Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 8 августа 2018 г. N 09АП-36157/18

г. Москва

08 августа 2018 г.

Дело N А40-216240/17

Резолютивная часть постановления объявлена 01 августа 2018 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 08 августа 2018 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ким Е.А.

судей: Башлаковой-Николаевой Е.Ю., Яниной Е.Н.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Карамурзовой Д.С.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

Гладышевой Натальи Аркадьевны

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 28 мая 2018 года

по делу N А40-216240/2017, принятое судьей Ивановой Е.В.

по иску Гладышевой Натальи Аркадьевны

к Газпромбанку (Акционерное общество), Небанковской кредитной организации "Национальный расчетный депозитарий"

третье лицо: Банк "Национальный Клиринговый Центр (Акционерное общество)

об обязании восстановить порядок учета ценных бумаг

при участии в судебном заседании:

от истца - Гладышева Н.А. - лично;

от ответчиков - от АО "Национальный расчетный депозитарий" - Кузьмина Г.Н. по доверенности от 05.12.2016; от АО "Газпромбанк" - Милова В.Н. по доверенности от 22.12.2017;

от третьего лица - не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

Гладышева Наталья Аркадьевна обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с иском об обязании Газпромбанка (АО) и Небанковской Кредитной организации "Национальный Расчетный Депозитарий" восстановить порядок учета прав на ценные бумаги, принадлежащие Гладышевой Наталье Аркадьевне по состоянию на 29.01.2010 г., в соответствии с учетом прав Гладышевой Н.А. на ценные бумаги по результатам торгов, учтенных на междепозитарном счету Газпромбанка, открытого в расчетном депозитарии НКО АО НРД .

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 28 мая 2018 года по делу N А40-216240/2017 в удовлетворении иска отказано.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, истец подал апелляционную жалобу, в которой просит решение Арбитражного суда города Москвы отменить, принять по настоящему делу новый судебный акт.

Заявитель апелляционной жалобы в судебном заседании апелляционного суда пояснил, что суд первой инстанции не дал надлежащую оценку доводам истца, необоснованно отказал в удовлетворении иска о восстановлении порядка учета прав на ценные бумаги.

Представители Газпромбанка (АО) и НКО "Национальный Расчетный Депозитарий" в судебном заседании апелляционного суда возражали против удовлетворения апелляционной жалобы, по доводам, изложенным в отзывах, считают решение арбитражного суда первой инстанции законным и обоснованным, просили решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Отзывы ответчиков приобщены к материалам дела.

Отзыв третьего лица в апелляционный суд не поступал.

Дело рассмотрено в соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителя третьего лица, извещенного надлежащим образом о дате и времени судебного заседания.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело по правилам статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив доводы апелляционной жалобы, исследовав и оценив представленные доказательства, не находит оснований для отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы на основании следующего.

Как следует из материалов дела, между истцом и Газпромбанк (АО) путем присоединения к Условиям предоставления брокерских услуг заключен договор брокерского обслуживания N Г000-Б-12006 от 08.04.2008 г.

Сделки с ценными бумагами совершаются на Бирже ММВБ.

Для учета обеспечения в ценных бумагах между истцом и депозитарием 101 Газпромбанк (АО) путем присоединения к Условиям осуществления депозитарной деятельности заключен договор депозитарного обслуживания от 09.04.2008 г., в рамках которого открыт счет депо владельца N 120956 с торговым разделом N 32005/1 (/12006) Вн.уч.системы. Торги/расчеты, где истец назначила Газпромбанк (АО) оператором торгового раздела.

По мнению истца, Ответчики допустили нарушения порядка учета на нетто-основе ценных бумаг, являющихся обеспечением обязательств, допущенных к клирингу, на разделе "Вн.уч.системы.Торги/расчеты (НДЦ/ММВБ-Фондовая) счета депо N 120956, открытого в депозитарии 101 Газпромбанк (АО) на имя Гладышевой Н.А., на каждый расчетный день за период с 27.02.2009 по 01.02.2010.

Также истец указывает, что сделки, принятые на клиринг, не являются сертификатами ценных бумаг, в связи с чем, хранение на счету депо владельца N 120956 сделок, принятых на клиринг, незаконно.

Арбитражный суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении иска, исходил из следующего.

Документы НКО АО НРД подтверждающие право собственности Истца на ценные бумаги, не соответствуют положениям ст. 28 и ст. 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

Как указывает представитель НКО АО НРД, так как Истцу открыт счет депо владельца в Газпромбанке (АО), именно данное лицо может подтвердить права собственности Истца на ценные бумаги.

Арбитражным судом установлено, что поскольку Гладышева Н.А. никогда не являлась депонентом (клиентом) НКО АО НРД, НКО АО НРД не заключало с ней депозитарный договор и не несет перед ней никаких обязанностей, предусмотренных законодательством, вытекающих из деятельности депозитария.

Истец ссылается на ст. 7 ФЗ "О рынке ценных бумаг", в соответствии с которой, объектом хранения в депозитарии могут быть исключительно сертификаты ценных бумаг, либо документарные ценные бумаги, что Брокер Газпромбанк совершает за счет истца сделки с бездокументарными ценными бумагами, решения о выпуске которых в силу закона подлежат централизованному хранению в Центральном депозитарии, в связи с этим операции по приему на хранение и снятию с хранения по счету депо истицы N 120956 исключены в силу отсутствия самих сертификатов. Сделки, принятые на клиринг, не являются сертификатами ценных бумаг, в связи с чем, хранение на счету депо владельца N 120956 сделок, принятых на клиринг, незаконно.

В соответствии с п. 8.2.1 Условий осуществления депозитарной деятельности АБ "ГАЗПРОМБАНК" (ЗАО) (далее - Условия осуществления депозитарной деятельности Банка ГПБ) "Операция по приему ценных бумаг на хранение и учет" представляет собой зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо депонента. В связи с чем, доводы Истца в указанной части противоречат условиям заключенного депозитарного договора.

Как указывает истец, Газпромбанк (АО) допустимо наличия двух порядков учета по счету депо, однако истец не согласен с указанным порядком.

Согласно п.п. 8.2.1 и 8.2.2 Условий депозитария зачисление/ списание ценных бумаг на счет депо/со счета депо клиента, в том числе по результатам клиринга, осуществляется путем исполнения операций "Прием ценных бумаг на хранение и учет"/"Снятие ценных бумаг с хранения и учета". Поручений брокерского клиента на зачисление/списание ценных бумаг на торговый раздел счета депо по результатам клиринга не требуется, поскольку согласно п. 7.3 Условий и п.8.1.6 Условий депозитария брокерский клиент назначает Банк оператором торгового раздела депо и передает Банку право инициировать проведение всех депозитарных операций на этом разделе.

При этом, порядок отражения по счетам депо клиентов брокера операций по сделкам, заключенным на торгах, определяется Банком, как депозитарием, самостоятельно.

Нормативных правовых актов, регламентирующих порядок отражения депозитарием биржевых операций по счетам депо клиентов, в 2010 году не существовало.

В связи с чем, каждый депозитарий, обслуживающий клиентов, участвующих в торгах, сам выбирал для себя порядок внесения записей по их счетам депо - в разбивке по каждой операции, в иной группировке (например, двумя операциями - суммарно по приходу и суммарно по расходу ценных бумаг - по каждому выпуску), или суммарно по каждому выпуску ценных бумаг (ценных бумаг одного эмитента).

Поскольку количество совершаемых брокерскими клиентами сделок на торгах стало увеличиваться, то, как пояснил Банк, ему стало удобнее использовать последний способ внесения записей по счетам депо брокерских клиентов, в связи с чем, порядок был изменен для всех клиентов Банка одновременно в спорный период времени.

Как следует из журнала операций по приходу и расходу ценных бумаг, в котором отражено общее количество приобретенных/проданных акций Гладышевой Н.А. в течение всего дня и их общая стоимость, что не означает, что Гладышева Н.А. единовременно (одномоментно) в течение 29.01.2010 являлась собственником акций Роснефть в количестве 20 000 шт. (Роснефть), 130 865 шт. (Сбербанк обык.), 98 703 шт. (Сбербанк пр.).

Этим же обстоятельством объясняется общий итог операций покупки/продажи ценных бумаг в денежном выражении: 17 858 236,73 руб. (покупка) и 23 129 098,84 руб. (продажа).

В связи с чем, доводы Гладышевой Н.А. о том, что она не давала Банку (брокеру) поручений на приобретение за ее счет акций Роснефть в количестве 20 000 штук, акций Сбербанк (обыкнов.) в количестве 130 865 штук и на акции Сбербанк (привилсг.) в количестве 98 703 штук по причине отсутствия у нее финансовой возможности являются необоснованными.

Что касается отражения в названных журналах операций с ценными бумагами в последовательности, отличной от фактической последовательности совершения Гладышевой Н.А. сделок в течение 29.01.2010, то ни ранее действовавшее законодательство, ни действующее в настоящее время, не содержало и не содержит каких-либо предписаний о порядке отражения в указанных журналах совершенных в течение дня операций (исполненных поручений), не содержит требований о необходимости соблюдения хронологии их отражения, поскольку в предмет депозитарного учета не входит фиксация времени заключения сделки клиентом или в интересах клиента.

Таким образом, Банк по своему усмотрению вначале указывает операции по приему ценных бумаг, а затем операции по снятию (выводу).

Принятый в Банке порядок отражения совершенных в течения дня операций не приводит к ошибке, о которой необоснованно утверждает Гладышева П.А.

Что касается справок о наличии ценных бумаг на счете депо Гладышевой Н.А. (форма СП-03), то они не являются доказательством нарушения порядка депозитарного учета, так как выдаются только по состоянию на конец операционного дня за соответствующую дату (п.6 Указаний Банка России от 14.03.2016 N 3980-У).

Регламент обслуживания клиентов депозитария "DStar" размещен на сайте Банка в разделе: "Депозитарные услуги/Документы и бланки/Архив", о чем Гладышевой Н.А. неоднократно сообщалось, включая письмо от 30.11.2017 N 14- 3/983.

Указанный Регламент не носит самостоятельного характера, поскольку является дополнением N 4 к Условиям осуществления депозитарной деятельности Банка ГПБ.

Согласно п. 2.4 Условий осуществления депозитарной деятельности Банка ГПБ, Условия состоят из основной части и дополнений, регламентирующих особенности отдельных видов деятельности Депозитария.

В соответствии с п. 6.9 Условий осуществления депозитарной деятельности Банка ГПБ: Банк вправе вносить изменения и дополнения в Условия без согласования с клиентом (депонентом).

Согласно п. 6.9.2 Условий, в случае внесения изменений и/или дополнений, Депозитарий обязан уведомить клиента (депонента) не позднее 10 дней до даты вступления в силу изменений и/или дополнений, кроме случаев, когда такие изменения и/или дополнения обусловлены изменением действующего законодательства или требованиями контролирующих органов и подлежат немедленному исполнению.

В силу п. 6.9.3 уведомление клиентов (депонентов) осуществляется путем размещения текста изменений и/или дополнений на доске объявлений в Депозитарии с указанием даты вступления их в силу.

В соответствии с п. 6.9.4 сообщения об изменениях и дополнениях Условий могут быть также опубликованы в печати и на сайте Банка в сети Интернет.

Таким образом, арбитражный суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу о том, что измененный порядок отражения по счетам депо клиентов брокера операций по сделкам, заключенным на торгах, не затрагивает положений пункта 9.3.3. Регламента обслуживания клиентов депозитария "DStar".

Согласно п. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Истцом не представлено относимых, допустимых доказательств, подтверждающих доводы истца.

Арбитражный суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу, отказав в удовлетворении иска, с чем соглашается апелляционный суд.

Доводы апелляционной жалобы, по существу, сводятся к переоценке установленных судом обстоятельств дела и подтверждающих данные обстоятельства доказательств. При этом фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены судом первой инстанции в полном объеме на основании доказательств, оцененных в соответствии с правилами, определенными ст. 71 АПК РФ.

Доводы апелляционной жалобы заявителя не содержат фактов, которые не были бы проверены и не оценены судом первой инстанции при рассмотрении дела, имели бы юридическое значение и влияли на законность и обоснованность судебного решения.

Арбитражный суд города Москвы полно, всесторонне и объективно установил и рассмотрел обстоятельства дела, представленным доказательствам дана надлежащая правовая оценка с позиции их относительности, допустимости и достоверности, правильно применил нормы материального и процессуального права.

В соответствии с частью 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по уплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы относятся на заявителя.

Руководствуясь ст.ст. 176, 266-268, п. 1 ст. 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 28 мая 2018 года по делу N А40-216240/2017 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.А.Ким

Судьи

Е.Ю.Башлакова-Николаева Е.Н.Янина