Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 16 января 2018 г. N 08АП-13733/17

город Омск

16 января 2018 г.

Дело N А70-10273/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 10 января 2018 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 16 января 2018 года.

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Еникеевой Л.И.,

судей Веревкина А.В., Краецкой Е.Б.,

при ведении протокола судебного заседания: секретарем судебного заседания Набиевым М.З.,

рассмотрев в открытом судебном заседании по правилам, установленным для рассмотрения дела в суде первой инстанции, дело N А70-10273/2017 по иску финансового управляющего Лиханова Алексея Юрьевича должника Анкишева Марата Бурхатовича к обществу с ограниченной ответственностью "Регион-Строй" об истребовании документации,

установил:

Финансовый управляющий Лиханов Алексей Юрьевич должника Анкишева Марата Бурхатовича (далее - истец) обратился в Арбитражный суд Тюменской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью "Регион-Строй" (далее - ООО "Регион-Строй", Общество, ответчик) об обязании ООО "Регион-Строй" предоставить надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

- свидетельство о государственной регистрации;

- действительные лицензии;

- акты заключений и предписаний по итогам проверок, проведенных инспектирующими организациями;

- документы с информацией о заключенных сделках и тексты соответствующих договоров, в частности, приведших к отчуждению либо приобретению имущества за последние три календарных года хозяйственной деятельности;

- сведения об открытых банковских счетах;

- книгу учета доходов и расходов;

- расчет по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное пенсионное страхование в ПФ и обязательное медицинское страхование в ФФОМС плательщиками страховых взносов, производящими выплаты и иные вознаграждения физическим лицам за 2016 год;

- отчет по персонифицированному учету в ПФ за 2016 год;

- журналы ордера по учету банковских операций за период с 01.01.2016 по 21.04.2017 года;

- журналы ордера по учету кассовых операций за период с 01.01.2016 но 21.04.2017 года;

- ежемесячные оборотно-сальдовые ведомости за период с 01.01.2016 но 21.04.2017 года;

- расшифровку дебиторской задолженности по состоянию на 01.01.2017, на 21.04.2017 с приложением документов, подтверждающих задолженность;

- расшифровки основных средств по состоянию на 01.01.2017, на 21.04.2017 года;

- копии решений о выплате дивидендов за последние три года;

- бухгалтерские балансы общества, со всеми приложениями к ним за последние три года хозяйственной деятельности;

- налоговую отчетность за последние три года хозяйственной деятельности;

- информацию о структуре оборотных активов (включая информацию о запасах), о дебиторской и кредиторской задолженности, структуре собственного капитала, соотношении собственного и заемного капитала, текущих и долгосрочных обязательствах по состоянию на 01.01.2017, на 21.04.2017 года;

- сведения о существенных (в том числе, крупных, с заинтересованностью, убыточных, не исполненных, исполненных ненадлежащим образом, долгосрочных, отсроченных исполнением, совершенных под условием, безвозмездных, спорных) сделках общества и подконтрольных ему юридических лиц (в том числе взаимосвязанных сделках, совершенных обществом, одним и (или) несколькими подконтрольными ему юридическими лицами); с приложением соответствующих документов;

- сведения о займах (кредитах, вексельных обязательствах), выданных (полученных) обществом и/или юридическим лицом из группы взаимосвязанных (в том числе аффилированных) организаций, в состав которой входит общество, а также информацию об условиях выданных займов (кредитов, вексельных обязательств) с приложением соответствующих документов;

- информацию обо всех неисполненных или ненадлежащим образом исполненных долгосрочных и краткосрочных обязательствах (договорных и внедоговорных) с приложением соответствующих документов;

- информацию о поступивших в адрес общества претензиях любого характера их содержании, удовлетворении / отклонении (частичном или полном) (за последние 3 года хозяйственной деятельности) с приложением соответствующих документов;

- информацию о составе участников общества (в том числе о состоявшемся изменении состава с момента создания), о сделках, направленных на отчуждение / приобретение доли (части доли) в уставном капитале общества, о поданных заявлениях о выходе из состава участников общества, о принятых в связи с этим обществом решениях, а также о соблюдении обществом установленных законом соответствующих процедур; с приложением документов, подтверждающих указанные факты;

- информацию о приобретении/отчуждении обществом долей, акций (ином участии, членстве) третьих лиц с приложением соответствующих документов, подтверждающих указанные факты;

- все протоколы общих собраний участников общества и решения исполнительного органа общества с момента создания;

- приказы и протоколы собраний участников о назначении директора (ов) общества;

- трудовые договоры с директорами;

- сведения о выданных отозванных обществом доверенностях, а также о полномочиях представителей с приложением соответствующих документов, подтверждающих указанные обстоятельства;

- иные документы, связанные с уставной деятельностью общества (списки, табели, протоколы, отчеты, переписка);

- справки, подтверждающие долевое участие общества в других обществах с указанием его пакета акций/доли в уставном капитале этих юридических лиц;

- документы, свидетельствующие о создании обществом дочерних хозяйственных субъектов;

- расшифровку данных о задолженности кредиторской и дебиторской по состоянию на 21.04.2017 года;

-оценку степени ликвидности кредиторской и дебиторской задолженности по состоянию на 21.04.2017 года;

- данные о начисленных налогах и об их уплате в бюджетные и иные фонды за 2016 год;

- сведения о полученных и предоставленных ссудах и кредитах за последние три года;

- книгу приказов и распоряжений;

- должностные инструкции работников;

- штатное расписание общества за последние три года;

- журнал регистрации выданных доверенностей;

- табеля по учету отработанного времени за последние три года;

- ведомости учета начислений и выплат заработной платы за последние три года;

- карточки, журналы и книги по учету основных средств находящихся на балансе общества;

- оборотные ведомости по учету ТМЦ за последние три года;

- первичные документы по кассе и расчетным счетам в банках за 2017 год;

- результаты проводимых в обществе инвентаризаций ТМЦ.

Решением Арбитражного суда Тюменской области от 22 августа 2017 года по делу N А70-10273/2017 исковые требования удовлетворены. ООО "Регион-Строй" обязано по истечении одного месяца с момента вступления решения суда по настоящему делу в законную силу предоставить финансовому управляющему Лиханову А.Ю. копии вышепоименованных документов. С ООО "Регион-Строй" в пользу финансового управляющего Лиханова А.Ю. взыскано 6 000 руб. расходов по оплате государственной пошлины.

Не согласившись с принятым судебным актом, ООО "Регион-Строй" в апелляционной жалобе просить его отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении иска, ссылаясь на ненадлежащее извещение о месте и времени рассмотрения дела в судебном заседании.

В письменном отзыве на апелляционную жалобу финансовый управляющий Лиханов А.Ю. просил оставить обжалуемое решение без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

При рассмотрении апелляционной жалобы суд апелляционной инстанции установил наличие безусловных оснований для перехода к рассмотрению дела по правилам рассмотрения дела судом первой инстанции в порядке, предусмотренном частью 6.1 статьи 268 АПК РФ.

Основания для перехода к рассмотрению иска по правилам, установленным АПК РФ для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, изложены в определении Восьмого арбитражного апелляционного суда от 07.12.2017 по делу N А70-10273/2017, которым дело назначено к рассмотрению в судебном заседании на 10 января 2018 года.

Стороны, надлежащим образом извещенные в порядке статьи 123 АПК РФ о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, явку представителей не обеспечили.

Информация о рассмотрении дела в суде апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном статьей 121 АПК РФ, размещена на сайте суда в сети Интернет.

На основании части 3 статьи 156, части 1 статьи 266 АПК РФ суд посчитал возможным провести судебное заседание в отсутствие сторон. Заявлений, ходатайств, препятствующих рассмотрению дела в отсутствие сторон, не поступило.

Рассмотрев материалы дела, суд апелляционной инстанции установил следующие обстоятельства по делу.

ООО "Регион-Строй" зарегистрировано в качестве юридического лица Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы N 14 по Тюменской области 12.07.2010 (ОГРН 1107232023513).

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц Анкишев Марат Бурхатович является участником Общества с долей 92,86% уставного капитала ООО "Регион-Строй" (л.д. 8-15, 29-40).

В отношении Анкишева М.Б. возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве) (дело N А70-15047/2015), финансовым управляющим должника утвержден Лиханов А.Ю. (л.д.24-28). Определением по указанному делу от 23.11.2017 процедура реализации имущества гражданина продлена, рассмотрение отчета финансового управляющего назначено на 20.03.2018.

В обоснование исковых требований истец ссылается на то, что 21.04.2017 им был направлен запрос ООО "Регион-Строй" об ознакомлении с документами Общества (л.д.41-43), полученный ответчиком 25.04.2017 (л.д.44-45), который оставлен Обществом без ответа.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения финансового управляющего Лиханова А.Ю. в Арбитражный суд Тюменской области с настоящим иском.

Оценив представленные доказательства, суд апелляционной инстанции считает, что исковые требования подлежат удовлетворению.

В соответствии с пунктом 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), статьёй 67 ГК РФ, абзацем 3 пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ) участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в порядке, установленном его учредительными документами.

Из положений статей 7 и 8 Закона N 14-ФЗ следует, что все участники общества вправе участвовать в управлении делами общества в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и уставом общества; получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке. Исходя из положений Закона право участника на информацию не ограничено ознакомлением с определенным перечнем документов и включает в себя получение такой информации из любого возможного источника, имеющегося у общества.

Предоставление информации о деятельности общества является необходимым условием для реализации участником общества его правомочий на участие в управлении делами общества, а также иных правомочий, предусмотренных законом.

В соответствии с разъяснениями, изложенными в пункте 3 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 144 от 18.01.2011 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Закон об обществах с ограниченной ответственностью не содержит положений, ограничивающих право участника требовать предоставления информации и документов за период деятельности хозяйственного общества, в течение которого данное лицо не являлось участником этого общества. С момента приобретения статуса участника хозяйственного общества лицо может требовать предоставления документов общества независимо от даты составления этих документов (пункт 5 Информационного письма от 18.01.2011 N 144).

В силу пунктов 1, 2 статьи 50 Закона N 14-ФЗ (здесь и далее - в редакции, действующей на момент направления истцом запроса о предоставлении документов) общество обязано хранить следующие документы:

- договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

- протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

- документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

- документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

- внутренние документы общества;

- положения о филиалах и представительствах общества;

- документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

- протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

- списки аффилированных лиц общества;

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

- иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Пунктом 4 названной статьи Закона N 14-ФЗ установлено, что общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление.

Согласно пункту 5 статьи 312.25 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" с даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично. В силу абзаца 4 пункта 6 статьи 213.25 Закона о банкротстве финансовый управляющий в ходе реализации имущества гражданина от имени гражданина осуществляет права участника юридического лица, принадлежащие гражданину, в том числе голосует на общем собрании участников.

Статус Анкишева М.Б. как участника Общества и утверждение финансовым управляющим Анкишева М.Б. Лиханова А.Ю. в рамках дела о банкротстве (дело N А70-15047/2015) подтверждается материалами дела.

Таким образом, финансовый управляющий, осуществляя права участника юридического лица, принадлежащие Анкишеву М.Б., имеет право обратиться к обществу с запросом о представлении необходимой информации о деятельности общества (статья 4 АПК РФ).

Поскольку требование о предоставлении копий документов не было исполнено Обществом добровольно, доказательств невозможности исполнения такой обязанности по объективным обстоятельствам не представлено, исковые требования подлежат удовлетворению.

Поскольку были установлены основания для перехода к рассмотрению дела по правилам суда первой инстанции, в соответствии с пунктом 29 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.05.2009 N 36 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции" по результатам рассмотрения дела суд апелляционной инстанции, согласно пункту 2 статьи 269 АПК РФ, выносит постановление, которым отменяет судебный акт первой инстанции с указанием обстоятельств, послуживших основаниями для отмены судебного акта (пункт 2 части 4 статьи 270 АПК РФ), и принимает новый судебный акт.

Учитывая изложенное, решение Арбитражного суда Тюменской области от 22 августа 2017 года по делу N А70-10273/2017 подлежит отмене.

Судебные расходы, связанные с рассмотрением дела в суде, относятся на ответчика (статья 110 АПК РФ).

Руководствуясь пунктом 2 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Восьмой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Тюменской области от 22 августа 2017 года по делу N А70-10273/2017 отменить.

Рассмотрев дело по правилам, установленным для рассмотрения дела в суде первой инстанции, принять новый судебный акт.

Обязать общество с ограниченной ответственностью "Регион-Строй" (ИНН 7202209294, ОГРН 1107232023513) предоставить финансовому управляющему Лиханову Алексею Юрьевичу (адрес: 625007, г. Тюмень, ул. В. Гнаровской, д. 6, к. 2, кв. 15) должника Анкишева Марата Бурхатовича в течение одного месяца с момента вступления решения суда в законную силу заверенные копии следующих документов:

- свидетельство о государственной регистрации;

- действительные лицензии;

- акты заключений и предписаний по итогам проверок, проведенных инспектирующими организациями;

- документы с информацией о заключенных сделках и тексты соответствующих договоров, в частности, приведших к отчуждению либо приобретению имущества за последние три календарных года хозяйственной деятельности;

- сведения об открытых банковских счетах;

- книгу учета доходов и расходов;

- расчет по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное пенсионное страхование в ПФ и обязательное медицинское страхование в ФФОМС плательщиками страховых взносов, производящими выплаты и иные вознаграждения физическим лицам за 2016 год;

- отчет по персонифицированному учету в ПФ за 2016 год;

- журналы ордера по учету банковских операций за период с 01.01.2016 по 21.04.2017 года;

- журналы ордера по учету кассовых операций за период с 01.01.2016 но 21.04.2017 года;

- ежемесячные оборотно-сальдовые ведомости за период с 01.01.2016 но 21.04.2017 года;

- расшифровку дебиторской задолженности по состоянию на 01.01.2017, на 21.04.2017 с приложением документов, подтверждающих задолженность;

- расшифровки основных средств по состоянию на 01.01.2017, на 21.04.2017 года;

- копии решений о выплате дивидендов за последние три года;

- бухгалтерские балансы общества, со всеми приложениями к ним за последние три года хозяйственной деятельности;

- налоговую отчетность за последние три года хозяйственной деятельности;

- информацию о структуре оборотных активов (включая информацию о запасах), о дебиторской и кредиторской задолженности, структуре собственного капитала, соотношении собственного и заемного капитала, текущих и долгосрочных обязательствах по состоянию на 01.01.2017, на 21.04.2017 года;

- сведения о существенных (в том числе, крупных, с заинтересованностью, убыточных, не исполненных, исполненных ненадлежащим образом, долгосрочных, отсроченных исполнением, совершенных под условием, безвозмездных, спорных) сделках общества и подконтрольных ему юридических лиц (в том числе взаимосвязанных сделках, совершенных обществом, одним и (или) несколькими подконтрольными ему юридическими лицами); с приложением соответствующих документов;

- сведения о займах (кредитах, вексельных обязательствах), выданных (полученных) обществом и/или юридическим лицом из группы взаимосвязанных (в том числе аффилированных) организаций, в состав которой входит общество, а также информацию об условиях выданных займов (кредитов, вексельных обязательств) с приложением соответствующих документов;

- информацию обо всех неисполненных или ненадлежащим образом исполненных долгосрочных и краткосрочных обязательствах (договорных и внедоговорных) с приложением соответствующих документов;

- информацию о поступивших в адрес общества претензиях любого характера их содержании, удовлетворении / отклонении (частичном или полном) (за последние 3 года хозяйственной деятельности) с приложением соответствующих документов;

- информацию о составе участников общества (в том числе о состоявшемся изменении состава с момента создания), о сделках, направленных на отчуждение / приобретение доли (части доли) в уставном капитале общества, о поданных заявлениях о выходе из состава участников общества, о принятых в связи с этим обществом решениях, а также о соблюдении обществом установленных законом соответствующих процедур; с приложением документов, подтверждающих указанные факты;

- информацию о приобретении/отчуждении обществом долей, акций (ином участии, членстве) третьих лиц с приложением соответствующих документов, подтверждающих указанные факты;

- все протоколы общих собраний участников общества и решения исполнительного органа общества с момента создания;

- приказы и протоколы собраний участников о назначении директора (ов) общества;

- трудовые договоры с директорами;

- сведения о выданных отозванных обществом доверенностях, а также о полномочиях представителей с приложением соответствующих документов, подтверждающих указанные обстоятельства;

- иные документы, связанные с уставной деятельностью общества (списки, табели, протоколы, отчеты, переписка);

- справки, подтверждающие долевое участие общества в других обществах с указанием его пакета акций/доли в уставном капитале этих юридических лиц;

- документы, свидетельствующие о создании обществом дочерних хозяйственных субъектов;

- расшифровку данных о задолженности кредиторской и дебиторской по состоянию на 21.04.2017 года;

-оценку степени ликвидности кредиторской и дебиторской задолженности по состоянию на 21.04.2017 года;

- данные о начисленных налогах и об их уплате в бюджетные и иные фонды за 2016 год;

- сведения о полученных и предоставленных ссудах и кредитах за последние три года;

- книгу приказов и распоряжений;

- должностные инструкции работников;

- штатное расписание общества за последние три года;

- журнал регистрации выданных доверенностей;

- табеля по учету отработанного времени за последние три года;

- ведомости учета начислений и выплат заработной платы за последние три года;

- карточки, журналы и книги по учету основных средств находящихся на балансе общества;

- оборотные ведомости по учету ТМЦ за последние три года;

- первичные документы по кассе и расчетным счетам в банках за 2017 год;

- результаты проводимых в обществе инвентаризаций ТМЦ.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Регион-Строй" в пользу Лиханова Алексея Юрьевича судебные расходы в сумме 6000 руб.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия, может быть обжаловано путем подачи кассационной жалобы в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.

Председательствующий

Л.И. Еникеева

Судьи

А.В. Веревкин Е.Б. Краецкая