Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 13 февраля 2018 г. N 13АП-33618/17

г. Санкт-Петербург

13 февраля 2018 г.

Дело N А56-29660/2017тр

Резолютивная часть постановления объявлена 07 февраля 2018 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 13 февраля 2018 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Зайцевой Е.К.

судей Бурденкова Д.В., Масенковой И.В.

при ведении протокола судебного заседания: Пронина А.Л.

при участии:

от заявителя: представителя Притчиной Е.В. (доверенность от 07.12.2017)

от должника: конкурсного управляющего Дмитриева О.В. (паспорт)

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-33618/2017) временного управляющего ООО "НяганьСтрой" Румянцева Р.А. на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 25.11.2017 по делу N А56-29660/2017/тр.11 (судья Володкина А.И.), принятое

по заявлению Банка ВТБ (ПАО)

о включении требований в реестр требований кредиторов

по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО "НяганьСтрой",

установил:

Публичное акционерное общество Банк ВТБ в рамках дела о банкротстве ООО "НяганьСтрой" обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника его требования в размере 126 988 057,85 руб.

Определением суда от 25.11.2017 требования Банка ВТБ (ПАО) признаны обоснованными в размере: 124 438 874,82 руб. (основная сумма задолженности) и 2 549 183,03 руб. (неустойка). Требование в сумме 124 438 874,82 руб. (основная сумма задолженности) включено в реестр требований кредиторов с очередностью их удовлетворения в третью очередь, требование в сумме 2 549 183,03 руб. (неустойка) признано подлежащим учету отдельно в реестре требований кредиторов третьей очереди и удовлетворению после погашения основной суммы задолженности и причитающихся процентов.

В апелляционной жалобе временный управляющий ООО "НяганьСтрой" Румянцев Р.А. просит определение арбитражного суда первой инстанции от 25.11.2017 отменить, заявление Банка направить на новой рассмотрение, поскольку сделанные судом выводы относительно обоснованности заявленных Банком требований, не соответствуют фактическим обстоятельствам дела.

Податель апелляционной жалобы обращает внимание на то обстоятельство, что требования Банка основаны на договорах поручительства.

Согласно положениям пункта 26 Постановления N 35 судам предписано, независимо от поступивших возражений по рассматриваемым требованиям, проверять их обоснованность и размер, а также достаточность представленных доказательств.

Податель апелляционной жалобы также напоминает, что суд может самостоятельно оценить, положенную в основу возникновения денежного требования должника сделку с позиции проверки злоупотребления сторонами своими правами.

В судебное заседание податель апелляционной жалобы не явился.

Конкурсный управляющий Дмитриев О.В. сообщил суду об открытии в отношении должника конкурсного производство. Апелляционную жалобу конкурсный управляющий не поддерживает.

Представитель Банк ВТБ (ПАО) против удовлетворения апелляционной жалобы возражал.

Законность и обоснованность вынесенного судом первой инстанции определения проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 03.08.2017 (резолютивная часть объявлена 27.07.2017) заявление ООО "ПермьСеверСтрой" признано обоснованным, в отношении ООО "НяганьСтрой" введена процедура банкротства - наблюдение; временным управляющим утвержден Румянцев Рауф Алексеевич. Указанные сведения опубликованы в газете "Коммерсантъ" 05.08.2017 N 142.

04.09.2017 Банк ВТБ (ПАО) обратился в порядке статьи 71 Закона о банкротстве в арбитражный суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника его требования в размере 126 988 057,85 руб.

В обоснование заявленного требования кредитор ссылался на следующие обстоятельства.

Между Банком ВТБ (ПАО) и ЗАО "ТРЕСТ ЕВЗАПСПЕЦСТРОЙМОНТАЖ" (далее - Заемщик, принципал) был заключен Кредитный договор N 53/15 от 27.11.2015, в соответствии с пунктом 1.1. которого Банк открывает Заемщику кредитную линию под 14,3 процентов годовых, начисляемых за пользование кредитной линией, для финансирования затрат, связанных с исполнением работ по контракту NМРН-15/070000/00201 от 14.09.2015, заключенному с ОАО "Газпромнефть-Ноябрьскнефтегаз" (далее - Контракт).

В соответствии с пунктом 1.2. Кредитного договора лимит выдачи был установлен в размере 100 000 000,00 руб., срок окончательного погашения кредитной линии - 26.11.2016. За пользование кредитами, предоставленными в счет кредитной линии, Заемщик обязывался уплачивать проценты в размере 14,3 % годовых.

В соответствии с пунктами 3.1. - 3.2. Кредитного договора начисление процентов за пользование кредитной линией производится Банком со дня, следующего за днем предоставления первого кредита в счет кредитной линии, по день погашения кредитной линии включительно. Расчет процентов за пользование кредитной линией производится на ежедневные остатки задолженности по основному долгу на начало операционного дня.

Расчетный период для начисления процентов устанавливается с 21 числа предыдущего месяца по 20 число текущего месяца. При этом за базу берется действительное число календарных дней в месяце и в году.

Сроки уплаты процентов устанавливаются с 21 числа по последний рабочий день (включительно) каждого месяца. Окончательный расчет по уплате процентов производится в дату полного погашения кредитной линии.

В соответствии с пунктом 3.4.1. Кредитного договора Заемщик обязался оплатить:

- единовременную плату за операции, связанные с размещением денежных средств - в размере 0,4 (ноль целых четыре десятых) процента от суммы лимита выдачи, установленного пунктом 1.2. Кредитного договора (пункт 3.4.1.1.);

- комиссионную плату за операции, связанные с размещением денежных средств в размере 0,02 процента за квартал, начисляемых на фактические ежедневные остатки на счетах по учету кредита.

Расчетный период для начисления комиссионной платы за операции, связанные с размещением денежных средств, устанавливается с 21 числа предыдущего месяца по 20 число текущего месяца (пункт 3.4.1.2.).

В соответствии с пунктом 5.3. Кредитного договора в случае несвоевременного возврата Заемщиком сумм кредитов, предоставленных в счет кредитной линии, Банк вправе потребовать от Заемщика уплаты сверх суммы процентов неустойки в размере 13 процентов годовых от суммы просроченной задолженности по основному долгу за период со дня, следующего за днем, когда кредиты, предоставленные в счет кредитной линии, должны были быть возвращены (в соответствии с условиями Кредитного договора) по день фактического возврата кредитов, предоставленных в счет кредитной линии, включительно.

В обеспечение обязательств Заемщика по Кредитному договору Банк и ООО "НяганьСтрой" (далее - Поручитель, Должник) заключили Договор поручительства N 53/2/15 от 27.11.2015 в редакции дополнительного соглашения N 1 от 11.02.2016 (далее - Договор поручительства-1).

30.11.2015 в соответствии с условиями Кредитного договора и Заявкой на предоставление кредита в счет кредитной линии от 27.11.2015 Заемщику был выдан кредит в размере 100 000 000,00 руб., что подтверждается выпиской по счету и банковским ордером N 68208/025 от 30.11.2015.

В соответствии с пунктом 4.3.23. Кредитного договора Заемщик обязался направлять на погашение кредитов Банка, предоставленных в рамках Кредитного договора, не менее 15 % денежных средств поступающих по Контракту, не позднее 2-го рабочего дня, следующего за датой их зачисления на счет, открытый в Банке. Погашение кредитов в этом случае не является досрочным.

В соответствии с пунктом 4.3.23. Кредитного договора было произведено частичное погашение основного долга, но в нарушение пункта 1.4. Кредитного договора 26.11.2016 кредитная линия не была погашена, в результате образовалась задолженность по основному долгу в размере 85 286 614,70 руб.

Кроме того, с ноября 2016 года Заемщик перестал оплачивать проценты за пользование кредитом, в результате чего образовалась задолженность по процентам в размере 3 071 596,61 руб.

Задолженность Заемщика по комиссионной плате составляет 17 183,77 руб.

В соответствии с пунктом 5.3. Кредитного договора за нарушение условий по погашению кредита Заемщику была начислена неустойка по ставке 13 % годовых, задолженность по неустойке составляет 2 549 183,03 руб.

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 21.02.2017 по делу N А56-85755/2016 в отношении Заемщика введена процедура наблюдения.

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.06.2017 по делу N А56-85755/2016/тр.26 в реестр требований Заемщика включены требования Банка. Данный судебный акт не обжалован и вступил в законную силу.

В соответствии с пунктом 1.1. Договора поручительства-1 Поручитель обязался отвечать за исполнение Заемщиком обязательств по полному и своевременному погашению кредитов, полученных в сет кредитной линии, по уплате процентов за пользование кредитами, предоставленными в счет кредитной линии в размере 14,3 % годовых, по уплате неустойки в размере 13 % годовых, по уплате комиссионной платы, по возмещению судебных расходов и др.

В соответствии с пунктами 3.1.1. и 4.1. Договора поручительства-1 ответственность Поручителя является солидарной.

В соответствии с пунктом 4.2. Договора поручительства-1 Поручитель отвечает перед Банком в том же объеме, что и Заемщик.

Общий размер задолженности по Кредитному договору Заемщика, а значит, и Поручителя, согласно приложенному расчету, составил 90 924 578,11 руб. (расчеты кредитором приведены по состоянию на 20.02.2017, то есть на дату введения процедуры наблюдения в отношении Заемщика).

Между Банком и Принципалом (ЗАО "ТРЕСТ СЕВЗАПСПЕЦСТРОЙМОНТАЖ", Заемщиком) был заключен Договор банковской гарантии N IGR/15/NW68/0031 от 02.10.2015 в редакции дополнительных соглашений N 1 от 27.11.2015, N2 от 12.05.2016 и N 3 от 30.06.2016 (далее - Договор банковской гарантии-1, л.д. 45-59), в соответствии с которым Банк предоставил в пользу ОАО "Газпромнефть-Ноябрьскнефтегаз", ОГРН 1028900703963 (далее - Бенефициар) банковскую гарантию исполнения обязательств по Договору строительного подряда на выполнение строительно-монтажных работ на объекте "Компрессорная станция в районе ДНС-2 Еты-Пуровского месторождения" для нужд Филиала "Газпромнефть-Муравленко" ОАО "Газпромнефть-ННГ" по стройке "Компрессорная станция в районе ДНС-2 Еты-Пуровского месторождения" N МРН-15/07000/00201 от 14.09.2015 (далее - Контракт), а именно:

- выполнять работы, предусмотренные Контрактом,

- соблюдать конечный и промежуточный сроки выполнения работ,

- соблюдать установленные Бенефициаром сроки устранения обнаруженных им недостатков в выполненной работе,

- выполнять качественно работы, предусмотренные Контрактом, в соответствии с условиями Контракта (далее - Гарантия-1).

В соответствии с пунктом 2 Договора банковской гарантии-1 (в редакции дополнительного соглашения N 3 от 30.06.2016) Банк выдал Принципалу Гарантию-1, действующую с даты выдачи до 30.01.2017 включительно.

В соответствии с пунктом 3 Договора банковской гарантии-1 Банк обязался уплатить Бенефициару сумму, не превышающую 149 634 742,43 руб., не позднее 7-ми рабочих дней с момента получения письменного требования Бенефициара, составленного в соответствии с условиями Гарантии-1.

В соответствии с пунктом 4 Договора банковской гарантии-1 принципал (Заемщик) обязался возместить Банку в течение 3 рабочих дней (включительно) с даты платежа по Гарантии-1 все денежные суммы, выплаченные по Гарантии-1, перечислив их на счет Банка, указанный в уведомлении, направленном Банком Принципалу (Заемщику).

В соответствии с пунктом 7 Договора банковской гарантии-1 вознаграждение за выдачу Гарантии-1 Должник уплачивает Банку по ставке 2,5 % годовых от суммы Гарантии-1, но не менее 15 000,00 руб. за весь период действия Гарантии-1.

Вознаграждение за выдачу Гарантии-1 начисляется с даты выдачи Гарантии-1 по последний день (включительно) срока действия Гарантии-1 на сумму Гарантии-1 на дату начала соответствующего расчетного периода. Расчетный период для начисления вознаграждения за выдачу Гарантии-1 устанавливается с первого числа оплачиваемого месяца (для первого расчетного периода - с даты выдачи Гарантии-1) по последнее число оплачиваемого месяца. Если длительность последнего расчетного периода составляет меньше календарного месяца, то комиссионное вознаграждение за предоставление Гарантии-1 рассчитывается исходя из фактического числа календарных дней в последнем расчетном периоде. Срок уплаты вознаграждения за выдачу Гарантии-1 - ежемесячно в течение первых 5 рабочих дней оплачиваемого месяца.

В обеспечение обязательств Принципала (Заемщика) перед Банком Банк и Должник заключили Договор поручительства N IGR/15/NW68/2/0031 от 02.10.2015 в редакции дополнительных соглашений N 1 от 11.02.2016 и N 2 от 30.06.2016 (далее - Договор поручительства-2).

В соответствии с пунктом 1.1. Договора поручительства-2 Поручитель обязался отвечать перед Банком за исполнение Принципалом (Заемщиком) обязательств по возмещению Банку платежа по Гарантии-1, по уплате вознаграждения за выдачу Гаратнии-1 по ставке 2,5 % годовых от суммы Гарантии и др.

В соответствии с пунктом 3.1.1., 4.1. Договора поручительства-2 ответственность Поручителя является солидарной.

В соответствии с пунктом 4.2. Договора поручительства-2 Поручитель отвечает перед Банком в том же объеме, что и Принципал (Заемщик).

30.01.2017 в Банк поступило Заявление Бенефициара о выплате по банковской гарантии от 30.01.2017 N 02/870 с требованием перечислить Бенефициару сумму неустойки за ненадлежащее исполнение Должником своих обязательств по Контракту в размере 35 132 533,00 руб.

На основании поступившего Дополнения к Заявлению о выплате по банковской гарантии 07.03.2017 Банк перечислил Бенефициару денежные средства в размере 35 132 533,00 руб., что подтверждается платежным поручением N 1 от 07.03.2017.

Банк уведомил Принципала об исполнении требования по банковской гарантии письмом N 1470/973800 от 07.03.2017 и, руководствуясь пунктом 5 Договора банковской гарантии-1, просил возместить указанные денежные средства в срок до 10.03.2017.

Принципал не исполнил свои обязательства перед Банком по возмещению денежных средств, выплаченных Банком Бенефициару, в связи с чем Банк направил Поручителю Уведомление N 1534/973800 от 13.03.2017 о необходимости погашения задолженности принципала перед Банком.

Свои обязательства по Договору банковской гарантии-1 Должник не исполнил: не возместил денежные средства, выплаченные Банком Бенефициару по банковской гарантии, не оплатил комиссионное вознаграждение за предоставление гарантии и не оплатил комиссионную плату за пользование денежными средствами.

Поручитель, которому было направлено уведомление о необходимости погашения задолженности по Договору банковской гарантии-1 перед Банком, также не исполнил свои обязательства по Договору поручительства-2.

В результате образовалась задолженность по Договору банковской гарантии-1, в которую входят 35 132 533 руб. - денежные средства, выплаченные Банком Бенефициару по Банковской гарантии и 624 318,17 руб. - комиссионное вознаграждение за предоставление гарантии, а всего задолженность по Договору банковской гарантии-1 составляет 35 756 851,17 руб.

Между Банком и Принципалом был заключен Договор банковской гарантии N IGR/15/NW68/0032 от 02.10.2015 в редакции дополнительных соглашений N 1 от 27.11.2015, N2 от 12.05.2016 и N 3 от 30.06.2016 (далее - Договор банковской гарантии-2, л.д. 85-99), в соответствии с которым Банк предоставил в пользу Бенефициара банковскую гарантию исполнения обязательств за Должника по возврату авансового платежа по условиям Контракта (далее - Гарантия-2).

В соответствии с пунктом 2 Договора банковской гарантии-2 (в редакции дополнительного соглашения N 3 от 30.06.2016) Банк выдал Принципалу Гарантию-2, действующую с даты выдачи до 30.12.2016 включительно.

В соответствии с пунктом 3 Договора банковской гарантии-2 Банк обязался уплатить Бенефициару сумму, не превышающую 149 634 742,43 руб., не позднее 7-ми рабочих дней с момента получения письменного требования Бенефициара, составленного в соответствии с условиями Гарантии-2.

В соответствии с пунктом 4 Договора банковской гарантии-2 Принципал обязался возместить Банку в течение 3 рабочих дней (включительно) с даты платежа по Гарантии все денежные суммы, выплаченные по Гарантии-2, перечислив их на счет Банка, указанный в уведомлении, направленном Банком Принципалу.

В соответствии с пунктом 7 Договора банковской гарантии-2 вознаграждение за выдачу Гарантии-2 Принципал уплачивает Банку по ставке 2,5 % годовых от суммы Гарантии, но не менее 15 000,00 руб. за весь период действия Гарантии.

Вознаграждение за выдачу Гарантии-2 начисляется с даты выдачи Гарантии-2 по последний день (включительно) срока действия Гарантии-2 на сумму Гарантии-2 на дату начала соответствующего расчетного периода.

Расчетный период для начисления вознаграждения за выдачу Гарантии-2 устанавливается с первого числа оплачиваемого месяца (для первого расчетного периода - с даты выдачи Гарантии-2) по последнее число оплачиваемого месяца. Если длительность последнего расчетного периода составляет меньше календарного месяца, то комиссионное вознаграждение за предоставление Гарантии-2 рассчитывается исходя из фактического числа календарных дней в последнем расчетном периоде. Срок уплаты вознаграждения за выдачу гарантии-2 - ежемесячно в течение первых 5 рабочих дней оплачиваемого месяца.

В обеспечение обязательств Принципала перед Банком Банк и Должник заключили договор поручительства N IGR/15/NW68/2/0032 от 02.10.2015 в редакции дополнительных оглашений N 1 от 11.02.2016 и N 2 от 30.06.2016 (далее - Договор поручительства-3).

В соответствии с пунктом 1.1. Договора поручительства-3 Поручитель обязался отвечать перед Банком исполнение Принципалом обязательств по возмещению Банку платежа по Гарантии-2, по оплате вознаграждения за выдачу Гаратнии-2 по ставке 2,5% годовых от суммы Гарантии и прочим обязательствам.

В соответствии с пунктами 3.1.1. и 4.1. Договора поручительства-3 ответственность Поручителя является солидарной.

В соответствии с пунктом 4.2. Договора поручительства-3 Поручитель отвечает перед Банком в том же объеме, что и Принципал.

Свои обязательства по Договору банковской гарантии-2 Принципал не исполнил, а именно: не оплатил комиссионное вознаграждение за предоставление Гарантии -2 за весь период ее действия (с 02.10.2015 по 30.12.2016), в результате чего образовалась задолженность в размере 306 628,57 руб.

Поручитель также не исполнил свои обязательства по Договору поручительства-3 и не погасил задолженности Принципала по Договору банковской гарантии-2.

В связи с изложенным, общая задолженность ООО "НяганьСтрой" по перечисленным обязательствам составляет 126 988 057,85 руб. из расчета:

90 924 578,11 руб. + 35 756 851,17 руб. + 306 628,57 руб. = 126 988 057,85 руб.,

при этом основная сумма задолженности равна 124 438 874,82 руб., неустойка - 2 549 183,03 руб.

Возражая на требование кредитора, временный управляющий представил в материалы дела отзыв, из которого следовало, что он возражает относительно обоснованности предъявленных кредитором требований в связи с непоступлением в его адрес достаточного объема документов подтверждающих данные требования.

Исследовав представленные в материалы дела доказательства в их совокупности и взаимосвязи, оценив позицию кредитора, суд первой инстанции пришел к выводу об обоснованности предъявленного требования по праву и по размеру и определил его подлежащим включению в реестр требований кредиторов должника в третью очередь удовлетворения.

Суд апелляционной инстанции не находит оснований для изменения судебного акта, а апелляционную жалобу временного управляющего считает немотивированной.

В соответствии с пунктом 1 статьи 71 Закона о банкротстве для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения. Указанные требования направляются в арбитражный суд, должнику и временному управляющему с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований. Указанные требования включаются в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

Возражения относительно требований кредиторов могут быть предъявлены в арбитражный суд в течение пятнадцати календарных дней со дня истечения срока для предъявления требований кредиторов должником, временным управляющим, кредиторами, предъявившими требования к должнику, представителем учредителей (участников) должника или представителем собственника имущества должника - унитарного предприятия (пункт 2 статьи 71 Закона).

Пунктом 26 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" предусмотрено, что в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

Согласно положениям пунктов 1 и 3 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания или в пределах срока, установленного судом, если иное не установлено настоящим Кодексом.

С учетом приведенных выше норм, а также учитывая, что в силу пунктов 1 и 2 статьи 9 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности; лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства; каждому лицу, участвующему в деле, гарантируется право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу, обеспечивается право заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения, давать объяснения по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, связанным с представлением доказательств, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что подателем апелляционной жалобы не раскрыты основания, по которым он считает оспариваемый судебный акт подлежащим отмене, не приведены доводы, свидетельствующие о неполном исследовании судом фактических обстоятельств и неправильной оценке представленных в материалы дела доказательств.

Суд апелляционной инстанции считает, что судом первой инстанции полно и всесторонне исследованы доказательства, фактические обстоятельства дела изложены правильно и им дана надлежащая оценка. Нормы процессуального и материального права судом применены правильно.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для переоценки фактических обстоятельств и иного применения норм права.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 25.11.2017 по делу N А56-29660/2017 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Е.К. Зайцева

Судьи

Д.В. Бурденков И.В. Масенкова