченной ответственностью "Гофмаклер" (далее - ООО "Гофмаклер") о взыскании 14 824 788 руб. убытков, в том числе 11 651 420 руб. - реального ущерба, составляющего стоимость 1255 шт. утраченных акций и 3 173 368 руб. упущенной выгоды, составляющей размер дивидендов, подлежащих начислению на 1255 шт. утраченных акций.

Исковые требования основаны на положениях статей 15, 393, 998 Гражданского кодекса Российской Федерации и мотивированы утратой права на акции ОАО "ГМК Норильский Никель" в отсутствие каких-либо поручений истца в адрес ответчика, то есть в результате виновных действий последнего.

Ответчик судебном заседании иск не признал.

Решением Арбитражного суда Чувашской Республики от 10.02.2017 в удовлетворении иска Бакуновцу Н.И. отказано.

Не согласившись с принятым решением, Бакуновец Н.И. обратился в Первый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить на основании пунктов 1-4 частей 1, 2 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Доводы апелляционной жалобы сводятся к изложению фактических обстоятельств, положенных в обоснование исковых требований Бакуновца Н.И., с оценкой которых последний не согласен.

Кроме того, заявитель указывает на отсутствие какого-либо поручения депозитарию на списание со счета депо, владельцем которого являлся Бакуновец Н.И., спорного пакета акций ОАО "ГМК Норильский Никель"; неравнозначность встречного предоставления по договору купли-продажи акций ОАО Контур", что судом учтено не было.

Нарушение судом норм материального права заявитель усматривает в неприменении статей 28, 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", статей 8, 15, 153, 183 Гражданского кодекса Российской Федерации, Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 16.10.1997 N 36.

Представитель заявителя в судебном заседании доводы жалобы поддержал.

Представители ответчика в судебном заседании против жалобы возражали.

Третье лицо участие полномочных представителей в судебном заседании не обеспечило. В порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд рассматривает жалобу в отсутствие представителей третьего лица, надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного разбирательства.

Законность и обоснованность принятого по делу решения проверены Первым арбитражным апелляционным судом в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Повторно рассмотрев дело, заслушав объяснения представителей сторон, Первый арбитражный апелляционный суд считает решение Арбитражного суда Чувашской Республики не подлежащим отмене по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, 16.05.2005 между БакуновцомН.И. (депонентом) и ООО "Гофмаклер" (депозитарием) заключен депозитарный договор N 567, по которому депонент поручает, а депозитарий принимает на себя обязательства по предоставлению услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги (далее по тексту - ЦБ), принадлежащие депоненту на праве собственности или ином вещном праве, посредством открытия и ведения депозитарием в пользу депонента счета депо, а также осуществлять операции по этому счету на основании поручений депонента в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (Клиентским регламентом), являющимся неотъемлемой частью договора.

Предметом названного договора является также оказание депозитарием услуг, содействующих реализации депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам.

26.12.2007 между Бакуновцом Н.И. (клиентом) и ООО "Гофмаклер" (брокером) заключен договор комиссии N 27/11-1436, по условиям которого клиент поручает, а брокер принимает на себя обязательства за вознаграждение от своего имени, но за счет и по поручению клиента осуществлять операции по покупке/продаже ценных бумаг через организаторов торговли на рынке ценных бумаг (далее - организатор

торговли, торговая система).

06.06. 2013 между сторонами заключен договор купли-продажи ценных бумаг N 06/06/2013Д-Внеб0001, согласно которому продавец - ответчик обязался передать в собственность покупателю, а покупатель - истец обязался принять и оплатить на условиях договора ценные бумаги - акции именные обыкновенные ОАО "Контур" номинальной стоимостью 1 руб., регистрационный номер: 1-01-55252-D, в количестве 3665 штук, по цене 1900 руб. за штуку. Общая сумма сделки согласована сторонами в размере 6 963 500 руб.

Во исполнение условий указанного договора купли-продажи в счет оплаты приобретенных акций ОАО "Контур" Бакуновец Н.И. 19.06.2013 внес в кассу ООО "Гофмаклер" 1 263 500 руб., а также передал по актам приема-передачи ценных бумаг: от 29.07.2013 - 700 штук обыкновенных именных акций ОАО "ГМК "Норильский никель" стоимостью 3 226 300 руб., от 01.08.2013 - 555 штук акций ОАО "ГМК "Норильский никель" стоимостью 2 473 635 руб. и 65 руб.

На основании указанных актов право собственности на акции ОАО "ГМК "Норильский никель" в количестве 1255 штук перешло к ООО "Гофмаклер".

Указывая на отсутствие у ответчика как депозитария права совершать действия по списанию акций ОАО "ГМК "Норильский никель" со счета истца, последний обратился в суд с иском о взыскании убытков в виде реального ущерба, составляющего стоимость 1255 шт. утраченных акций и

упущенной выгоды, составляющей размер дивидендов, подлежащих начислению на 1255 шт. утраченных акций.

Отказывая в удовлетворении иска Бакуновца Н.И., Арбитражный суд Чувашской Республики, руководствовался наличием обязательственных отношений между сторонами спора и отсутствием доказательств их ненадлежащего исполнения ответчиком.

С выводом арбитражного суда апелляционная инстанция согласна.

В соответствии со статьей 309 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Согласно части 1 статьи 393 Гражданского кодекса Российской Федерации должник обязан возместить кредитору убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства. Под убытками, применительно к статье 15 гражданского кодекса Российской Федерации, понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

С указанными положениями Гражданского кодекса Российской Федерации согласовывался и пункт 4.14 действовавшего в спорный период Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 16.10.1997 N 36, согласно которому депозитарий обязан возместить клиенту (депоненту) убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и(или) учету прав на ценные бумаги.

Вместе с тем по общему правилу для взыскания убытков необходимо доказать следующую совокупность обстоятельств: причинение убытков, а также их размер, противоправное поведение причинителя вреда (вину), наличие причинно-следственной связи между возникшими убытками и действиями указанного лица. Требование о взыскании убытков может быть удовлетворено только при установлении совокупности названных элементов деликтной ответственности.

Судом установлено, что между сторонами спора сложились обязательственные отношения.

16.05.2005 между Бакуновцом Н.И. (депонентом) и ООО "Гофмаклер" (депозитарием) заключен депозитарный договор N 567, по которому депонент поручает, а депозитарий принимает на себя обязательства по предоставлению услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги (далее по тексту - ЦБ), принадлежащие депоненту на праве собственности или ином вещном праве, посредством открытия и ведения депозитарием в пользу депонента счета депо, а также осуществлять операции по этому счету на основании поручений депонента в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (Клиентским регламентом), являющимся неотъемлемой частью настоящего договора.

В соответствии с названным договором ООО "Гофмаклер" открыт счет депо N 567, владельцем которого являлся Бакуновец Н.И.

26.12.2007 между Бакуновцом Н.И. (клиент) и ООО "Гофмаклер" (брокером) заключен договор комиссии N 27/11-1436, по которому клиент поручает, а брокер принимает на себя обязательства за вознаграждение от своего имени, но за счет и по поручению клиента осуществлять операции по покупке/продаже ценных бумаг через организаторов торговли на рынке ценных бумаг (далее - организатор торговли, торговая система).

При этом, согласно Регламенту брокерского обслуживания клиентов, являющемуся необъемлемой частью договора комиссии, ООО "Гофмаклер" совершает соответствующие сделки купли-продажи с ценными бумагами как на организованных рынках ценных бумаг, так и на неорганизованных рынках ценных бумаг (пункт 3.2 Регламента).

По смыслу определения "неорганизованный рынок" таковым признается рынок, на котором покупатели и продавцы находят друг друга самостоятельно или пользуются услугами профессиональных посредников (брокеров), при этом совершая сделки не на организованных торгах, то есть - внебиржевой рынок.

Из операционного журнала по счету депо N 567, открытому ООО "Гофмаклер" на имя Бакуновца Н.И., усматривается, что в период с 26.07.2013 по 19.08.2013 ответчиком принято на хранение по поручению и в интересах владельца счета 1259 шт. обыкновенных акций ОАО "ГМК Норильский никель" (N операций 1718, 1767, 1887, 2377).

06.06.2013 между сторонами заключен договор купли-продажи ценных бумаг N 06/06/2013Д-Внеб0001, согласно которому ООО "Гофмаклер" передал в собственность покупателя (Бакуновца), а последний принял и обязался оплатить на условиях договора ценные бумаги - акции именные обыкновенные ОАО "Контур" номинальной стоимостью 1 руб.,

регистрационный номер: 1-01-55252-D, в количестве 3665 штук, по цене 1 900 руб. за штуку. Общая сумма сделки по соглашению сторон составила 6 963 500 руб.

Оплата стоимости акций "Контур" произведена Бакуновцом Н.И. денежными средствами в кассу ООО "Гофмаклер" в сумме 1 263 500 руб., а также посредством передачи ценных бумаг : 700 штук обыкновенных именных акций ОАО "ГМК "Норильский никель" стоимостью 3 226 300 руб. и 555 штук акций ОАО "ГМК "Норильский никель" стоимостью 2 473 635 руб. и 65 руб., о чем были оформлены двух сторонние акты приема- передачи ценных бумаг: от 29.07.2013 - 700 штук обыкновенных именных акций ОАО "ГМК "Норильский никель" стоимостью 3 226 300 руб. и от 01.08.2013 - 555 штук акций ОАО "ГМК "Норильский никель"

стоимостью 2 473 635 руб. и 65 руб.

При этом воля Бакуновца Н.И. на передачу акций ОАО "ГМК Норильский никель" в качестве средства платежа по договору купли-продажи ценных бумаг N 06/06/2013Д-Внеб0001 от 06.06.2013 подтверждается вступившими в законную силу решениями Арбитражного суда Чувашской Республики от 07.04.2016 по делу N А79-12014/2015 и от 23.06.2016 по делу NА79-8971/2015.

Согласно пункту 12.1 действовавшего в спорный период Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 16.10.1997 N 36, депозитарная операция - это совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимся в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета. Необходимым и достаточным основанием для исполнения депозитарной операции является поручение, подписанное инициатором операции. Таковым, согласно пункту 12.3 Положения, может быть клиент (депонент) либо уполномоченное им лицо и др.

ООО "Гофмакер", являясь оператором по счету депо на основании поручения о назначении оператором N П18112011/02 от 18.11.2011; условий договора комиссии от 16.05.2005, сформулированных в пунктах 1.2, 2.2.2; условий депозитарного договора от 26.12.2007, сформулированных в пункте 2.5.2; Клиентского регламента (пункты 4.4.1, 4.4.5, 4.4.6, 6.1.4), в рассматриваемых правоотношениях выступало уполномоченным лицом Бакуновца Н.И., следовательно, было наделено полномочиями по составлению и подписанию поручения депо на проведение операций по снятию с хранения ценных бумаг без дополнительного поручения депонента.

В результате чего обыкновенные именные акции ОАО "ГМК "Норильский никель" были списаны ООО "Гофмаклер" со счета депо N 567, принадлежащего Бакуновцу Н.И., на основании поручений депозитария, что подтверждается данными операционного журнала счета депо, журнала принятых поручений, сводными поручениями на прием/снятие ценных бумаг, отчетом об операциях по счету депо N 567, которые соотносятся друг с другом по номеру поручения П31072013/00036 от 3.07.2013, П01082013/00030 от 01.08.2013 и номеру операции 1718, 1767, 1887, 2377 (л.д.66-68, 71-72, 74, т.4; л.д.4, т.3), содержащей ссылку на акты приема-передачи ценных бумаг от 29.07.2013, 01.08.2013 (л.д.7-8, т.3).

Таким образом, данные действия депозитария соотносятся с условиями договора комиссии N 16/05-706 от 16.05.2015 и депозитарного договора N 567 от 16.05.2005, предоставляющими ООО "Гофмклер" право совершать сделки купли-продажи ценных бумаг для клиента, в том числе на внебиржевом рынке (пункты 1. 2, 2.5.2 договора комиссии); осуществлять все депозитарные операции с ценными бумагами, хранящимися на счете депо в соответствии с поручениями депонента (пункт 2.1.7 депозитарного договора), а также с законодательством Российской Федерации.

При этом выполнение указанных действий обществом не свидетельствует о ненадлежащем исполнении им своих обязанностей по депозитарному договору либо о нарушении чьих-либо прав. Зачисление/прием ценных бумаг, а также их снятие их с хранения обществом осуществлялось в соответствии с требованиями Федерального закона "О рынке ценных бумаг", Постановлением ФКЦБ от 16.10.1997 N 36, а также депозитарным договором. Таким образом, в действиях общества отсутствует противоправность поведения в виде ненадлежащего исполнения обязательств по договору, а следовательно - отсутствует совокупность условий для возложения на ООО Гофмаклер" гражданско-правовой ответственности в форме возмещения убытков (реального ущерба и упущенной выгоды), на что обоснованно указал суд первой инстанции.

Неравнозначность встречного предоставления по договору купли-продажи акций ОАО Контур" также не свидетельствует о ненадлежащем исполнении ответчиком своих обязательств по договору комиссии либо депозитарному договора. При наличии заключенного Бакуновцом Н.И. договора купли-продажи акций ОАО "Контур" от 06.06.2013 по согласованной в нем сторонами сделки цене акций, спор об этой цене в рамках настоящего дела невозможен.

Иные доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые не были проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, повлияли бы на их обоснованность и законность либо опровергли выводы суда, в связи с чем признаются апелляционной инстанцией несостоятельными. Несогласие заявителя с выводами суда, иная оценка им фактических обстоятельств дела и иное толкование закона не означают допущенной при рассмотрении дела ошибки и не подтверждают существенных нарушений судом норм права. Судом правильно применены нормы материального права. Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно пункту 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

В силу изложенного, основания для отмены судебного акта отсутствуют.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы по оплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы, относятся на заявителя.

Руководствуясь статьями 110, 167, 176, 266, 268 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Первый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ :

решение Арбитражного суда Чувашской Республики - Чувашии от 10.02.2017 по делу N А79-5093/2016 оставить без изменения, апелляционную жалобу Бакуновца Николая Ивановича - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа в двухмесячный срок.

Председательствующий

Н.А. Насонова

Судьи

Н.А. Назарова Т.С. Родина