Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 5 февраля 2018 г. N 18АП-15820/17

г. Челябинск

05 февраля 2018 г.

Дело N А47-9761/2016

Резолютивная часть постановления объявлена 31 января 2018 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 05 февраля 2018 года.

Публичное акционерное общество Банк "Финансовая корпорация Открытие" 30.09.2016 обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) отрытого акционерного общества "НИКА - 99" (ИНН 5614012014, ОГРН 1025601929462) (далее - должник, ОАО "Ника-99").

Определением суда от 07.10.2016 возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) ОАО "Ника-99".

Определением суда от 15.11.2016 (резолютивная часть оглашена 09.11.2016) в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утвержден Зайцев Александр Николаевич.

Сообщение о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликовано в газете "Коммерсантъ" N 215 от 19.11.2016.

Решением суда от 16.03.2017 (резолютивная часть определения объявлена 13.03.2017) должник признан банкротом, с открытием конкурсного производства. Исполняющим обязанности конкурсного управляющего должника утвержден Зайцев А.Н.

Определением суда от 03.04.2017 конкурсным управляющим должника утвержден Зайцев Александр Николаевич.

Конкурсный управляющий должника Зайцев А.Н. обратился 29.08.2017 и 26.09.2017 в арбитражный суд с заявлениями к бывшему директору ОАО "НИКА-99" Новиковой Валентине Михайловне (далее - Новикова В.М., податель жалобы) об обязании передать арбитражному управляющему документы.

Определением суда от 25.10.2017 по ходатайству конкурсного управляющего заявления, поступившие в суд 29.08.2017 и 26.09.2017, объединены для совместного рассмотрения в одно производство в порядке ст. 130 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Определением от 09.11.2017 заявление удовлетворено, у Новиковой В.М. истребованы следующие документы:

N	Реквизиты договора, правоустанавливающего документа, явившиеся основанием для государственной регистрации перехода права	Реквизиты договора, правоустанавливающего документа, явившиеся основанием для государственной регистрации перехода права	Адрес объекта недвижимости, площадь, кадастровый номер	Дата регистрации возникновения права	Дата регистрации прекращения права
1	Разделительный баланс Открытого Акционерного Общества "Орская трикотажная фирма "Ника" по состоянию на 01.01.1999 г., утвержденный общим собранием акционеров (протокол N 2 от 16.03.1999 г.)	Здание	г.Орск, в 52 м на запад от индивидуального жилого дома N 1 в. расположенного по переулку 2-й Матросова в пос. Рабочий 28, 3 кв. м 56:07:1805001:281	24.03.2008	19.05.2014
2	Распоряжение Администрации г.Орска Оренбургской области N 2118-рот 10.09.2001	Земельный участок	обл. Оренбургская, г. Орск, ул. Трудовая, 19а 800 кв. м 56:43:0201053:2	20.09.2001	26.02.2008
3	Договор N 17 от 04.07.2002	Здание	Оренбургская область, г. Орск. в 74 м на северо-запад от индивидуального жилого дома N 2, расположенного по переулку Матросова в пос. Рабочий 84,3 кв. м 56:43:0201053:5	26.03.2008	19.05.2014
4	Договор N 49 от 09.06.2007	Земельный участок	обл. Оренбургская, г. Орск, пр.Мира, 15-г 31897 кв. м 56:43:0201053:5	24.07.2007	12.11.2007
5	Договор купли-продажи земельного участка от 29.06.2007 N 49	Земельный участок	Оренбургская область, г. Орск, проспект Мира, 15 г, литер Б6ГГ1 2209 кв. м 56:43:0201053:19	14.08.2013	20.01.2014
6	Договор купли-продажи земельного участка от 29.06.2007 N 49	Земельный участок для размещения торгово- развлекательного комплекса	Оренбургская область, г. Орск. проспект Мира, 15 г, литер БЗБ4Б5Б18,Б7, Б8 12134 кв. м 56:43:0201053:20	14.08.2013	25.11.2013
7	Договор N 19/2 от 22.11.2002	Здание	Оренбургская область, г. Орск, в 74 м на северо-запад от индивидуального жилого дома N 2, расположенного по переулку Матросова в пос. Рабочий 520 кв. м 56:07:1805001:286	25.08.2008	19.05.2014
8	Договор N 7 от 04.07.2002	Нежилое здание	Оренбургская область, г. Орск. проспект Мира, дом N 15 Т" 1002,6 кв.м 56:43:0201020:1875	11.02.2008	27.12.2016
9	Договор N 19/3 от 22.11.2002	Здание	Оренбургская область, г. Орск. в 74 м на северо-запад от индивидуального жилого дома N 2, расположенного, по переулку Матросова в пос. Рабочий 520 кв. м 56:07:1805001:275	25.03.2008	27.05.2014
10	Договор N 13 от 04.07.2002	Здание	Оренбургская область, г. Орск, в 74 м на северо-запад от индивидуального жилого дома N 2, расположенного, по переулку Матросова в пос. Рабочий 180, 9 кв.м 56:07:1805001:274	25.03.2008	19.05.2014
11	Договор купли-продажи земельного участка от 29.06.2007 N 49	Земельный участок для размещения торгово-развлека- тельного комплекса (5 группа видов разрешенного использования земельных участков)	Оренбургская область, г. Орск. проспект Мира, 15г, литер ЕЕ1Б6Г2 8435 кв. м 56:43:0201053:18	14.08.2013	28.11.2013
12	Договор от 05.06.2003	Помещение Жилое	Оренбургская область, г Орск, ул. Станиславского, д. 2, кв7 38 кв. м 56:43:0201038:1297	19.02.2014	19.02.2014
13	Договор N 9 от 04.07.2002	Здание	Оренбургская область, г. Орск. проспект Мира, дом N 15Т" 821, 7 кв. м 56:43:0201020:1877	11.02.2008	27.12.2016
14	Договор N 4 от 04.07.2002	Помещение	Оренбургская область, г. Орск, проспект Мира, дом 15Т" 1762, 4 кв. м 56:43:0201020:1868	11.02.2008	28.11.2013
15	Договор N 49 от 29.06.2007	Земельный участок под размещение торгово-развлекательного комплекса	Оренбургская область, город Орск. проспект Мира, 15Е 9120 кв.м 56:43:0201053:6	12.11.2007	30.07.2012
16	Распоряжение Администрации г.Орска Оренбургской области N 2118-р от 10.09.2001	Земельный участок	Российская Федерация, Оренбургская область, г. Орск. Ленинский район, район подстанции "Новгородская" 56:43:02 02 01:0007 1,08 га	20.09.2001	26.02.2008
17	Договор N 1 от 04.07.2002	Здание	Оренбургская область, г. Орск. в 74 м на северо-запад от индивидуального жилого дома N 2, расположенного по переулку Матросова в пос. Рабочий 189,4 кв.м 56:07:1805001:280	26.03.2008	19.05.2014
18	Разделительный баланс Открытого Акционерного Общества "Орская трикотажная фирма "Ника" по состоянию на 01.01.1999 г., утвержденный общим собранием акционеров (протокол N 2 от 16.03.1999 г.	Помещение	Оренбургская область, г Орск, проспект Мира, 15г 913, 7 кв. м 56:43:0201020:1866	25.03.2008	28.11.2013
19	Договор от 16.01.2003	Помещение Жилое	Оренбургская область, г Орск. у л Станиславского, д. 2, кв 8 21, 4 кв. м 56:43:0201038:1296	28.01.2003	19.02.2014
20	Распоряжение Администрации г.Орска Оренбургской области N 2118-рот 10.09.2001	Земельный участок Для размещения производствен ного цеха	обл. Оренбургская, г. Орск, ул. Трудовая, 19а 8100 кв.м 56:43:0201053:4	20.09.2001	26.02.2008
21	Распоряжение Администрации г.Орска Оренбургской области N 2118-рот 10.09.2001	земельный участок Постоянное (бессрочное) пользование	Российская Федерация, Оренбургская область, г.Орск, ул.Вяземская, юго-восточная сторона ГСК-439 0, 0038 га	20.09.2001	26.02.2008
22	Договор N 138 от 24.12.2007	Земельный участок	обл. Оренбургская, г. Орск, ул. Матросова, 20 27397 кв. м 56:43:0202001:83	28.02.2008	19.06.2014
23	Разделительный баланс Открытого Акционерного Общества "Орская трикотажная фирма "Ника" по состоянию на 01.01.1999 г., утвержденный общим собранием акционеров (протокол N 2 от 16.03.1999)	Здание	Оренбургская область, г Орск. пр -кт Мира, д. 15 "Г" 17829 кв. м 56:43:0201053:22	11.02.2008	30.07.2012
24	Договор N 19/1 от 22.11.2002	Здание	Оренбургская область, г. Орск, в 74 м на северо-запад от индивидуального жилого дома N 2, расположенного по переулку Матросова в пос. Рабочий 660 кв. м 56:07:1805001:279	25.03.2008	19.05.2014
25	Договор N 3 от 04.07.2002	Здание	Оренбургская область, г.Орск, в 74 м на северо-запад от индивидуального жилого дома N 2, расположенного по переулку Матросова в пос. Рабочий 6350 кв. м 56:07:1805001:284	26.03.2008	19.05.2014
26	Договор N 8 от 04.07.2002	Здание	Оренбургская область, г.Орск, в 74 м на северо-запад от индивидуального жилого дома N 2, расположенного по переулку Матросова в пос. Рабочий 212, 5 кв. м 56:07:1805001:283	25.03.2008	19.05.2014
27	Договор N 6 от 04.07.2002	Здание	Оренбургская область, г. Орск, проспект Мира, дом N 15Т" 6007 кв. м 56:43:0201020:1867	11.02.2008	25.11.2013
28	Договор N 139 от 24.12.2007	Помещение Жилое	обл. Оренбургская, г. Орск, ул. Подольская, 6 451 кв. м	26.02.2008	19.06.2014
29	Договор с ООО "Верона" N 63/15-у от 25.12.2015	Трансформаторная подстанция ТП-5-2x400 ква	г. Орск, проспект Мира, 15г,
30	Договор N 1 от 07.10.2013 с ООО "Ливиум"
31	Договор N 2 от 07.10.2013 с ООО "Авалон"
32	Договор N 3 от 07.10.2013 с ООО "Верона";
33	Документы, подтверждающие права на недвижимое имущество, техническую и иную документацию на объекты недвижимости;
34	Материалы аудиторских и налоговых проверок, материалы судебных процессов за период с момента государственной регистрации организации по настоящее время;
35	Список всех дебиторов должника на последнюю отчетную дату (с указанием адресов) и документы, подтверждающие задолженность;
36	Инвентаризационные описи и акты последней проведенной инвентаризации;
37	Электронную базу по бухгалтерии с момента государственной регистрации организации по настоящее время.

Не согласившись с вынесенным судебным актом, Новикова В.М. обратилась в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, просила определение от 09.11.2017 отменить.

В обоснование доводов апелляционной жалобы ее податель указал, что конкурсным управляющим заявлено ходатайство и судом первой инстанции истребованы документы, в том числе, имевшие место значительно ранее, чем за три года до введения процедуры наблюдения, а также значительно ранее, чем за три года до подачи заявления кредитором о признании должника банкротом, а именно, с момента государственной регистрации должника, которая была произведена 19.03.1999. Кроме того, в материалах дела имеется акт приема-передачи документации и печати должника конкурсному управляющему от 27.06.2017 с приложением N 1, и доверенность на лицо, получившее документацию и печать. Согласно указанному акту приема-передачи, должником были переданы учредительные документы, печати, бухгалтерская и иная документация ОАО "Ника-99", в том числе, документы, которые запрашиваются конкурсным управляющим в заявлении и отраженные в обжалуемом определении суда, а именно, материалы налоговых и аудиторских проверок, материалы судебных процессов, акты выполненных работ, акты по комиссионному вознаграждению (документы, которые могут подтверждать задолженность). Оценки данному доказательству суд не дал.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещены надлежащим образом, в судебное заседание не явились.

В соответствии со ст. 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено судом апелляционной инстанции в отсутствие неявившихся лиц.

Законность и обоснованность судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, в процессе процедуры наблюдения по ходатайству временного управляющего Зайцева А.Н. определением от 09.02.2017 у руководителя ОАО "Ника-99" Новиковой В.М. истребованы: копии учредительных документов; копии годовых бухгалтерских балансов (за последний год с расшифровкой строк: "Основные средства", "Финансовые вложения", "Дебиторская задолженность", "Заемные средства", "Кредиторская задолженность"); расшифровка строк по дебиторской и кредиторской задолженности - с указанием даты возникновения задолженности и сведений по каждому контрагенту (дебитору/кредитору); копии актов инвентаризации и переоценки активов; копии приказов, договоров, актов передачи основных средств, подтверждающие законность снятия основных средств с баланса; список всех счетов в банках, имеющих в настоящее время, содержащий по каждому счету: - все реквизиты счета, адреса банков и иных кредитных организаций (а также их филиалов, если счет открыт в филиале, - вид счета (рублевый, валютный, ссудный, бюджетный, депозитный, депо); - обороты по счету за последние 3 года и текущий остаток по счету.

Решением суда от 16.03.2017 (резолютивная часть определения объявлена 13.03.2017) должник признан банкротом, с открытием конкурсного производства. Исполняющим обязанности конкурсного управляющего должника утвержден Зайцев А.Н. Определением суда от 03.04.2017 конкурсным управляющим должника утвержден Зайцев Александр Николаевич.

Конкурсным управляющим 06.04.2017 по юридическому адресу должника направлен запрос о передаче документов ОАО "Ника-99", адресованный бывшему руководителю Новиковой В.М. (л.д. 95-97).

Согласно сведениям с Интернет сайта Почты России в разделе "Отслеживание почтовых отправлений" данный запрос получен адресатом 12.09.2017.

По акту приема-передачи от 27.06.2017 Новиковой В.М. были частично переданы документы: учредительные документы, печать, иные истребованные судом документы (л.д. 76-78).

Неисполнение обязанности по передаче документации должника в полном объеме, послужило основанием для обращения конкурсного управляющего в арбитражный суд с настоящим заявлением об истребовании документов от Новиковой В.М. согласно приложенному списку.

Удовлетворяя ходатайство об истребовании документов, суд первой инстанции исходил из того, что Новиковой В.М. доказательства передачи истребуемых документов в материалы дела не представлены.

Изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отсутствии оснований для отмены обжалуемого определения суда.

В соответствии со статьей 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пунктом 1 статьи 32 Закон о банкротстве дела о банкротстве юридических лиц рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

Последствия открытия конкурсного производства определены статьей 126 Закона о банкротстве.

Так, в соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Согласно разъяснениям, данным в абзаце третьем пункта 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в случае отказа или уклонения лиц, указанных в статье 126 Закона о банкротстве, от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

В силу части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Таким образом, конкурсный управляющий обладает правом обратиться с заявлением в арбитражный суд об истребовании предусмотренных Законом о банкротстве документов и ценностей в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Согласно пункту 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в арбитражном процессе, обязано доказать наличие тех обстоятельств, на которые оно ссылается в обоснование своих требований или возражений.

Исходя из содержания статьи 126 Закона о банкротстве и статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации бремя доказывания факта передачи документации несет ответчик (бывший руководитель, арбитражный управляющий). Соответственно, он и должен представить доказательства отсутствия у него истребуемой документации, указать объективные (уважительные) причины невозможности ее представления, подтвердив данные причины документально.

Из материалов дела следует и участвующими в деле лицами не оспаривается, что полномочия единоличного исполнительного органа ОАО "Ника-99" в преддверии банкротства осуществляла Новикова В.М.

Таким образом, в силу статьи 126 Закона о банкротстве в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего Новикова В.М. обязана была обеспечить передачу конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Вместе с тем, доказательства, свидетельствующие о том, что истребуемые документы Новиковой В.М. были переданы конкурсному управляющему должника, в материалы дела не представлены.

Документы, переданные по акту приема-передачи от 27.06.2017 управляющим в рассматриваемом ходатайстве не истребуются, в связи с чем, указанный довод не принимается.

Доводы подателя апелляционной жалобы о том, что конкурсным управляющим истребованы документы за период, ранее чем за три года до возбуждения дела о банкротстве не принимаются.

Согласно пункту 2 статьи 129 Закона о банкротстве к полномочиям конкурсного управляющего относятся, в частности: принятие мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; подача в арбитражный суд от имени должника заявлений о признании недействительными сделок должника.

Согласно выписке из ЕГРП от 19.04.2017, представленной в материалы дела, у должника имелись объекты недвижимого имущества, по части из которых прекращено право собственности в трехлетний период до возбуждения дела о банкротстве (л.д. 98-107).

В материалы дела представлена выписка по банковскому счету должника, согласно которой на его счет поступали денежные средства в качестве оплаты по договорам купли-продажи недвижимого имущества в 2013 и в 2015 годах (л.д. 108-109).

Изложенное, может являться основанием для наличия оснований по оспариванию конкурсным управляющим сделок, совершенных должником в предбанкротный период, с целью формирования конкурсной массы.

Кроме того, разъяснениям пункта 1 пункта 47 постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Вместе с тем, поскольку в силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства полномочия руководителя должника прекращаются, он в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему, то есть все документы, без указания периода, за который должна быть представлена документация.

Таким образом, оценив в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные доказательства, суд первой инстанции требования конкурсного управляющего должника признал подлежащими удовлетворению обоснованно.

С учетом представленных в материалы дела доказательств, оснований считать, что истребуемые конкурсным управляющим документы бывшим руководителем должника переданы ему, у суда апелляционной инстанции не имеется.

На основании изложенного определение арбитражного суда первой инстанции отмене, а апелляционная жалоба - удовлетворению не подлежат.

Нарушений норм процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного акта в соответствии с пунктом 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не установлено.

В соответствии с пунктом 3 статьи 61 Закона о банкротстве по результатам рассмотрения настоящей жалобы суд апелляционной инстанции принимает постановление, которое является окончательным. Пересмотр постановления суда апелляционной инстанции в порядке кассационного производства законодательством не предусмотрен; дальнейшее обжалование судебных актов возможно в надзорном порядке.

Подача апелляционной жалобы на обжалуемое определение в рамках дела о банкротстве государственной пошлиной не облагается (статья 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации).

Руководствуясь статьями 176, 268, 269, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Оренбургской области от 09.11.2017 по делу N А47-9761/2016 оставить без изменения, апелляционную жалобу Новиковой Валентины Михайловны - без удовлетворения.

Возвратить Новиковой Валентине Михайловне из федерального бюджета государственную пошлину в размере 150 (сто пятьдесят) руб., уплаченную по чеку-ордеру от 22.11.2017 в 07:40, операция N 595.

Председательствующий судья

О.В. Сотникова

Судьи

С.А. Бабкина И.В. Калина