Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 19 июня 2018 г. N 09АП-26529/18

г. Москва

19 июня 2018 г.

Дело N А40-8344/2018

Резолютивная часть постановления объявлена 18 июня 2018 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 19 июня 2018 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Стешана Б.В.

судей: Лялиной Т.А., Яниной Е.Н.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Заболотним С.Н.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

ООО "ТОРЭЛЛ"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 30.03.2018

по делу N А40-8344/18, принятое судьей Ждановой Ю.А.

по иску Шадрина Дениса Константиновича

к ООО "ТОРЭЛЛ"

третье лицо: временный управляющий ООО "ТОРЭЛЛ" Федорова Елена Брониславовна

об обязании ответчика предоставить его участнику документы, касающиеся деятельности общества

при участии в судебном заседании:

от истца - Шадрина Т.А., доверенность от 05.10.15г.;

от ответчика - не явился, извещен;

от третьего лица - не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

Шадрин Денис Константинович обратился в Арбитражный суд г. Москвы с иском к Обществу с ограниченной ответственностью "ТОРЭЛЛ" об обязании Общества предоставить его участнику документы, касающиеся деятельности Общества.

Судом к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен временный управляющий Общества с ограниченной ответственностью "ТОРЭЛЛ" Федорова Елена Брониславовна.

Решением от 30 марта 2018 года по делу N А40-8344/18 Арбитражный суд города Москвы исковые требования частично удовлетворены - суд обязал ответчика в течение недели с момента вступления в законную силу настоящего решения предоставить Шадрину Денису Константиновичу надлежащим образом заверенные копии следующих документов, касающиеся деятельности ООО "ТОРЭЛЛ":

1.1.Инвентаризационные описи (акты инвентаризации) имущества и обязательств по инвентаризации, проведенной перед составлением годовой бухгалтерской отчетности общества на 31 декабря 2014 г, на 31 декабря 2015 г., на 31 декабря 2016 г., на 31 декабря 2017 г.

1.2 Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности общества (включая все отчетные формы N 1 - 6), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и другие государственные органы с соответствующими отметками о принятии за 2014, 2015 и 2016 гг., 9 месяцев 2017 года.

1.3.Документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе и на забалансовых счетах.

1.4 Перечень имущества, приобретенного обществом за весь период деятельности. Перечень имущества, отчужденного обществом за весь период деятельности.

1.5 Бухгалтерские книги по учету основных средств, находящихся (находившихся) на балансе общества за 2014 - 2017 гг.

1.6 Документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей за 2014 -2017 гг.

1.7 Акты передачи и ввода в эксплуатацию основных средств за 2014 - 2017 гг.

1.8 Ведомости об основных средствах и их амортизации по состоянию на 31.12.2014 г., на 31.12.2015 г., на 31.12.2016 г., на 31.12.2017 г.

1.9 Сведения по забалансовому учету имущества.

1.10. Списки аффилированных лиц общества с указанием основания признания аффилированности, дата наступления основания, изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц за период с 01.01.2010 г. по 31.12.2017 г.

1.11. Список действующих на 01.12.2017 сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, совершенных обществом до 2014 года.

Перечень совершенных обществом в период за 2015 - 2017 гг. сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, с указанием по каждой сделке заинтересованного лица (лиц), существенных условий и цены.

1.12 Список действующих на 01.12.2017 г. сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" крупными сделками, совершенных обществом до 2014 года. Перечень совершенных обществом в период за 2015 - 2017 гг. сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" крупными сделками, с указанием по каждой сделке ее существенных условий и цены.

1.13 Акты взаимозачетов с ЗАО "ИнжиНэт" за период, в который образовалась задолженность.

1.14. Приказы лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (в том числе, о назначении и увольнении генерального директора, о выплате работникам, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, заработной платы или о ее изменении, о выдаче материальной помощи," об утверждении учетной политики, об утверждении регистров бухгалтерского учета, об основной деятельности общества) за 2014 - 2017 гг.

1.15 Распоряжения, приказы о выдаче (переводе) денежных средств под отчет сотрудникам (работникам) за 2014 - 2017 гг.

1.16 Авансовые отчеты за 2014 - 2017 гг. с подтверждающими первичными документами (товарные чеки на приобретение товаров, работ (услуг), счета, накладные, акты и т.п.).

1.17 Журнал (книга) операций расчетов с подотчетными лицами за 2014 -2017 гг.

1.18 Список кредиторов с расшифровкой кредиторской задолженности и указанием адресов кредиторов. Документы, подтверждающие наличие кредиторской задолженности на 31 декабря 2017, с указанием размера и причин возникновения задолженности. Документы, подтверждающие основание возникновения кредиторской задолженности.

1.19 Список должников с расшифровкой дебиторской задолженности. Документы, подтверждающие наличие дебиторской задолженности на 31 декабря 2017.

1.21 Информацию о доходах и убытках предприятия за период, в который образовалась задолженность.

1.22 Реестры расчетов по каждому кредитору за период, в который образовалась задолженность с указанием назначения платежей.

1.24 Банковские выписки о движении денежных средств по банковским счетам с указанием полного наименования контрагента и расшифровкой назначения платежа за 2014 - 2017 гг.

1.25 Договоры, соглашения, письма о платежах в адрес третьих лиц за 2014 - 2017 гг.

1.26 Поручения на оплату от третьих лиц за 2014 - 2017 гг.

1.27 Сведения о предоставленных и полученных ранее 2015 года кредитах и займах, по которым имеется непогашенная задолженность, с указанием: состава (разбивка по кредиторам), графика погашения задолженности с процентными ставками по годам.

1.28. Сведения о предоставленных и полученных кредитах и займах за 2015 -2017 гг., с указанием: состава (разбивка по кредиторам), графика погашения задолженности с процентными ставками по годам.

1.29. Документы, подтверждающие приобретение, отчуждение векселей, получение денежных средств по векселям за весь период действия.

1.30. Расшифровки всех строк отчета о финансовых результатах за 2014-2017г.г.: структура выручки, структура себестоимости, структура управленческих (коммерческих) расходов, структура прочих походов, структура прочих расходов.

1.31. Регистры аналитического и синтетического налогового учета за 2014 -2017 гг.

1.32. Оборотно-сальдовые ведомости отдельно по каждому счету бухгалтерского учета (01 - 99, 001 - 0011) и открытым к ним субсчетам, по которым велись обороты с расшифровкой с указанием наименования имущества, балансовой стоимости, даты принятия к учету, полного наименования контрагента, за период в который образовалась задолженность.

1.33. Главная книга за 2014 - 2017 гг.

1.34. Акты выполненных работ за 2014 - 2017 гг..

1.35. Книги продаж и книги покупок за 2014 - 2017 гг.

1.36. Журналы учета выставленных и полученных счетов-фактур за 2014 -2016 гг. Выданные и полученные счета-фактуры (накладные), связанные с исполнением договоров подряда и оказания услуг за 2014 - 2017 гг. 5".

1.37. Кассовую книгу за 2015 - 2017 гг. Журнал регистрации приходных и расходных кассовых документов за 2015 - 2017 гг.

1.39 Доверенности, выданные от имени общества за 2015 - 2017 гг. Журнал учета выданных доверенностей за 2015 - 2017 гг..

1.40. Документы, подтверждающие уплату обществом налогов за 2014 - 2017 гг.

Документы по проведенным налоговым проверкам (акты, решения) за 2014 - 2017 гг.

Взыскано с ООО "ТОРЭЛЛ" в пользу Шадрина Дениса Константиновича расходы по оплате государственной пошлины в размере 6 000 (Шесть тысяч) руб.

Взыскано с ООО "ТОРЭЛЛ" в пользу Шадрина Дениса Константиновича компенсацию на случай не исполнения судебного акта в размере 20 000 (Двадцать тысяч) руб. по истечении недели с даты вступления судебного акта в законную силу за первую неделю неисполнения, и 10 000 (Десять тысяч) руб. за каждую последующую неделю неисполнения решения суда. В остальной части иска отказано.

Не согласившись с принятым решением, ответчик обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, в иске отказать.

Заявитель полагает, что суд не полностью выяснил обстоятельства, имеющие значение для дела, выводы суда не соответствуют обстоятельства дела, и суд неправильно применил нормы материального и процессуального права.

В частности заявитель апелляционной жалобы указывает, что суд неправомерно обязал ответчика предоставить запрашиваемые документы, поскольку данное требование неисполнимо, поскольку большая часть документов у ответчика отсутствует, а также запрашиваемые документы по инвентаризации за 2014-2017 гг. отсутствуют в связи с непроведением инвентаризации.

Также заявитель апелляционной жалобы считает, что размер судебной неустойки несоразмерен.

Представитель истца в судебном заседании арбитражного апелляционного суда возражал против доводов апелляционной жалобы, представил письменный отзыв. Истец считает решение суда законным и обоснованным, поскольку суд полно и всесторонне исследовал все обстоятельства, имеющие значение для дела, в результате чего, суд пришел к правильному выводу о частичном удовлетворении иска. Истец просит решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

В судебное заседание арбитражного апелляционного суда ответчик не явился, извещенный надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, своего представителя в судебное заседание не направил, заявлений и ходатайств по апелляционной жалобе в адрес суда не направил.

Арбитражный апелляционный суд, руководствуясь статьями 123, 156, 184 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, рассмотрел настоящее дело в отсутствие представителя ответчика.

Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Девятый арбитражный апелляционный суд, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства, проверив все доводы апелляционной жалобы, повторно рассмотрев материалы дела, приходит к выводу о том, что судом первой инстанции установлены все фактические обстоятельства по делу, правильно применены подлежащие применению нормы материального и процессуального права, вынесено законное и обоснованное решение, и у суда апелляционной инстанции отсутствуют основания для его отмены.

Доводы апелляционной жалобы арбитражный апелляционный суд признает несостоятельными, по следующим основаниям.

При исследовании обстоятельств дела установлено, что истец является участником Общества с ограниченной ответственностью "ТОРЭЛЛ" с долей в размере 20 % уставного капитала общества, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ.

В обоснование заявленных требований, истец указывает, что ответчик не предоставил надлежащим образом заверенные копии испрашиваемых документов.

В соответствии с пунктом 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации, пунктом 1 статьи 8 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его учредительными документами порядке.

Статьей 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" предусмотрен перечень обязательных для хранения в обществе документов.

В соответствии со статьей 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд может принять решение, обязывающее ответчика совершить определенное действие, только в том случае, если он не исполнил своих обязанностей.

При этом суд исходит из того, что в соответствии со ст. 4 Арбитражного процессуального кодекса РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном АПК РФ.

Судом установлено, что на дату судебного заседания требование истца о предоставлении документов не исполнено.

Поскольку материалами дела подтверждено невыполнение обществом своих обязательств по предоставлению истцу указанных в законе документов, что нарушает права истца, как участника обществ, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что требования истца об обязании предоставить копии документов являются законными, обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Согласно положениям Информационного письма Президиума ВАС от 18.01.11 года "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участнику хозяйственных обществ", решение по данным категориям спора принимается судом, исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, и судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

Согласно ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Исследовав и оценив представленные доказательства, исходя из предмета и оснований заявленных исковых требований, с учетом положений ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к выводу, что исковые требования подлежат удовлетворению.

Доводы ответчика, изложенные в апелляционной жалобе отклоняются, поскольку не опровергают доводы истца о наличии на стороне ответчика обязательства по предоставлению запрашиваемых документов.

Требования истца об обязании ответчика представить экономическое обоснование невозможности удовлетворить требования кредиторов; список абонентов с указанием их адресов; учетную политику по бухгалтерскому и налоговому учету, удовлетворению не подлежат, поскольку с учетом действующего законодательства не обладают признаком отдельного самостоятельного документа, подлежащего передаче в соответствии со ст. 67 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" и являются обобщенным понятием. Довод истца о предоставлении информации по адресам не основан на нормах действующего законодательства.

Кроме того, апелляционная коллегия соглашается с выводом суда первой инстанции о частичном удовлетворении требований истца о взыскании судебной неустойки в случае неисполнения судебного акта, в связи со следующим.

Истцом заявлено требование о взыскании компенсации на случай не исполнения судебного акта в размере 20 000 руб. по истечении недели с даты вступления судебного акта в законную силу за первую неделю неисполнения, и 40 000 руб. за каждую последующую неделю неисполнения решения суда.

В соответствии с п. 1 ст. 308.3 ГК РФ, суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

На возможность использование механизма, описанного в п. 1 ст. 308.3 ГК РФ (судебной неустойки), указывает Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", в частности п. 28 постановления устанавливает: на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя.

Размер судебной неустойки, в силу п. 1 ст. 308.3 ГК РФ, определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.

Порядок определения размера судебной неустойки раскрывается в п. 32, в частности при удовлетворении требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Исследовав и оценив доводы сторон, исходя из предмета и оснований заявленных исковых требований, с учетом положений ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, принимая во внимание соразмерность заявленного требования и недопустимость извлечения выгоды, а также наличие корпоративного конфликта между данным участником и обществом, суд приходит к выводу, что требование истца подлежит удовлетворению в части взыскания компенсации на случай не исполнения судебного акта в размере 20 000 (Двадцать тысяч) руб. по истечении недели с даты вступления судебного акта в законную силу за первую неделю неисполнения, и 10 000 (Десять тысяч) руб. за каждую последующую неделю неисполнения решения суда. В остальной части заявления судом отказано.

Принимая во внимание вышеизложенное, а также, учитывая конкретные обстоятельства по делу, арбитражный апелляционный суд полагает, что судом первой инстанции установлены все фактические обстоятельства по делу, правильно применены подлежащие применению нормы материального и процессуального права, вынесено законное и обоснованное решение, и у суда апелляционной инстанции отсутствуют основания для его отмены.

Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела, влияли на обоснованность и законность судебного решения, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в результате чего признаются судом апелляционной инстанции необоснованными и несостоятельными, в связи с чем, нет оснований для удовлетворения апелляционной жалобы.

Обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

Доказательств, опровергающих выводы суда первой инстанции, в материалы дела не представлено, доводы апелляционной жалобы не содержат фактов, которые не были бы проверены или не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела или имели бы юридическое значение для принятия судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции.

Стороны согласно статьям 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в арбитражном процессе, обязано доказать наличие тех обстоятельств, на которые оно ссылается в обоснование своих требований или возражений.

Принимая во внимание требования вышеназванных норм материального и процессуального права, а также учитывая конкретные обстоятельства по делу, суд апелляционной инстанции считает, что ответчик не доказал обоснованность доводов апелляционной жалобы.

Арбитражным судом первой инстанции установлены все фактические обстоятельства и исследованы доказательства, представленные сторонами по делу, правильно применены подлежащие применению нормы материального и процессуального права, вынесено по существу законное и обоснованное решение об удовлетворении исковых требований (отказе в иске).

Арбитражный апелляционный суд считает, что оснований, установленных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для отмены судебного решения арбитражного суда первой инстанции, по настоящему делу не имеется.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 30 марта 2018 года по делу N А40-8344/18 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Б.В. Стешан

Судьи

Т.А. Лялина Е.Н. Янина